2021年保薦代表人考試《投資銀行業(yè)務(wù)》考試共120題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理第一章 保薦業(yè)務(wù)監(jiān)管5道練習(xí)題，附答案解析，供您備考練習(xí)。

1、公司可在公司章程中規(guī)定法定代表人由以下人員擔(dān)任（）。Ⅰ.設(shè)董事會的有限公司法定代表人由董事長擔(dān)任Ⅱ.不設(shè)董事會的有限公司由執(zhí)行董事?lián)微?由公司總經(jīng)理擔(dān)任Ⅳ.由公司董事會秘書擔(dān)任Ⅴ.由公司副總經(jīng)理擔(dān)任【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:A

答案解析:選項(xiàng)A正確：《公司法》第十三條，公司法定代表人依照公司章程的規(guī)定，由董事長、執(zhí)行董事或者經(jīng)理擔(dān)任，并依法登記（Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ符合題意）。公司法定代表人變更，應(yīng)當(dāng)辦理變更登記?！豆镜怯浌芾?xiàng)l例》變更法定代表人的，應(yīng)當(dāng)自變更決議或者決定作出之日起30日內(nèi)申請變更登記。

2、下列關(guān)于持續(xù)督導(dǎo)期的說法中，正確的有（）。Ⅰ.首次公開發(fā)行股票并在主板上市的，持續(xù)督導(dǎo)的期間為證券上市當(dāng)年剩余時間及其后2個完整會計(jì)年度Ⅱ.主板上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的，持續(xù)督導(dǎo)的期間為證券上市當(dāng)年剩余時間及其后1個完整會計(jì)年度Ⅲ.首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市的，持續(xù)督導(dǎo)的期間為證券上市當(dāng)年剩余時間及其后3個完整會計(jì)年度Ⅳ.創(chuàng)業(yè)板上市公司發(fā)行新股的，持續(xù)督導(dǎo)的期間為證券上市當(dāng)年剩余時間及其后2個完整會計(jì)年度Ⅴ.因原保薦機(jī)構(gòu)被撤銷保薦機(jī)構(gòu)資格而另行聘請保薦機(jī)構(gòu)的，另行聘請的保薦機(jī)構(gòu)持續(xù)督導(dǎo)的時間不得少于1個完整的會計(jì)年度【組合型選擇題】

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

正確答案:D

答案解析:選項(xiàng)D正確：《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》（2009年6月14日起施行）第三十六條規(guī)定，首次公開發(fā)行股票并在主板上市的，持續(xù)督導(dǎo)的期間為證券上市當(dāng)年剩余時間及其后2個完整會計(jì)年度（Ⅰ正確）；主板上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券的，持續(xù)督導(dǎo)的期間為證券上市當(dāng)年剩余時間及其后1個完整會計(jì)年度（Ⅱ正確）。首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市的，持續(xù)督導(dǎo)的期間為證券上市當(dāng)年剩余時間及其后3個完整會計(jì)年度（Ⅲ正確）；創(chuàng)業(yè)板上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券的，持續(xù)督導(dǎo)的期間為證券上市當(dāng)年剩余時間及其后2個完整會計(jì)年度（Ⅳ正確）。持續(xù)督導(dǎo)的期間自證券上市之日起計(jì)算。《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》（2009年6月14日起施行）第四十七條規(guī)定，因原保薦機(jī)構(gòu)被撤銷保薦機(jī)構(gòu)資格而另行聘請保薦機(jī)構(gòu)的，另行聘請保薦機(jī)構(gòu)持續(xù)督導(dǎo)的時間不得少于1個完整的會計(jì)年度（Ⅴ正確）。另行聘請的保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自保薦協(xié)議簽訂之日起開展保薦工作并承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。

3、保薦機(jī)構(gòu)推薦發(fā)行人發(fā)行證券，應(yīng)當(dāng)向（）提交發(fā)行保薦書?！具x擇題】

A.中國證監(jiān)會

B.證券交易所

C.國務(wù)院

D.中國證券業(yè)協(xié)會

E.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

正確答案:A

答案解析:選項(xiàng)A正確：《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第二十七條規(guī)定，保薦機(jī)構(gòu)推薦發(fā)行人發(fā)行證券，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交發(fā)行保薦書、保薦代表人專項(xiàng)授權(quán)書以及中國證監(jiān)會要求的其他與保薦業(yè)務(wù)有關(guān)的文件。

4、在持續(xù)督導(dǎo)期間，如果所保薦的上市公司上一年度信息披露工作考核結(jié)果為C或D的，保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人應(yīng)該至少（）對上市公司進(jìn)行一次定期現(xiàn)場檢查?！具x擇題】

A.一個月

B.三個月

C.半年

D.一年

E.兩年

正確答案:C

答案解析:選項(xiàng)C正確：在持續(xù)督導(dǎo)期間，如果所保薦的上市公司上一年度信息披露工作考核結(jié)果為C或D的，保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人應(yīng)該至少半年對上市公司進(jìn)行一次定期現(xiàn)場檢查。

5、保薦機(jī)構(gòu)推薦發(fā)行人證券上市時提交的上市保薦書的主要內(nèi)容包括（）。Ⅰ.對發(fā)行人證券上市后持續(xù)督導(dǎo)工作的具體安排Ⅱ.保薦機(jī)構(gòu)與發(fā)行人的關(guān)聯(lián)關(guān)系Ⅲ.發(fā)行人存在的主要風(fēng)險Ⅳ.相關(guān)承諾事項(xiàng)Ⅴ.保薦機(jī)構(gòu)與投資者的關(guān)聯(lián)關(guān)系【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

正確答案:B

答案解析:選項(xiàng)B符合題意：《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》（2020）第25條規(guī)定，保薦機(jī)構(gòu)推薦發(fā)行人證券上市，應(yīng)當(dāng)向證券交易所提交上市保薦書以及證券交易所要求的其他與保薦業(yè)務(wù)有關(guān)的文件，并報中國證監(jiān)會備案。上市保薦書應(yīng)當(dāng)包括下列內(nèi)容：（1）逐項(xiàng)說明本次證券上市是否符合《公司法》、《證券法》及證券交易所規(guī)定的上市條件；（2）對發(fā)行人證券上市后持續(xù)督導(dǎo)工作的具體安排；（Ⅰ包括）（3）保薦機(jī)構(gòu)與發(fā)行人的關(guān)聯(lián)關(guān)系；（Ⅱ包括）（4）相關(guān)承諾事項(xiàng)；（Ⅳ包括）（5）中國證監(jiān)會或者證券交易所要求的其他事項(xiàng)。