2023年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理第三章 期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的合規(guī)運(yùn)作5道練習(xí)題，附答案解析，供您備考練習(xí)。

1、證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保存資產(chǎn)管理計(jì)劃相關(guān)文件、資料和數(shù)據(jù)，保存期限自資產(chǎn)管理計(jì)劃終止之日起不少于二十年。（）【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:A

答案解析:《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第五十七條 證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、托管人、銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)等機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定保存資產(chǎn)管理計(jì)劃的會(huì)計(jì)賬冊(cè)，妥善保存有關(guān)的合同、協(xié)議、交易記錄等文件、資料和數(shù)據(jù)，任何人不得隱匿、偽造、篡改或者銷(xiāo)毀。保存期限自資產(chǎn)管理計(jì)劃終止之日起不少于二十年。

2、期貨公司對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理公司（）至少開(kāi)展一次合規(guī)檢查。【單選題】

A.每月

B.每季度

C.每半年

D.每年

正確答案:D

答案解析:期貨公司對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理公司每年至少開(kāi)展一次合規(guī)檢查，檢查內(nèi)容包括但不限于治理結(jié)構(gòu)、合規(guī)運(yùn)營(yíng)、風(fēng)險(xiǎn)控制、業(yè)務(wù)和產(chǎn)品設(shè)計(jì)、交易執(zhí)行、客戶(hù)管理、財(cái)務(wù)管理、自有資金投資等。 

3、外商投資期貨公司及其境外股東向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交的申請(qǐng)文件，以及向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)報(bào)送的文件、資料，可以不使用中文。（）【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:B

答案解析:《外商投資期貨公司管理辦法》第十四條 外商投資期貨公司及其境外股東向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交的申請(qǐng)文件，以及向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)報(bào)送的文件、資料，必須使用中文。

4、外商投資期貨公司是指單一或有關(guān)聯(lián)關(guān)系的多個(gè)境外股東直接持有或間接控制公司（）以上股權(quán)的期貨公司?！締芜x題】

A.3%

B.5%

C.10%

D.15%

正確答案:B

答案解析:《外商投資期貨公司管理辦法》第二條 本辦法所稱(chēng)外商投資期貨公司是指單一或有關(guān)聯(lián)關(guān)系的多個(gè)境外股東直接持有或間接控制公司5%以上股權(quán)的期貨公司。

5、期貨公司解散、破產(chǎn)的，應(yīng)當(dāng)先行妥善處理公司自身的資產(chǎn)，結(jié)清期貨業(yè)務(wù)。（）【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:B

答案解析:《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第三十七條 期貨公司解散、破產(chǎn)的，應(yīng)當(dāng)先行妥善處理客戶(hù)資產(chǎn)，結(jié)清業(yè)務(wù)。