2021年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理精選模擬習題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的，證券公司與期貨公司應當獨立經(jīng)營，保持（ ）等分開隔離。【多選題】

A.財務

B.人員

C.經(jīng)營場所

D.結算系統(tǒng)

正確答案:A、B、C

答案解析:《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》第十五條 證券公司與期貨公司應當獨立經(jīng)營，保持財務、人員、經(jīng)營場所等分開隔離。

2、期貨公司首席風險官根據(jù)履行職責的需要，享有的職權包括（）?！径噙x題】

A.參加或者列席與其履職相關的會議

B.查閱期貨公司的相關文件、檔案和資料

C.查閱期貨公司相關客戶資料

D.與期貨公司有關人員，為期貨公司提供審計、法律等中介服務的機構的有關人員進行談話

正確答案:A、B、D

答案解析:《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》第二十五條 首席風險官根據(jù)履行職責的需要，享有下列職權：（一）參加或者列席與其履職相關的會議；（二）查閱期貨公司的相關文件、檔案和資料；（三）與期貨公司有關人員、為期貨公司提供審計、法律等中介服務的機構的有關人員進行談話；（四）了解期貨公司業(yè)務執(zhí)行情況；（五）公司章程規(guī)定的其他職權。

3、下列關于期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)規(guī)則說法正確的是（）?！径噙x題】

A.必須遵守有關法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定

B.必須遵守協(xié)會和期貨交易所的自律規(guī)則

C.不得從事欺詐、內幕交易、操縱期貨交易價格等違法違規(guī)行為

D.不得協(xié)同他人從事欺詐、內幕交易、操縱期貨交易價格等違法違規(guī)行為

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十三條 期貨從業(yè)人員必須遵守有關法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，遵守協(xié)會和期貨交易所的自律規(guī)則，不得從事或者協(xié)同他人從事欺詐、內幕交易、操縱期貨交易價格、編造并傳播有關期貨交易的虛假信息等違法違規(guī)行為。

4、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員在任職期間出現(xiàn)下列（）情形的，中國證監(jiān)會及其派出機構可以將其認定為不適當人選?！径噙x題】

A.向中國證監(jiān)會提供虛假信息或者隱瞞重大事項，造成嚴重后果

B.拒絕配合中國證監(jiān)會依法履行監(jiān)管職責，造成嚴重后果

C.1年內累計3次被中國證監(jiān)會及其派出機構進行監(jiān)管談話

D.對期貨公司出現(xiàn)違法違規(guī)行為或者重大風險負有責任

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第五十四條 期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員在任職期間出現(xiàn)下列情形之一的，中國證監(jiān)會及其派出機構可以將其認定為不適當人選： （一）向中國證監(jiān)會提供虛假信息或者隱瞞重大事項，造成嚴重后果； （二）拒絕配合中國證監(jiān)會依法履行監(jiān)管職責，造成嚴重后果；（三）擅離職守，造成嚴重后果；（四） 1年內累計3次被中國證監(jiān)會及其派出機構進行監(jiān)管談話；（五）累計3次被行業(yè)自律組織紀律處分；（六）對期貨公司出現(xiàn)違法違規(guī)行為或者重大風險負有責任；（七）中國證監(jiān)會認定的其他情形。

5、期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務，應當遵守有關法律、法規(guī)、規(guī)章和本辦法規(guī)定，應遵循（）?！径噙x題】

A.誠實信用原則

B.避免利益沖突

C.獨立、客觀

D.客戶利益最大化原則

正確答案:A、B、C

答案解析:《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務試行辦法》第四條 期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務，應當遵守有關法律、法規(guī)、規(guī)章和本辦法規(guī)定，遵循誠實信用原則，基于獨立、客觀的立場，公平對待客戶，避免利益沖突。

6、期貨、現(xiàn)貨市場行情發(fā)生重大變化或者客戶可能出現(xiàn)風險時，為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的證券公司可以( )。【單選題】

