2021年保薦代表人考試《投資銀行業(yè)務(wù)》考試共120題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理第三章 股本融資5道練習(xí)題，附答案解析，供您備考練習(xí)。

1、以下關(guān)于在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的公司轉(zhuǎn)讓股票的說法正確的有（）。Ⅰ.轉(zhuǎn)讓時間內(nèi)因故停市，轉(zhuǎn)讓時間不做順延Ⅱ.股票轉(zhuǎn)讓不設(shè)漲跌幅限制，股轉(zhuǎn)公司另有規(guī)定的除外Ⅲ.買賣掛牌公司股票，申報數(shù)量應(yīng)當(dāng)為1000股或其整數(shù)倍，賣出掛牌公司股票時，余額不足1000股部分，應(yīng)當(dāng)一次性申報賣出Ⅳ.股票轉(zhuǎn)讓的申報價格最小變動單位為0.01元人民幣【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

E.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:D

答案解析:選項D正確：《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則（試行）》（2013年修訂）第3.1.7條第1款規(guī)定，股票轉(zhuǎn)讓時間為每周一至周五上午9∶15至11∶30，下午13∶00至15∶00。轉(zhuǎn)讓時間內(nèi)因故停市，轉(zhuǎn)讓時間不作順延；（Ⅰ項正確）第3.1.8條規(guī)定，全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)對股票轉(zhuǎn)讓不設(shè)漲跌幅限制。全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司另有規(guī)定的除外；（Ⅱ項正確）第3.1.11條規(guī)定，買賣掛牌公司股票，申報數(shù)量應(yīng)當(dāng)為1000股或其整數(shù)倍。賣出掛牌公司股票時，余額不足1000股部分，應(yīng)當(dāng)一次性申報賣出；（Ⅲ項正確）第3.1.12條規(guī)定，股票轉(zhuǎn)讓的計價單位為“每股價格”。股票轉(zhuǎn)讓的申報價格最小變動單位為0.01元人民幣。（Ⅳ項正確）

2、上市公司發(fā)行新股的，持續(xù)督導(dǎo)工作結(jié)束后，保薦機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在發(fā)行人公告年度報告之日起的（）個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會、證券交易所報送“保薦總結(jié)報告書”。【選擇題】

A.2

B.3

C.7

D.10

E.15

正確答案:D

答案解析:選項D正確：《保薦辦法》第五十二條規(guī)定：持續(xù)督導(dǎo)工作結(jié)束后，保薦機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在發(fā)行人公告年度報告之日起的10個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會、證券交易所報送保薦總結(jié)報告書。保薦機構(gòu)法定代表人和保薦代表人應(yīng)當(dāng)在保薦總結(jié)報告書上簽字。保薦總結(jié)報告書應(yīng)當(dāng)包括下列內(nèi)容：（1）發(fā)行人的基本情況；（2）保薦工作概述；（3）履行保薦職責(zé)期間發(fā)生的重大事項及處理情況；（4）對發(fā)行人配合保薦工作情況的說明及評價；（5）對證券服務(wù)機構(gòu)參與證券發(fā)行上市相關(guān)工作情況的說明及評價；（6）中國證監(jiān)會要求的其他事項。

3、欣欣公司是一家有限責(zé)任公司，為了擴大業(yè)務(wù)范圍需要募集更多資金，該公司股東會決議將公司改組為上市公司，對于該公司通過繳納出讓金而取得的土地使用權(quán)，國家可以將土地作價，以（）的方式投入上市公司?！具x擇題】

A.國有法人股

B.優(yōu)先股

C.國家股

D.社會公眾股

E.普通股

正確答案:A

答案解析:選項A正確：從我國目前的實踐看，公司改組為上市公司時，對上市公司占用的國有土地主要采取以下三種方式處置：（1）以土地使用權(quán)作價入股。根據(jù)需要，國家可以以一定年限的國有土地使用權(quán)作價入股，經(jīng)評估作價后，界定為國家股，由土地管理部門委托國家股持股單位統(tǒng)一持有。如果原公司已經(jīng)繳納出讓金，取得了土地使用權(quán)，也可以將土地作價，以國有法人股的方式投入上市公司；（2）繳納土地出讓金，取得土地使用權(quán)；（3）繳納土地年租金。國家以租賃方式將士地使用權(quán)交給股份有限公司，定期收取租金。以租賃方式取得的土地不得轉(zhuǎn)讓、轉(zhuǎn)租和抵押。

4、關(guān)于保薦代表人問核程序，以下說法正確的有（）。Ⅰ.如保薦代表人獨立走訪存在困難，可以和其他中介機構(gòu)一起共同核查，并出具聯(lián)合核查意見Ⅱ.對于發(fā)行人重要子公司屬于污染行業(yè)的，保代應(yīng)親自到現(xiàn)場調(diào)查，不應(yīng)僅以主管環(huán)保部門的環(huán)保核查意見為依據(jù)Ⅲ.關(guān)于訴訟事項，保代應(yīng)親自到法院、仲裁機構(gòu)進行調(diào)查Ⅳ.關(guān)于銀行存款和貨幣資金收支情況，保代應(yīng)抽查憑證資料并發(fā)函向銀行函證【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:D

答案解析:選項D正確：《關(guān)于進一步加強保薦機構(gòu)內(nèi)部控制有關(guān)問題的通知》 、保薦機構(gòu)應(yīng)按照《公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第1號——招股說明書》、《公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第28號——創(chuàng)業(yè)板公司招股說明書》和其他信息披露準(zhǔn)則及指引的具體要求，督促發(fā)行人做好信息披露工作。保薦機構(gòu)應(yīng)對發(fā)行人的申請文件和信息披露資料進行審慎核查，督導(dǎo)發(fā)行人規(guī)范運行，對其他中介機構(gòu)出具的專業(yè)意見進行核查，對發(fā)行人是否具備持續(xù)盈利能力，是否符合法定發(fā)行條件做出專業(yè)判斷，并確保發(fā)行人的申請文件和招股說明書等信息披露資料真實、準(zhǔn)確、完整、及時。Ⅰ、對于需要問核的事項，保薦代表人需獨立出具審核意見。

5、以下哪些在招股意向書發(fā)布后，主承銷商可以提供認購邀請書（）。Ⅰ.已提交認購意向書的投資者Ⅱ.不少于20家證券投資基金管理公司Ⅲ.不少于10家證券公司Ⅳ.不少于5家保險機構(gòu)投資者Ⅴ.排名前30的股東【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ

E.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

正確答案:A

答案解析:選項A正確：根據(jù)《上市公司非公開發(fā)行股票實施細則》 第二十三條規(guī)定，認購邀請書發(fā)送對象的名單由上市公司及保薦人共同確定。認購邀請書發(fā)送對象的名單除應(yīng)當(dāng)包含董事會決議公告后已經(jīng)提交認購意向書的投資者（Ⅰ正確）、公司前20名股東外，還應(yīng)當(dāng)包含符合《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定條件的下列詢價對象：（1）不少于20家證券投資基金管理公司；（Ⅱ正確）（2）不少于10家證券公司；（Ⅲ正確）（3）不少于5家保險機構(gòu)投資者。（Ⅳ正確）