2022年保薦代表人考試《投資銀行業(yè)務(wù)》考試共120題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理歷年真題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、某上市公司發(fā)生下列哪些事件時，需要報送臨時報告并予公告？(     )[2008年真題]Ⅰ.對另外一個行業(yè)進行大額投資 Ⅱ.一名獨立董事涉嫌犯罪正在接受司法機關(guān)調(diào)查 Ⅲ.1/3以上的機器季節(jié)性停工檢修 Ⅳ.產(chǎn)品季節(jié)性提高價格5% Ⅴ.成本上升，預(yù)計對公司利潤影響較大【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ

C.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ

D.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

E.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

正確答案:B

答案解析:《證券法》第六十七條規(guī)定，發(fā)生可能對上市公司股票交易價格產(chǎn)生較大影響的重大事件，投資者尚未得知時，上市公司應(yīng)當立即將有關(guān)該重大事件的情況向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)和證券交易所報送臨時報告，并予公告，說明事件的起因、目前的狀態(tài)和可能產(chǎn)生的法律后果。下列情況為前款所稱重大事件：①公司的經(jīng)營方針和經(jīng)營范圍的重大變化，②公司的重大投資行為和重大的購置財產(chǎn)的決定，③公司訂立重要合同，可能對公司的資產(chǎn)、負債、權(quán)益和經(jīng)營成果產(chǎn)生重要影響，④公司發(fā)生重大債務(wù)和未能清償?shù)狡谥卮髠鶆?wù)的違約情況，⑤公司發(fā)生重大虧損或者重大損失，⑥公司生產(chǎn)經(jīng)營的外部條件發(fā)生的重大變化，⑦公司的董事、1/3以上監(jiān)事或者經(jīng)理發(fā)生變動，⑧持有公司5%以上股份的股東或者實際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發(fā)生較大變化，⑨公司減資、合并、分立、解散及申請破產(chǎn)的決定，⑩涉及公司的重大訴訟，股東大會、董事會決議被依法撤銷或者宣告無效， ?公司涉嫌犯罪被司法機關(guān)立案調(diào)查，公司董事、監(jiān)事、高級管理人員涉嫌犯罪被司法機關(guān)采取強制措施，?國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他事項。III、IV兩項屬于公司的正常生產(chǎn)經(jīng)營活動，不屬于重大事件。

2、上市公司應(yīng)當在董事會作出重大資產(chǎn)重組決議后的次一工作日至少披露下列哪些文件？( )[2008年真題] Ⅰ.上市公司重大資產(chǎn)重組預(yù)案 Ⅱ.董事會決議 Ⅲ.獨立董事的意見  Ⅳ.財務(wù)顧問報告 V.法律意見書【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ

正確答案:A

答案解析:IV項應(yīng)為獨立財務(wù)顧問報告。根據(jù)《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》第二十條，上市公司應(yīng)當在董事會作出重大資產(chǎn)重組決議后的次一工作日至少披露下列文件，同時抄報上市公司所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)：①董事會決議及獨立董事的意見，②上市公司重大資產(chǎn)重組預(yù)案。本次重組的重大資產(chǎn)重組報告書、獨立財務(wù)顧問報告、法律意見書以及重組涉及的審計報告、資產(chǎn)評估報告和經(jīng)審核的盈利預(yù)測報告最遲應(yīng)當與召開股東大會的通知同時公告。

3、要約收購上市公司時，收購人可以以下列哪些方式支付收購價款？（）[2008年真題]Ⅰ.未在證券交易所上市交易的證券Ⅱ.上市交易時間尚有20天的債券Ⅲ.經(jīng)有證券從業(yè)資格的評估師事務(wù)所評估的土地使用權(quán)Ⅳ.上市公司發(fā)行新股【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

E.Ⅰ、Ⅲ

正確答案:C

答案解析:II項，收購人以在證券交易所上市的債券支付收購價款的，該債券的可上市交易時間應(yīng)當不少于1個月；III項，不管是全面要約還是部分要約，都是向全體股東發(fā)出的，如以土地使用權(quán)支付收購價款，勢必存在將一塊完整的土地劃分為若干小塊土地的局面，不符合物權(quán)法上物盡其用的原則，且交易成本太高，因而土地使用權(quán)不能作為對價支付收購上市公司的價款。

4、上市公司的下列人員中，應(yīng)當出席股東大會的是（   ）。[2008年真題]Ⅰ.董事Ⅱ.監(jiān)事 Ⅲ.經(jīng)理 Ⅳ.董事會秘書 Ⅴ.保薦代表人【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ

E.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

正確答案:B

答案解析:《上市公司股東大會規(guī)則》第二十六條規(guī)定，上市公司召開股東大會，全體董事、監(jiān)事和董事會秘書應(yīng)當出席會議，經(jīng)理和其他高級管理人員應(yīng)當列席會議?！侗Ｋ]辦法》第五十四條規(guī)定，保薦機構(gòu)及其保薦代表人履行保薦職責時，可列席發(fā)行人的股東大會、董事會和監(jiān)事會。

