2022年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理精選模擬習(xí)題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、刑法對于期貨市場穩(wěn)定運行和健康發(fā)展有重要作用，我國《刑法》的基本原則是（）?！径噙x題】

A.罪刑合理原則

B.刑法人人平等原則

C.罪責(zé)刑相適應(yīng)原則

D.罪行法定原則

正確答案:B、C、D

答案解析:《刑法》三項基本原則：（1）罪行法定原則；（2）適用刑法人人平等原則；（3）罪責(zé)刑相適應(yīng)原則。

2、資產(chǎn)管理計劃成立不足1年的，證券期貨經(jīng)營機構(gòu)可以不編制資產(chǎn)管理計劃當(dāng)期的年度報告。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第五十條 資產(chǎn)管理計劃成立不足三個月或者存續(xù)期間不足三個月的，證券期貨經(jīng)營機構(gòu)可以不編制資產(chǎn)管理計劃當(dāng)期的季度報告和年度報告。

3、期貨交易所交易規(guī)則應(yīng)當(dāng)載明下列（）事項?！径噙x題】

A.期貨交易、結(jié)算和交割制度

B.風(fēng)險管理制度和交易異常情況的處理程序

C.保證金的管理和使用制度

D.期貨交易信息的發(fā)布辦法

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《期貨交易所管理辦法》第十二條 期貨交易所交易規(guī)則應(yīng)當(dāng)載明下列事項：（一）期貨交易、結(jié)算和交割制度；（二）風(fēng)險管理制度和交易異常情況的處理程序；（三）保證金的管理和使用制度；（四）期貨交易信息的發(fā)布辦法；（五）違規(guī)、違約行為及其處理辦法；（六）交易糾紛的處理方式；（七）需要在交易規(guī)則中載明的其他事項。

4、期貨公司不符合持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則，且逾期未改正，其行為嚴(yán)重危及期貨公司的穩(wěn)健運行、損害客戶合法權(quán)益的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)可以對其采取的措施不包括（）。【多選題】

A.限制期貨公司自有資金或者風(fēng)險準(zhǔn)備金的調(diào)撥和使用

B.停止批準(zhǔn)人員招聘

C.責(zé)令控股股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)或者限制有關(guān)股東行使股東權(quán)利

D.責(zé)令辭退有關(guān)業(yè)務(wù)部門、分支機構(gòu)的負(fù)責(zé)人員，或禁止其上班

正確答案:B、D

答案解析:《期貨交易管理條例》第五十五條 期貨公司及其分支機構(gòu)不符合持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則或者出現(xiàn)經(jīng)營風(fēng)險的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)可以對期貨公司及其董事、監(jiān)事和高級管理人員采取談話、提示、記入信用記錄等監(jiān)管措施或者責(zé)令期貨公司限期整改，并對其整改情況進行檢查驗收。期貨公司逾期未改正，其行為嚴(yán)重危及期貨公司的穩(wěn)健運行、損害客戶合法權(quán)益，或者涉嫌嚴(yán)重違法違規(guī)正在被國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)調(diào)查的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)可以區(qū)別情形，對其采取下列措施：（一）限制或者暫停部分期貨業(yè)務(wù)；（二）停止批準(zhǔn)新增業(yè)務(wù)或者分支機；（三）限制分配紅利，限制向董事、監(jiān)事、高級管理人員支付報酬、提供福利；（四）限制轉(zhuǎn)讓財產(chǎn)或者在財產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利；（五）責(zé)令更換董事、監(jiān)事、高級管理人員或者有關(guān)業(yè)務(wù)部門、分支機構(gòu)的負(fù)責(zé)人員，或者限制其權(quán)利；（六）限制期貨公司自有資金或者風(fēng)險準(zhǔn)備金的調(diào)撥和使用；（七）責(zé)令控股股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)或者限制有關(guān)股東行使股東權(quán)利。

5、期貨公司保存風(fēng)險監(jiān)管報表的期限應(yīng)當(dāng)不少于3年。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》第十九條 期貨公司應(yīng)當(dāng)保留書面月度及年度風(fēng)險監(jiān)管報表，法定代表人、經(jīng)營管理主要負(fù)責(zé)人、首席風(fēng)險官、財務(wù)負(fù)責(zé)人等責(zé)任人員應(yīng)當(dāng)在書面報表上簽字，并加蓋公司印章。風(fēng)險監(jiān)管報表的保存期限應(yīng)當(dāng)不少于5年。

