2021年保薦代表人考試《投資銀行業(yè)務(wù)》考試共120題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理第七章 持續(xù)督導(dǎo)5道練習(xí)題，附答案解析，供您備考練習(xí)。

1、關(guān)于股份有限公司董事的資格和產(chǎn)生，下列說法正確的有（）。I.由股東大會選舉產(chǎn)生 II.每屆任期不得超過5年 III.現(xiàn)任國家公務(wù)員不得擔(dān)任股份公司的董事 IV.個人所負(fù)數(shù)額較大的債務(wù)到期未清償不得擔(dān)任股份公司的董事 V.限制民事行為能力者如達(dá)到相關(guān)要求可擔(dān)任股份公司的董事【組合型選擇題】

A.I、II、III

B.I、II、IV

C.I、IV、V

D.I、III、IV

E.I、III、IV、Ⅴ

正確答案:D

答案解析:II項(xiàng)，根據(jù)《公司法》第四十五條與第一百零八條規(guī)定，董事每屆任期不得超過3年，V項(xiàng)，同法第一百四十六條規(guī)定，無民事行為能力或限制民事行為能力者不得擔(dān)任股份有限公司的董事。

2、甲上市公司于2012年3月公布了該公司2011年年度報(bào)告，根據(jù)規(guī)定，在報(bào)告中應(yīng)提供截至報(bào)告期末公司前3年的主要會計(jì)數(shù)據(jù)和財(cái)務(wù)指標(biāo)，這些數(shù)據(jù)和指標(biāo)主要包括（ ）。I.歸屬于上市公司股東的利潤II.經(jīng)營活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額 III.每股經(jīng)營活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額 IV.歸屬于上市公司股東的扣除非經(jīng)常性損益后的凈利潤 V.歸屬于上市公司股東的每股凈資產(chǎn)【組合型選擇題】

A.I、II、III、IV

B.I、II、III、V

C.I、II、IV、V

D.I、II、III、IV、V

正確答案:D

答案解析:《公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第2號——年度報(bào)告的內(nèi)容與格式》（2014年修訂）第十八條規(guī)定，公司應(yīng)采用數(shù)據(jù)列表方式，提供截至報(bào)告期末公司前3年的主要會計(jì)數(shù)據(jù)和財(cái)務(wù)指標(biāo)，包括以下各項(xiàng)：營業(yè)收入、利潤總額、歸屬于上市公司股東的凈利潤、歸屬于上市公司股東的扣除非經(jīng)常性損益后的凈利潤、總資產(chǎn)、所有者權(quán)益（或股東權(quán)益）、經(jīng)營活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額、每股經(jīng)營活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額、歸屬于上市公司股東的每股凈資產(chǎn)、凈資產(chǎn)收益率、每股收益等。

3、深圳證券交易所對上市公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人的信息披露事務(wù)實(shí)施日常監(jiān)管，具體措施包括（）。 I.向中國證監(jiān)會報(bào)告有關(guān)違法違規(guī)行為II.向公司發(fā)出各種通知和函件III.要求公司聘請相關(guān)中介機(jī)構(gòu)對公司存在的問題進(jìn)行核查并發(fā)表意見 IV.約見相關(guān)人員 V.對相關(guān)當(dāng)事人證券賬戶采取限制交易措施【組合型選擇題】

A.I、II、III、IV

B.I、III、IV、V

C.I、II、III、V

D.I、II、III、IV、V

正確答案:D

答案解析:參見《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》(2014年修訂）第17. 1條規(guī)定。本所對本規(guī)則1.5條規(guī)定的監(jiān)管對象實(shí)施監(jiān)管，具體監(jiān)管措施包括：（一）要求上市公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人或者其董事（會）、監(jiān)事（會）和高級管理人員、保薦人及其保薦代表人、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其相關(guān)人員對有關(guān)問題作出解釋和說明；（二）要求公司聘請相關(guān)中介機(jī)構(gòu)對公司存在的問題進(jìn)行核查并發(fā)表意見；（三） 向公司發(fā)出各種通知和函件等；（四） 約見相關(guān)人員；（五）對相關(guān)當(dāng)事人證券賬戶采取限制交易措施；（六） 暫不受理保薦人或者其保薦代表人、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)或者其相關(guān)人員出具的文件；（七）向中國證監(jiān)會報(bào)告有關(guān)違法違規(guī)行為；