5、上交所股東大會需提供網(wǎng)絡(luò)投票的事項有(     )。[2011年真題] I.發(fā)行股票  II.股權(quán)激勵  III.股東以資產(chǎn)抵債  IV.重大重組 V.改聘會計師事務(wù)所  【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ

D.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ

正確答案:B

答案解析:《上海證券交易所上市公司股東大會網(wǎng)絡(luò)投票實施細則》(2011年修訂）第三條規(guī)定，本所鼓勵上市公司在召開股東大會時，除現(xiàn)場會議外，同時向股東提供網(wǎng)絡(luò)投票方式。上市公司召開股東大會審議下列事項的，應(yīng)當向股東提供網(wǎng)絡(luò)投票方式：①上市公司發(fā)行股票、可轉(zhuǎn)換公司債券及中國證券監(jiān)督管理委員會認可的其他證券品種，②上市公司重大資產(chǎn)重組，③上市公司以超過當次募集資金金額10%以上的閑置募集資金暫時用于補充流動資金，④ 上市公司股權(quán)激勵計劃，⑤股東以其持有的上市公司股權(quán)償還其所欠該上市公司債務(wù)，⑥對上市公司和社會公眾股股東利益有重大影響的相關(guān)事項，⑦ 上市公司章程規(guī)定需要提供網(wǎng)絡(luò)投票方式的事項；⑧本所要求提供網(wǎng)絡(luò)投票方式的事項。

6、發(fā)審委委員審核股票發(fā)行申請文件時，有下列（    )情形的，應(yīng)及時提出回避。[2008年真題]【選擇題】

A.某發(fā)審委委員持有發(fā)行人的股票

B.某發(fā)審委委員私下與本次所審核的發(fā)行人進行過接觸

C.某發(fā)審委委員擔任經(jīng)理的公司與發(fā)行人有行業(yè)競爭關(guān)系

D.某發(fā)審委委員的弟弟的配偶擔任發(fā)行人所聘請的保薦人的獨立董事

E.某發(fā)審委委員的同學(xué)擔任發(fā)行人所聘請的保薦人的獨立董事

正確答案:D

答案解析:根據(jù)《發(fā)行審核委員會辦法》(2009年修訂）第十五條規(guī)定，發(fā)審委委員審核股票發(fā)行申請文件時，有下列情形之一的，應(yīng)及時提出回避：①發(fā)審委委員或者其親屬擔任發(fā)行人或者保薦人的董事（含獨立董事，下同）、監(jiān)事、經(jīng)理或者其他高級管理人員的，②發(fā)審委委員或者其親屬、發(fā)審委委員所在工作單位持有發(fā)行人的股票，可能影響其公正履行職責的，③發(fā)審委委員或者其所在工作單位近兩年來為發(fā)行人提供保薦、承銷、審計、評估、法律、 咨詢等服務(wù)，可能妨礙其公正履行職責的，④發(fā)審委委員或者其親屬擔任董事、監(jiān)事、經(jīng)理或者其他高級管理人員的公司與發(fā)行人或者保薦人有行業(yè)競爭關(guān)系，經(jīng)認定可能影響其公正履行職責的，⑤發(fā)審委會議召開前，與本次所審核發(fā)行人及其他相關(guān)單位或者個人進行過接觸，可能影響其公正履行職責的，⑥中國證監(jiān)會認定的可能產(chǎn)生利害沖突或者發(fā)審委委員認為可能影響其公正履行職責的其他情形。所稱親屬，是指發(fā)審委委員的配偶、父母、子女、兄弟姐妹、配偶的父母、子女的配偶、兄弟姐妹的配偶。

7、上市公司回購股份應(yīng)當符合的條件有（   ）。[2009年真題]Ⅰ.公司股票上市已滿兩年 Ⅱ.公司最近三年無重大違法行為 Ⅲ.回購股份后，上市公司具備持續(xù)經(jīng)營能力 Ⅳ.回購股份后，上市公司的股權(quán)分布原則上應(yīng)當符合上市條件Ⅴ.公司擬通過回購股份終止其股票上市交易的，應(yīng)當取得證券交易所的批準【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ

B.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

E.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:B

答案解析:《上市公司回購社會公眾股份管理辦法》（試行）第八條規(guī)定，上市公司回購股份應(yīng)當符合以下條件：①公司股票上市已滿1年，②公司最近1年無重大違法行為，③回購股份后，上市公司具備持續(xù)經(jīng)營能力，④回購股份后，上市公司的股權(quán)分布原則上應(yīng)當符合上市條件，公司擬通過回購股份終止其股票上市交易的，應(yīng)當符合相關(guān)規(guī)定并取得證券交易所的批準；⑤中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

8、以下哪些可以作為股份有限公司的發(fā)起人？(    ）Ⅰ.股份合作制企業(yè) Ⅱ.有境外永久居留權(quán)的中國公民 Ⅲ.村委會 Ⅳ.連續(xù)虧損的外商投資企業(yè)【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:B