6、證券期貨經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照資產(chǎn)管理合同的約定向投資者提供資產(chǎn)管理計劃季度報告，下列屬于需要披露的信息是（）。【多選題】

A.管理人履職報告

B.資產(chǎn)管理計劃投資表現(xiàn)

C.資產(chǎn)管理計劃投資收益分配情況

D.資產(chǎn)管理計劃財務(wù)會計報告

正確答案:A、B、C

答案解析:《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理計劃運作管理規(guī)定》第三十八條 證券期貨經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照資產(chǎn)管理合同的約定向投資者提供資產(chǎn)管理計劃年度報告，披露報告期內(nèi)資產(chǎn)管理計劃運作情況，包括但不限于下列信息：（一）管理人履職報告；（二）托管人履職報告（如適用）；（三）資產(chǎn)管理計劃投資表現(xiàn)；（四）資產(chǎn)管理計劃投資組合報告；（五）資產(chǎn)管理計劃財務(wù)會計報告；（六）資產(chǎn)管理計劃投資收益分配情況；（七）投資經(jīng)理變更、重大關(guān)聯(lián)交易等涉及投資者權(quán)益的重大事項；（八）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項。資產(chǎn)管理計劃季度報告應(yīng)當(dāng)披露前款除第（五）項之外的其他信息。該題目問題的“季度”而不是年度，因此不選D。

7、依法對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員進行監(jiān)督管理的是（）?！締芜x題】

A.中國證監(jiān)會

B.國務(wù)院

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.期貨交易所

正確答案:A

答案解析:《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第五條 中國證監(jiān)會依法對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員進行監(jiān)督管理。

8、期貨公司應(yīng)當(dāng)避免與客戶的利益沖突，當(dāng)無法避免時，應(yīng)當(dāng)確保（）優(yōu)先。【單選題】

A.公司利益

B.社會利益

C.客戶利益

D.國家利益

正確答案:C

答案解析:《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》第二十四條 期貨公司及其從業(yè)人員與客戶之間可能發(fā)生利益沖突的，應(yīng)當(dāng)遵循客戶利益優(yōu)先的原則予以處理；不同客戶之間存在利益沖突的，應(yīng)當(dāng)遵循公平對待的原則予以處理。選項C正確。

9、王某未取得期貨從業(yè)資格就擅自從事期貨業(yè)務(wù)，中國證監(jiān)會可以采取的措施有（）?！究陀^案例題】

A.責(zé)令改正

B.給予警告

C.單處或者并處3萬元以下罰款

D.在協(xié)會網(wǎng)站公示

正確答案:A、B、C

答案解析:《期貨從業(yè)人員管理辦法》第三十一條 未取得從業(yè)資格，擅自從事期貨業(yè)務(wù)的，中國證監(jiān)會責(zé)令改正，給予警告，單處或者并處3萬元以下罰款。

10、客戶甲于某年4月在一家期貨公司開戶從事期貨交易，其初始保證金為10萬元。經(jīng)過一段時間的交易，截止到7月份，甲的賬戶發(fā)生虧損，賬戶實際可動用資金變?yōu)?萬元。甲繼續(xù)進行交易，9月份，其持倉的浮動虧損超過規(guī)定幅度，按合同的約定，期貨公司應(yīng)要求客戶甲追加保證金，但期貨公司未將追加保證金的通知單送達客戶甲手中。后續(xù)行情發(fā)生劇烈變化，為避免更大的損失，期貨公司將客戶甲的頭寸平掉，使客戶甲的交易虧損達6萬元?，F(xiàn)客戶甲以期貨公司未履行其追加保證金的通知義務(wù)為由，對期貨公司提起訴訟，要求期貨公司返還其初始保證金10萬元。 在審理過程中，關(guān)于期貨公司是否履行了通知義務(wù)的舉證責(zé)任由（）承擔(dān)?！究陀^案例題】

A.期貨公司

B.客戶甲

C.雙方各自舉證自己的主張

D.由人民法院根據(jù)過錯大小決定舉證責(zé)任的承擔(dān)

正確答案:A

答案解析:《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第五十七條 期貨公司向客戶發(fā)出追加保證金的通知，客戶否認(rèn)收到上述通知的，由期貨公司承擔(dān)舉證責(zé)任。