4、關(guān)于公開發(fā)行證券的公司更正后的財(cái)務(wù)報(bào)表應(yīng)包含的內(nèi)容，下列說法正確的有（）。I.若公司對上1會計(jì)年度已披露的中期財(cái)務(wù)信息作出更正，且上1會計(jì)年度財(cái)務(wù)報(bào)表尚未公開披露，應(yīng)披露更正后的受到更正事項(xiàng)影響的中期財(cái)務(wù)報(bào)表（包括季度財(cái)務(wù)報(bào)表、半年度財(cái)務(wù)報(bào)表） II.若公司對已披露的以前期間財(cái)務(wù)信息（包括年度、半年度、季度財(cái)務(wù)信息）作出更正，應(yīng)披露受更正事項(xiàng)影響的最近1個完整會計(jì)年度更正后的年度財(cái)務(wù)報(bào)表以及受更正事項(xiàng)影響的最近1期更正后的中期財(cái)務(wù)報(bào)表 III.若公司對未披露的以前期間財(cái)務(wù)信息（包括年度、半年度、季度財(cái)務(wù)信息）作出更正，應(yīng)披露受更正事項(xiàng)影響的最近2個完整會計(jì)年度更正后的年度財(cái)務(wù)報(bào)表以及受更正事項(xiàng)影響的最近1期更正后的中期財(cái)務(wù)報(bào)表 IV.若公司僅對本年度已披露的中期財(cái)務(wù)信息作出更正，應(yīng)披露更正后的本年度受到更正事項(xiàng)影響的中期財(cái)務(wù)報(bào)表（包括季度財(cái)務(wù)報(bào)表、半年度財(cái)務(wù)報(bào)表） V.若公司僅對本年度尚未披露的中期財(cái)務(wù)信息作出更正，應(yīng)披露更正后的本年度受到更正事項(xiàng)影響的最近1期財(cái)務(wù)報(bào)表（包括季度財(cái)務(wù)報(bào)表、半年度財(cái)務(wù)報(bào)表）【組合型選擇題】

A.I、II、III

B.III、IV、V

C.I、II、IV

D.II、IV、V

正確答案:C

答案解析:參見《公開發(fā)行證券的公司信息披露編報(bào)規(guī)則第19號一一財(cái)務(wù)信息的更正及相關(guān)披露》第七條規(guī)定。更正后的財(cái)務(wù)報(bào)表包括三種情況：（一）若公司對已披露的以前期間財(cái)務(wù)信息（包括年度、半年度、季度財(cái)務(wù)信息）作出更正，應(yīng)披露受更正事項(xiàng)影響的最近一個完整會計(jì)年度更正后的年度財(cái)務(wù)報(bào)表以及受更正事項(xiàng)影響的最近一期更正后的中期財(cái)務(wù)報(bào)表；（二）若公司僅對本年度已披露的中期財(cái)務(wù)信息作出更正，應(yīng)披露更正后的本年度受到更正事項(xiàng)影響的中期財(cái)務(wù)報(bào)表（包括季度財(cái)務(wù)報(bào)表、半年度財(cái)務(wù)報(bào)表）；（三）若公司對上一會計(jì)年度已披露的中期財(cái)務(wù)信息作出更正，且上一會計(jì)年度財(cái)務(wù)報(bào)表尚未公開披露，應(yīng)披露更正后的受到更正事項(xiàng)影響的中期財(cái)務(wù)報(bào)表（包括季度財(cái)務(wù)報(bào)表、半年度財(cái)務(wù)報(bào)表）。

5、關(guān)于股東大會提案，下列說法正確的有（）。I.在股東大會通知發(fā)出后，董事會不得提出新的提案II.董事會可以修改自己提出的提案，但必須在股東大會召開前10天進(jìn)行III.在股東大會通知發(fā)出后，單獨(dú)持有或者合并持有公司有表決權(quán)股份總數(shù)5%以上的股東有權(quán)提出臨時提案IV.在股東大會通知后，監(jiān)事會可以提出臨時提案V.出現(xiàn)延期的情形，召集人應(yīng)當(dāng)在原定召開日前至少2個工作日公告并說明原因【組合型選擇題】

A.I、II、III

B.I、II、IV

C.I、III、V

D.III、IV、V

E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:C

答案解析:《上市公司股東大會規(guī)則》規(guī)定，單獨(dú)或者合計(jì)持有公司3%以上股份的股東，可以在股東大會召開10日前提出臨時提案并書面提交召集人。召集人應(yīng)當(dāng)在收到提案后2日內(nèi)發(fā)出股東大會補(bǔ)充通知，公告臨時提案的內(nèi)容。除上述規(guī)定外，召集人在發(fā)出股東大會通知后，不得修改股東大會通知中已列明的提案或增加新的提案。股東大會通知中未列明或不符合本規(guī)則第十三條規(guī)定的提案，股東大會不得進(jìn)行表決并作出決議。發(fā)出股東大會通知后，無正當(dāng)理由，股東大會不得延期或取消，股東大會通知中列明的提案不得取消。一旦出現(xiàn)延期或取消的情形，召集人應(yīng)當(dāng)在原定召開日前至少2個工作日公告并說明原因。