2023年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理第三章 期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)的合規(guī)運(yùn)作5道練習(xí)題，附答案解析，供您備考練習(xí)。

1、資產(chǎn)管理計(jì)劃的類別中，投資于存款、債券等債權(quán)類資產(chǎn)的比例不低于資產(chǎn)管理計(jì)劃總資產(chǎn) 80%的為（）?！締芜x題】

A.權(quán)益類

B.混合類

C.固定收益類

D.商品及金融衍生品類

正確答案:C

答案解析:《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第二十條 資產(chǎn)管理計(jì)劃應(yīng)當(dāng)具有明確、合法的投資方向，具備清晰的風(fēng)險(xiǎn)收益特征，并區(qū)分最終投向資產(chǎn)類別，按照下列規(guī)定確定資產(chǎn)管理計(jì)劃所屬類別：（一）投資于存款、債券等債權(quán)類資產(chǎn)的比例不低于資產(chǎn)管理計(jì)劃總資產(chǎn) 80%的，為固定收益類；（二）投資于股票、未上市企業(yè)股權(quán)等股權(quán)類資產(chǎn)的比例不低于資產(chǎn)管理計(jì)劃總資產(chǎn) 80%的，為權(quán)益類；（三）投資于商品及金融衍生品的持倉合約價(jià)值的比例不低于資產(chǎn)管理計(jì)劃總資產(chǎn) 80%，且衍生品賬戶權(quán)益超過資產(chǎn)管理計(jì)劃總資產(chǎn) 20%的，為商品及金融衍生品類；（四）投資于債權(quán)類、股權(quán)類、商品及金融衍生品類資產(chǎn)的比例未達(dá)到前三類產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)的，為混合類。

2、期貨公司從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，不得有下列行為（）。【多選題】

A.向客戶做獲利保證

B.對市場走勢做出確定性的判斷

C.以公司名義收取服務(wù)報(bào)酬

D.利用向客戶提供投資建議謀取不正當(dāng)利益

正確答案:A、B、D

答案解析:《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第七十五條 期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，不得有下列行為：（一）向客戶做出保證其資產(chǎn)本金不受損失或者取得最低收益的承諾；（二）以虛假信息、市場傳言或者內(nèi)幕信息為依據(jù)向客戶提供期貨投資咨詢服務(wù)；（三）對價(jià)格漲跌或者市場走勢做出確定性的判斷；（四）利用向客戶提供投資建議謀取不正當(dāng)利益；（五）利用期貨投資咨詢活動(dòng)傳播虛假、誤導(dǎo)性信息；（六）以個(gè)人名義收取服務(wù)報(bào)酬；（七）法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止的其他行為。選項(xiàng)C，“以公司名義”表述是正確的。因此不得有的行為是選項(xiàng)ABD。

3、證券公司應(yīng)當(dāng)建立完備的協(xié)助開戶制度，對客戶的開戶資料和身份真實(shí)性等進(jìn)行審查，向客戶充分揭示期貨交易風(fēng)險(xiǎn)，解釋期貨公司、客戶、證券公司三者之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，告知期貨保證金安全存管要求。（）【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:A

答案解析:《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第十九條證券公司應(yīng)當(dāng)建立完備的協(xié)助開戶制度，對客戶的開戶資料和身份真實(shí)性等進(jìn)行審查，向客戶充分揭示期貨交易風(fēng)險(xiǎn)，解釋期貨公司、客戶、證券公司三者之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，告知期貨保證金安全存管要求。

4、下列關(guān)于資產(chǎn)管理計(jì)劃投資方向說法不正確的是（）。【單選題】

A.固定收益類產(chǎn)品優(yōu)先級(jí)與劣后級(jí)的比例不得超過 3:1

B.權(quán)益類產(chǎn)品優(yōu)先級(jí)與劣后級(jí)的比例不得超過 1:1

C.商品及金融衍生品類產(chǎn)品優(yōu)先級(jí)與劣后級(jí)的比例不得超過 3:1

D.混合類產(chǎn)品優(yōu)先級(jí)與劣后級(jí)的比例不得超過 2:1

正確答案:C

答案解析:《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理計(jì)劃運(yùn)作管理規(guī)定》第三十條 固定收益類產(chǎn)品優(yōu)先級(jí)與劣后級(jí)的比例不得超過 3:1，權(quán)益類產(chǎn)品優(yōu)先級(jí)與劣后級(jí)的比例不得超過 1:1，商品及金融衍生品類、混合類產(chǎn)品優(yōu)先級(jí)與劣后級(jí)的比例不得超過 2:1。

5、未經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，任何個(gè)人或者單位及其關(guān)聯(lián)人擅自持有期貨公司（）以上股權(quán)，情節(jié)嚴(yán)重的，給予警告，單處或者并處3萬元以下罰款?！締芜x題】

A.2%

B.3%

C.5%

D.10%

正確答案:C

答案解析:《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第一百一十九條 未經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)或其派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，任何個(gè)人或者單位及其關(guān)聯(lián)人擅自持有期貨公司5%以上股權(quán)，或者通過提供虛假申請材料等方式成為期貨公司股東，情節(jié)嚴(yán)重的，給予警告，單處或者并處 3 萬元以下罰款。