2022年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理精選模擬習(xí)題10道，附答案解析，供您考前自測(cè)提升！

1、根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》，期貨從業(yè)人員違反所在機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)管理規(guī)定導(dǎo)致重大經(jīng)濟(jì)損失的，情節(jié)嚴(yán)重的，可以采取的措施是（）。【多選題】

A.撤銷(xiāo)其期貨從業(yè)資格

B.責(zé)令改正，給予警告

C.3年內(nèi)或永久性拒絕受理其從業(yè)資格申請(qǐng)

D.開(kāi)除該從業(yè)人員

正確答案:A、C

答案解析:《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》第四十條 從業(yè)人員有下列情形之一，情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷(xiāo)其從業(yè)資格并在3年內(nèi)或永久性拒絕受理其資格申請(qǐng)：（一）有本準(zhǔn)則第十條至第十五條所禁止行為之一的；（二）違反有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策規(guī)定向投資者承諾或者保證收益的；（三）違反有關(guān)從業(yè)機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)管理規(guī)定導(dǎo)致重大經(jīng)濟(jì)損失的；（四）為了個(gè)人或投資者的不當(dāng)利益而嚴(yán)重?fù)p害社會(huì)公共利益、所在機(jī)構(gòu)或者他人的合法權(quán)益的。

2、張某是某期貨公司的期貨從業(yè)人員，張某不得有下列（）行為。【客觀案例題】

A.誘騙客戶(hù)參與期貨交易

B.為客戶(hù)提供期貨市場(chǎng)信息

C.挪用客戶(hù)的期貨保證金

D.以個(gè)人名義代理客戶(hù)從事期貨交易

正確答案:A、C、D

答案解析:期貨公司的從業(yè)人員不得有下列行為：（一）以個(gè)人名義接受客戶(hù)委托代理客戶(hù)從事期貨交易；（二）進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶(hù)參與期貨交易；（三）挪用客戶(hù)的期貨保證金或者其他資產(chǎn)；（四）中國(guó)證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為。

3、期貨公司沒(méi)有代客戶(hù)履行申請(qǐng)交割義務(wù)的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)違約責(zé)任。（）【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:A

答案解析:《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》第四十三條 期貨公司沒(méi)有代客戶(hù)履行申請(qǐng)交割義務(wù)的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)違約責(zé)任；造成客戶(hù)損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。

4、未經(jīng)國(guó)家主管部門(mén)批準(zhǔn)，非法經(jīng)營(yíng)證券、期貨或者保險(xiǎn)業(yè)務(wù)的，構(gòu)成擅自設(shè)立金融機(jī)構(gòu)罪。 （ ）【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:B

答案解析:《 中華人民共和國(guó)刑法(節(jié)錄)》第二百二十五條 非法經(jīng)營(yíng)罪違反國(guó)家規(guī)定，有下列非法經(jīng)營(yíng)行為之一，擾亂市場(chǎng)秩序，情節(jié)嚴(yán)重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金；情節(jié)特別嚴(yán)重的，處五年以上有期徒刑，并處違法所得一倍以上五倍以下罰金或者沒(méi)收財(cái)產(chǎn)：（一）未經(jīng)許可經(jīng)營(yíng)法律、行政法規(guī)規(guī)定的專(zhuān)營(yíng)、專(zhuān)賣(mài)物品或者其他限制買(mǎi)賣(mài)的物品的； （二）買(mǎi)賣(mài)進(jìn)出口許可證、進(jìn)出口原產(chǎn)地證明以及其他法律、行政法規(guī)規(guī)定的經(jīng)營(yíng)許可證或者批準(zhǔn)文件的； （三）未經(jīng)國(guó)家有關(guān)主管部門(mén)批準(zhǔn)非法經(jīng)營(yíng)證券、期貨、保險(xiǎn)業(yè)務(wù)的，或者非法從事資金支付結(jié)算業(yè)務(wù)的； （四）其他嚴(yán)重?cái)_亂市場(chǎng)秩序的非法經(jīng)營(yíng)行為。

5、2020年初新冠肺炎疫情爆發(fā)后，許多期貨公司反映：如果繼續(xù)開(kāi)展期貨夜盤(pán)交易，在人員、運(yùn)維、保證等方面講會(huì)產(chǎn)生較大困難。中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)為期貨市場(chǎng)出現(xiàn)異常情況的，可以采取的風(fēng)險(xiǎn)措施有（）?！究陀^案例題】

A.延遲開(kāi)市

B.暫時(shí)停止交易

C.降低保證金

D.提前閉市

正確答案:A、B、D

答案解析:《期貨交易所管理辦法》第一百零五條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)為期貨市場(chǎng)出現(xiàn)異常情況的，可以決定采取延遲開(kāi)市、暫停交易、提前閉市等必要的風(fēng)險(xiǎn)處置措施。

6、期貨公司向股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)人提供期貨經(jīng)紀(jì)服務(wù)的，（）風(fēng)險(xiǎn)管理要求?！締芜x題】

A.適當(dāng)?shù)陀?/p>

B.不得降低

C.必須提高

D.不得提高

正確答案:B

答案解析:《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四十一條 期貨公司向股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)人提供服務(wù)的，不得降低風(fēng)險(xiǎn)管理要求。 

7、期貨公司或者任職人員以欺騙、賄賂等不正當(dāng)手段完成任職備案的，責(zé)令改正，記入誠(chéng)信檔案，對(duì)負(fù)有責(zé)任的公司和人員（）。【單選題】

A.處10萬(wàn)元以下罰款

B.予以警告，并處以3萬(wàn)元以下罰款

C.要求期貨公司解聘該人員

D.撤銷(xiāo)任職資格

正確答案:B

答案解析:《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職管理辦法》期貨公司或者任職人員以欺騙、賄賂等不正當(dāng)手段完成任職備案的，責(zé)令改正，記入誠(chéng)信檔案，對(duì)負(fù)有責(zé)任的公司和人員予以警告，并處3萬(wàn)元以下罰款。

8、《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》是根據(jù)（）及其他相關(guān)法律、行政法規(guī)制定?！径噙x題】

A.《期貨交易管理?xiàng)l例》

B.《證券法》

C.《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》

D.《證券投資基金法》

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第一條 為了規(guī)范證券期貨投資者適當(dāng)性管理，維護(hù)投資者合法權(quán)益，根據(jù)《證券法》《證券投資基金法》 《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》 《期貨交易管理?xiàng)l例》及其他相關(guān)法律、行政法規(guī)，制定本辦法。

9、 客戶(hù)開(kāi)立賬戶(hù)，應(yīng)當(dāng)出具合法有效的單位、個(gè)人身份證明或者其他證明材料。（）【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:A

答案解析:《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第六十二條 客戶(hù)應(yīng)當(dāng)以自己的名義向期貨公司提出開(kāi)戶(hù)申請(qǐng)，出具合法有效的單位、個(gè)人身份證明或者其他證明材料，如實(shí)提供相關(guān)信息和材料，承諾資金來(lái)源合法，對(duì)擬開(kāi)立的賬戶(hù)與其他賬戶(hù)存在實(shí)際控制關(guān)系的，應(yīng)當(dāng)在開(kāi)戶(hù)時(shí)向期貨公司披露。期貨公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)向期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)報(bào)告。

10、《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》將投資者分為（）?！径噙x題】

A.個(gè)人投資者

B.普通投資者

C.機(jī)構(gòu)投資者

D.專(zhuān)業(yè)投資者

正確答案:B、D

答案解析:《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第七條 投資者分為普通投資者與專(zhuān)業(yè)投資者。選項(xiàng)BD正確。