2023年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理精選模擬習題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、符合規(guī)定條件的專業(yè)投資者，可以書面告知經營機構選擇成為普通投資者。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:A

答案解析:《證券期貨投資者適當性管理辦法》第十一條 普通投資者和專業(yè)投資者在一定條件下可以互相轉化。符合本辦法第八條第（四）、（五）項規(guī)定的專業(yè)投資者，可以書面告知經營機構選擇成為普通投資者，經營機構應當對其履行相應的適當性義務。 

2、期貨從業(yè)人員與投資者或所在機構發(fā)生糾紛而無法自行合理解決的，可以按照規(guī)定的程序，提請（）進行調解?！締芜x題】

A.證監(jiān)會

B.仲裁委員會

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.國家主管機關

正確答案:C

答案解析:《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》第四十五條 從業(yè)人員與投資者或所在機構發(fā)生糾紛而無法自行合理解決的，可以按照規(guī)定的程序，提請中國期貨業(yè)協(xié)會進行調解。

3、期貨公司首席風險官是負責對公司經營管理行為的（）進行監(jiān)督檢查的期貨公司高級管理人員?！径噙x題】

A.相關制度

B.風險管理狀況

C.合法合規(guī)性

D.風險性

正確答案:B、C

答案解析:《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》第二條 首席風險官是負責對期貨公司經營管理行為的合法合規(guī)性和風險管理狀況進行監(jiān)督檢查的期貨公司高級管理人員。

4、A期貨公司在當日交易結算時，發(fā)現(xiàn)客戶甲某交易保證金不足，于是電話通知甲某在第二天交易開始前足額追加保證金。甲某要求期貨公司允許其進行透支交易，并許諾待其資金到位立即追加保證金，公司對此予以拒絕。第二天交易開始后甲某沒有及時追加保證金，且雙方在期貨經紀合同中沒有對此進行明確約定。如果期貨公司對甲某沒有保證金支持的頭寸予以強行平倉，那么強行平倉所造成的損失應（）?！究陀^案例題】

A.全部由客戶承擔

B.全部由期貨公司承擔

C.期貨公司和客戶各承擔一半

D.由期貨公司承擔主要賠償責任

正確答案:A

答案解析:《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第三十六條 客戶的交易保證金不足，又未能按期貨經紀合同約定的時間追加保證金，按期貨經紀合同的約定處理；約定不明確的，期貨公司有權就其未平倉的期貨合約強行平倉，強行平倉造成的損失，由客戶承擔。

5、（）應指導和監(jiān)督協(xié)會對期貨從業(yè)人員的自律管理活動。【單選題】

A.中國證監(jiān)會

B.中國證監(jiān)會及其派出機構

C.國家外匯管理局

D.商務部

正確答案:A

答案解析:《期貨從業(yè)人員管理辦法》第二十條 中國證監(jiān)會指導和監(jiān)督協(xié)會對期貨從業(yè)人員的自律管理活動。

6、對期貨市場客戶開戶實行自律管理的是機構是（）。【單選題】

A.期貨交易所

B.財政部

C.中國證監(jiān)會

D.政府部門

正確答案:A

答案解析:《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》第七條 中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱中國證監(jiān)會）及其派出機構依法對期貨市場客戶開戶實行監(jiān)督管理。 中國期貨業(yè)協(xié)會、期貨交易所依法對期貨市場客戶開戶實行自律管理。選項A正確。

7、客戶的交易保證金不足，期貨公司履行了通知義務而客戶未及時追加保證金，客戶要求保留持倉并經書面協(xié)商一致的，對穿倉造成的損失，由客戶承擔。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第三十三條 客戶的交易保證金不足，期貨公司履行了通知義務而客戶未及時追加保證金，客戶要求保留持倉并經書面協(xié)商一致的，對保留持倉期間造成的損失，由客戶承擔；穿倉造成的損失，由期貨公司承擔。

8、中國期貨業(yè)協(xié)會的權力機構是（）?！締芜x題】

A.會員大會

B.董事會

C.管理委員會

D.理事會

正確答案:A

答案解析:《期貨交易管理條例》第四十四條 期貨業(yè)協(xié)會的權力機構為全體會員組成的會員大會。

9、期貨從業(yè)人員違法違規(guī)的，中國證監(jiān)會依法給予刑事處罰。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:期貨從業(yè)人員違法違規(guī)的，中國證監(jiān)會依法給予行政處罰。因被迫執(zhí)行違法違規(guī)指令而按照《期貨從業(yè)人員管理辦法》的規(guī)定履行了報告義務的從業(yè)人員，可以從輕、減輕或者免予行政處罰。

10、根據(jù)《公司法》規(guī)定，設立股份有限公司，應具備的條件包括（）?！径噙x題】

A.發(fā)起人符合法定人數(shù)

B.有公司住所

C.股份發(fā)行、籌辦事項符合法規(guī)規(guī)定

D.有符合公司章程規(guī)定的全體發(fā)起人認購的股本總額或者募集的實收股本總額

正確答案:A、B、C、D

答案解析:設立股份有限公司，應具備的下列條件：（1）發(fā)起人符合法定人數(shù)；（2）有符合公司章程規(guī)定的全體發(fā)起人認購的股本總額或者募集的實收股本總額；（3）股份發(fā)行、籌辦事項符合法規(guī)規(guī)定；（4）發(fā)起人制定公司章程，采用募集方式的創(chuàng)立大會通過；（5）有公司名稱，建立符合股份有限公司要求的組織；（6）有公司住所。