A.為客戶從事期貨交易提供融資或者擔保

B.代客戶下達交易指令

C.協(xié)助期貨公司向客戶提示風險

D.利用客戶的期貨結算賬戶進行期貨交易

正確答案:C

答案解析:《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》第二十三條 期貨、現(xiàn)貨市場行情發(fā)生重大變化或者客戶可能出現(xiàn)風險時，證券公司及其營業(yè)部可以協(xié)助期貨公司向客戶提示風險。

7、交易結算會員期貨公司可以受托為（）辦理金融期貨結算業(yè)務。【單選題】

A.交易會員

B.自己的客戶

C.非結算會員

D.其他全面結算會員

正確答案:B

答案解析:《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》第四條 交易結算會員期貨公司可以受托為客戶辦理金融期貨結算業(yè)務，不得接受非結算會員的委托為其辦理金融期貨結算業(yè)務。

8、期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務，應當具備的條件包括（）?！径噙x題】

A.注冊資本不低于人民幣1億元，且凈資本不低于人民幣8000萬元

B.申請日前6個月的風險監(jiān)管指標持續(xù)符合監(jiān)管要求

C.具有3年以上期貨從業(yè)經(jīng)歷并取得期貨投資咨詢從業(yè)資格的高級管理人員不少于1名，具有2年以上期貨從業(yè)經(jīng)歷并取得期貨投資咨詢從業(yè)資格的業(yè)務人員不少于5名

D.近3年內未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政、刑事處罰，且不存在因涉嫌重大違法違規(guī)正被有權機關調查的情形

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務試行辦法》第六條 期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務，應當具備下列條件： （一）注冊資本不低于人民幣1億元，且凈資本不低于人民幣8000萬元； （二）申請日前6個月的風險監(jiān)管指標持續(xù)符合監(jiān)管要求； （三）具有3年以上期貨從業(yè)經(jīng)歷并取得期貨投資咨詢從業(yè)資格的高級管理人員不少于1名，具有2年以上期貨從業(yè)經(jīng)歷并取得期貨投資咨詢從業(yè)資格的業(yè)務人員不少于5名，且前述高級管理人員和業(yè)務人員最近3年內無不良誠信記錄，未受到行政、刑事處罰，且不存在因涉嫌違法違規(guī)正被有權機關調查的情形； （四）具有完備的期貨投資咨詢業(yè)務管理制度； （五）近3年內未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政、刑事處罰，且不存在因涉嫌重大違法違規(guī)正被有權機關調查的情形； （六）近1年內不存在被監(jiān)管機構采取《期貨交易管理條例》第五十九條第二款、第六十條規(guī)定的監(jiān)管措施的情形； （七）中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。

9、首席風險官連續(xù)（）次不參加中國證監(jiān)會組織的培訓的，或者連續(xù)（）次培訓考試成績不合格的，中國證監(jiān)會及其派出機構可以對其采取監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施?！締芜x題】

A.2，2

B.2，3

C.3，3

D.3，2

正確答案:A

答案解析:《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》第三十三條 首席風險官應當按時參加中國證監(jiān)會組織或者認可的培訓。 首席風險官連續(xù)2次不參加培訓，或者連續(xù)2培訓考試成績不合格的，中國證監(jiān)會及其派出機構可以采取監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。

10、為落實金融期貨投資者適當性制度，規(guī)范期貨公司業(yè)務操作，根據(jù)（）的有關規(guī)定，制定《金融期貨投資者適當性制度操作指引》?！締芜x題】

A.《期貨交易條例》

B.《關于建立股指期貨投資者適當性制度的規(guī)定(試行)》

C.《金融期貨投資者適當性制度實施辦法試行》

D.《期貨公司執(zhí)行股指期貨投資者適當性制度管理規(guī)則》

正確答案:C

答案解析:《金融期貨投資者適當性制度操作指引》第一條    為落實金融期貨投資者適當性制度，規(guī)范期貨公司業(yè)務操作，根據(jù)中國金融期貨交易所(以下簡稱交易所)《金融期貨投資者適當性制度實施辦法》的有關規(guī)定，制定本指引。