2021年保薦代表人考試《投資銀行業(yè)務》考試共120題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理第七章 持續(xù)督導5道練習題，附答案解析，供您備考練習。

1、上市公司的下列人員中，應當出席股東大會的是（ ）。I.董事 II.監(jiān)事 III.經(jīng)理IV.董事會秘書 V.保薦代表【組合型選擇題】

A. I、II、III

B. III、IV、V

C. I、II、IV

D. I、III、V

正確答案:C

答案解析:《上市公司股東大會規(guī)則》第二十六條規(guī)定，上市公司召開股東大會，全體董事、監(jiān)事和董事會秘書應當出席會議，經(jīng)理和其他高級管理人員應當列席會議?！侗Ｋ]辦法》第五十四條規(guī)定，保薦機構及其保薦代表人履行保薦職責時，可列席發(fā)行人的股東大會、董事會和監(jiān)事會。

2、孫某是某股份有限公司的獨立董事，公司章程規(guī)定，每屆獨立董事的任職期間是3年，則孫某最長可以在公司擔任（ ）年獨立董事。 【選擇題】

A.2

B.4

C.5

D.6

正確答案:D

答案解析:《關于在上市公司建立獨立董事制度的指導意見》第四條第四項規(guī)定，獨立董事每屆任期與該上市公司其他董事任期相同，任期屆滿，連選可以連任， 但是連任時間不得超過6年。

3、中國證監(jiān)會《上市公司治理準則》規(guī)定，在董事的選舉過程中，控股股東的控股比例在（  ）以上的上市公司，應當采用累積投票制度?！具x擇題】

A.10%

B.30%

C.49%

D.50%

正確答案:B

答案解析:中國證監(jiān)會《上市公司治理準則》規(guī)定，在董事的選舉過程中，控股股東的控股比例在30%以上的上市公司，應當采用累積投票制度。采用累積投票制度的上市公司應在公司章程中規(guī)定該制度的實施細則。

4、股份公司的下列資料，股東可以查閱的是（ ）。I.股東名冊II.股東大會會議記錄III.董事會會議記錄IV.監(jiān)事會會議記錄V.會計賬薄【組合型選擇題】

A.I、II

B.III、IV

C.I、IV

D.II、V

E.Ⅱ、Ⅳ

正確答案:A

答案解析:《公司法》第九十六條規(guī)定，股份有限公司應當將公司章程、股東名冊、公司債券存根、股東大會會議記錄、董事會會議記錄、監(jiān)事會會議記錄、財務會計報告置備于本公司。第九十八條規(guī)定，股份公司股東有權查閱公司章程、股東名冊、公司債券存根、股東大會會議記錄、董事會會議決議、監(jiān)事會會議決議、財務會計報告，對公司的經(jīng)營提出建議或者質(zhì)詢。

5、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運作指引》規(guī)定，公司對其控股子公司的管理控制，至少應包括下列（ ）控制活動。I.依據(jù)公司的經(jīng)營策略和風險管理政策，督導主要控股子公司建立起相應的經(jīng)營計劃、風險管理程序II.要求控股子公司及時向公司董事會秘書報送其董事會決議、股東大會決議等重要文件，通報可能對公司股票及其衍生品種交易價格產(chǎn)生重大影響的事項 III.不定期取得并分析各控股子公司的季度或月度報告，包括營運報告、產(chǎn)銷量報表、資產(chǎn)負債報表、損益報表、現(xiàn)金流量報表、向他人提供資金及提供擔保報表等IV.建立對各控股子公司的控制制度，明確向控股子公司委派的董事、監(jiān)事及重要高級管理人員的選任方式和職責權限等 V.要求各控股子公司向公司分管負責人報告所有業(yè)務事項、財務事項以及其他可能對公司股票及其衍生品種交易價格產(chǎn)生影響的信息【組合型選擇題】

A.I、V

B.II、IV

C.I、II

D.III、V

正確答案:B

答案解析:根據(jù)《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運作指引》第7. 2. 2條規(guī)定，I項應為，依據(jù)公司的經(jīng)營策略和風險管理政策，督導各控股子公司建立起相應的經(jīng)營計劃、風險管理程序，III項應為，定期取得并分析各控股子公司的季度或月度報告，包括營運報告、產(chǎn)銷量報表、資產(chǎn)負債報表、損益報表、 現(xiàn)金流量報表、向他人提供資金及提供擔保報表等，V項應為，要求各控股子公司建立重大事項報告制度和審議程序，及時向公司分管負責人報告重大業(yè)務事項、重大財務事項以及其他可能對公司股票及其衍生品種交易價格產(chǎn)生重大影響的信息，并嚴格按照授權規(guī)定將重大事項報公司董事會審議或股東大會審議。