2021年保薦代表人考試《投資銀行業(yè)務(wù)》考試共120題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理第一章 保薦業(yè)務(wù)監(jiān)管5道練習(xí)題，附答案解析，供您備考練習(xí)。

1、保薦人應(yīng)當(dāng)自持續(xù)督導(dǎo)工作結(jié)束后（）個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所報(bào)送“保薦總結(jié)報(bào)告書”?！具x擇題】

A.5

B.8

C.10

D.15

正確答案:C

答案解析:持續(xù)督導(dǎo)期屆滿，如有尚未完結(jié)的保薦工作，保薦人應(yīng)當(dāng)繼續(xù)完成。保薦人應(yīng)當(dāng)自持續(xù)督導(dǎo)工作結(jié)束后10個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所報(bào)送“保薦總結(jié)報(bào)告書”。

2、保薦總結(jié)報(bào)告書應(yīng)當(dāng)包括的內(nèi)容有（）。Ⅰ.發(fā)行人的基本情況  Ⅱ.保薦人的基本情況  Ⅲ.發(fā)行工作概述  Ⅳ.保薦工作概述  Ⅴ.履行保薦職責(zé)期間發(fā)生的重大事項(xiàng)【組合型選擇題】

A.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

正確答案:C

答案解析:保薦總結(jié)報(bào)告書應(yīng)當(dāng)包括下列內(nèi)容：①發(fā)行人的基本情況，②保薦工作概述，③履行保薦職責(zé)期間發(fā)生的重大事項(xiàng)及處理情況，④對(duì)發(fā)行人配合保薦工作情況的說明及評(píng)價(jià)；⑤對(duì)證券服務(wù)機(jī)構(gòu)參與證券發(fā)行上市相關(guān)工作情況的說明及評(píng)價(jià)；⑥中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求的其他事項(xiàng)。

3、證券公司申請(qǐng)保薦機(jī)構(gòu)資格，其凈資本不得低于人民幣（）億元?！具x擇題】

A.0.5

B.1

C.1.5

D.2

E.5

正確答案:A

答案解析:證券公司申請(qǐng)保薦機(jī)構(gòu)資格應(yīng)當(dāng)具備的條件有：①注冊(cè)資本不低于人民幣1億元，凈資本不低于人民幣5000萬元；②具有良好的保薦業(yè)務(wù)團(tuán)隊(duì)且專業(yè)結(jié)構(gòu)合理，從業(yè)人員不少于35人，其中最近3年從事保薦相關(guān)業(yè)務(wù)的人員不少于20人；③符合保薦代表人資格條件的從業(yè)人員不少于4人；④具有完善的公司治理和內(nèi)部控制制度，風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合相關(guān)規(guī)定；⑤保薦業(yè)務(wù)部門具有健全的業(yè)務(wù)規(guī)程、內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和控制系統(tǒng)，內(nèi)部機(jī)構(gòu)設(shè)置合理，具備相應(yīng)的研究能力、銷售能力等后臺(tái)支持；⑥中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件；⑦最近3年內(nèi)未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰。

4、終止保薦協(xié)議的，保薦機(jī)構(gòu)和發(fā)行人應(yīng)當(dāng)自終止之日起5個(gè)工作日內(nèi)向（）報(bào)告。I.中國(guó)證監(jiān)會(huì) II.證券交易所 III.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì) IV.國(guó)務(wù)院 V.財(cái)政部【組合型選擇題】

A.I、II

B.I、III

C.II、IV

D.IV、V

正確答案:A

答案解析:刊登證券發(fā)行募集文件前終止保薦協(xié)議的，保薦機(jī)構(gòu)和發(fā)行人應(yīng)當(dāng)自終止之日起5個(gè)工作日內(nèi)分別向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告，說明原因。發(fā)行人因再次申請(qǐng)發(fā)行證券另行聘請(qǐng)保薦機(jī)構(gòu)、保薦機(jī)構(gòu)被中國(guó)證監(jiān)會(huì)撤銷保薦機(jī)構(gòu)資格的，應(yīng)當(dāng)終止保薦協(xié)議。終止保薦協(xié)議的，保薦機(jī)構(gòu)和發(fā)行人應(yīng)當(dāng)自終止之日起5個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所報(bào)告，說明原因。

5、保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)與發(fā)行人簽訂（），明確雙方的權(quán)利和義務(wù)，按照行業(yè)規(guī)范協(xié)商確定履行保薦職責(zé)的相關(guān)費(fèi)用?！具x擇題】

A.保薦合同 

B.保薦協(xié)議

C.上市計(jì)劃書 

D.商業(yè)計(jì)劃書

正確答案:B

答案解析:保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)與發(fā)行人簽訂保薦協(xié)議，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)，按照行業(yè)規(guī)范協(xié)商確定履行保薦職責(zé)的相關(guān)費(fèi)用。保薦協(xié)議簽訂后，保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)在5個(gè)工作日內(nèi)報(bào)發(fā)行人所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。