答案解析:自然人、法人均可以作為發(fā)起人。自然人作為發(fā)起人應(yīng)有完全民事行為能力，必須可以獨立承擔民事責任。法人作為發(fā)起人時，它應(yīng)與營利性質(zhì)相適應(yīng)，如工會、國家撥款的大學(xué)不宜作為股份有限公司的發(fā)起人。實行企業(yè)化經(jīng)營、國家不再核撥經(jīng)費的事業(yè)單位和從事經(jīng)營活動的科技性社會團體，具備企業(yè)法人條件的，應(yīng)當先申請企業(yè)法人登記，然后才可作為發(fā)起人。

9、下列關(guān)于股份公司股份回購的行為符合法律規(guī)定的有（ ）。[2008年真題]Ⅰ.因減少公司資本而回購股份，在回購后1個月內(nèi)注銷或轉(zhuǎn)讓該股份Ⅱ.因公司合并而回購股份，在回購后6個月注銷該股份Ⅲ.因獎勵本公司職工而收購了公司已發(fā)行股份總額10％的股份，并于回購后1年內(nèi)轉(zhuǎn)讓給了職工 Ⅳ.股東因?qū)蓶|大會作出的公司合并決議持異議，要求公司收購其股份 Ⅴ.公司不得接受本公司的股票作為質(zhì)押權(quán)的標的【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

D.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

E.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ

正確答案:D

答案解析:根據(jù)《公司法》第一百四十二條，公司不得收購本公司股份，但是，有下列情形之一的除外：①減少公司注冊資本，②與持有本公司股份的其他公司合并，③將股份獎勵給本公司職工，④股東因?qū)蓶|大會作出的公司合并、分立決議持異議，要求公司收購其股份的。公司依照上述規(guī)定收購本公司股份后，屬于第①項情形的，應(yīng)當自收購之日起10日內(nèi)注銷；屬于第②項、第④項情形的，應(yīng)當在6個月內(nèi)轉(zhuǎn)讓或者注銷。公司依照第③項規(guī)定收購的本公司股份，不得超過本公司已發(fā)行股份總額的5%，用于收購的資金應(yīng)當從公司的稅后利潤中支出，所收購的股份應(yīng)當在1年內(nèi)轉(zhuǎn)讓給職工。公司不得接受本公司的股票作為質(zhì)押權(quán)的標的。根據(jù)以上規(guī)定，I項，應(yīng)當自收購之日起10日內(nèi)注銷，不能轉(zhuǎn)讓股份，III項，因獎勵職工收購的本公司股份不得超過本公司已發(fā)行股份總額的5％。

10、某外國投資者擬對上市公司進行戰(zhàn)略投資，下列說法正確的是（   ）。[2008年真題]Ⅰ.3年內(nèi)不轉(zhuǎn)讓取得的上市公司A股股份Ⅱ.其境外實有資產(chǎn)總額為1. 5億美元，其母公司管理的境外實有資產(chǎn)總額為4億美元 Ⅲ.通過上市公司定向發(fā)行方式進行戰(zhàn)略投資的，在取得商務(wù)部就其對上市公司進行戰(zhàn)略投資的原則批復(fù)函后，由其向中國證監(jiān)會報送定向發(fā)行申請文件， 中國證監(jiān)會依法予以核準Ⅳ.通過協(xié)議轉(zhuǎn)讓方式進行戰(zhàn)略投資的，在取得商務(wù)部就其對上市公司進行戰(zhàn)略投資的批準后，由其向中國證監(jiān)會報送上市公司收購報告書及相關(guān)文件，經(jīng)中國證監(jiān)會審核無異議后向證券交易所辦理股份轉(zhuǎn)讓確認手續(xù)、向證券登記結(jié)算機構(gòu)申請辦理登記過戶手續(xù)【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

E.Ⅰ、Ⅲ

正確答案:A

答案解析:根據(jù)《外國投資者對上市公司戰(zhàn)略投資管理辦法》的規(guī)定，III項，通過上市公司定向發(fā)行方式進行戰(zhàn)略投資的，在取得商務(wù)部就投資者對上市公司進行戰(zhàn)略投資的原則批復(fù)函后，上市公司向中國證監(jiān)會報送定向發(fā)行申請文件，中國證監(jiān)會依法予以核準，IV項，通過協(xié)議轉(zhuǎn)讓方式進行戰(zhàn)略投資的，投資者參股上市公司的，獲得批準后向證券交易所辦理股份轉(zhuǎn)讓確認手續(xù)、向證券登記結(jié)算機構(gòu)申請辦理登記過戶手續(xù)，并報中國證監(jiān)會備案，投資者擬通過協(xié)議轉(zhuǎn)讓方式構(gòu)成對上市公司的實際控制，獲得批準后，向中國證監(jiān)會報送上市公司收購報告書及相關(guān)文件，經(jīng)中國證監(jiān)會審核無異議后向證券交易所辦理股份轉(zhuǎn)讓確認手續(xù)、向證券登記結(jié)算機構(gòu)申請辦理登記過戶手續(xù)。