2021年保薦代表人考試《投資銀行業(yè)務(wù)》考試共120題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理第一章 保薦業(yè)務(wù)監(jiān)管5道練習(xí)題，附答案解析，供您備考練習(xí)。

1、保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)保證所出具的文件要（）。I.真實(shí) II.及時(shí) III.完整 IV.合理 V.準(zhǔn)確【組合型選擇題】

A.I、II、III、

B.I、III、V

C.II、III、V

D.III、IV、V

正確答案:B

答案解析:保薦機(jī)構(gòu)依法對(duì)發(fā)行人申請(qǐng)文件、證券發(fā)行募集文件進(jìn)行核查，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所出具保薦意見。保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)保證所出具的文件真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。

2、投訴信息記錄的內(nèi)容包括（）I.投訴者基本情況 II.被投訴者基本情況 III.投訴事實(shí)IV.無明顯事實(shí)根據(jù)的匿名投訴 V.經(jīng)調(diào)查不屬實(shí)的投訴【組合型選擇題】

A.II、III、IV、V

B.I、II、III

C.II、III、IV

D.I、II、III、IV

正確答案:B

答案解析:投訴信息記錄的內(nèi)容包括：被投訴者和投訴者基本情況、投訴事實(shí)、調(diào)查核實(shí)情況、處理結(jié)果。無明顯事實(shí)根據(jù)的匿名投訴不予記錄，經(jīng)調(diào)查不屬實(shí)的投訴不予記錄。

3、下列選項(xiàng)屬于證券從業(yè)人員禁止行為的是（）。 【選擇題】

A.舉辦有關(guān)證券投資咨詢的講座、報(bào)告會(huì)、分析會(huì) 

B.接受投資人或客戶的委托，提供證券投資咨詢服務(wù)

C.違規(guī)向客戶作出投資不受損失或保證最低收益的承諾

D.接受客戶委托，按規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)收取各項(xiàng)費(fèi)用

正確答案:C

答案解析:C項(xiàng)屬于從業(yè)人員一般性禁止行為。

4、保薦人在盡職調(diào)查過程中應(yīng)對(duì)發(fā)行人的貨幣資金進(jìn)行核查，采取的措施不包括（）。Ⅰ.抽查貨幣資金明細(xì)賬，重點(diǎn)核查大額貨幣資金的流出和流人，分析是否存在合理的業(yè)務(wù)背景，判斷其存在的風(fēng)險(xiǎn)Ⅱ.核查大額銀行存款賬戶，判斷其真實(shí)性Ⅲ.分析金額重大的未達(dá)賬項(xiàng)形成的原因及其影響Ⅳ.關(guān)注報(bào)告期貨幣資金的期初余額、本期發(fā)生額和期末余額Ⅴ.抽查相應(yīng)的單證和合同，對(duì)賬齡較長(zhǎng)的大額應(yīng)收賬款，分析其他應(yīng)收款發(fā)生的業(yè)務(wù)背景，核查其核算依據(jù)的充分性，判斷其收回風(fēng)險(xiǎn)【組合型選擇題】

A.Ⅴ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:A

答案解析:根據(jù)《保薦人盡職調(diào)查工作準(zhǔn)則》第七章第五十條和第五十一條規(guī)定，保薦人在盡職調(diào)查過程中應(yīng)對(duì)發(fā)行人的貨幣資金進(jìn)行核查，采取的措施應(yīng)包括：抽查貨幣資金明細(xì)賬，重點(diǎn)核查大額貨幣資金的流出和流人，分析是否存在合理的業(yè)務(wù)背景，判斷其存在的風(fēng)險(xiǎn)；核查大額銀行存款賬戶，判斷其真實(shí)性；分析金額重大的未達(dá)賬項(xiàng)形成的原因及其影響；關(guān)注報(bào)告期貨幣資金的期初余額、本期發(fā)生額和期末余額。

5、在保薦人盡職調(diào)查過程中，應(yīng)計(jì)算發(fā)行人各年度（）等，結(jié)合市場(chǎng)發(fā)展、行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)狀況、發(fā)行人生產(chǎn)模式及物流管理、銷售模式及賒銷政策等情況，分析發(fā)行人各年度營(yíng)運(yùn)能力及其變動(dòng)情況，從此以來判斷發(fā)行人的經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)和持續(xù)經(jīng)營(yíng)能力。Ⅰ.資產(chǎn)負(fù)債率Ⅱ.資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率Ⅲ.存貨周轉(zhuǎn)率Ⅳ.應(yīng)收賬款周轉(zhuǎn)率Ⅴ.流動(dòng)比率【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:B

答案解析:根據(jù)《保薦人盡職調(diào)查工作準(zhǔn)則》第四十五條第三款規(guī)定，在保薦人盡職調(diào)查過程中，應(yīng)計(jì)算發(fā)行人各年度資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率、存貨周轉(zhuǎn)率、應(yīng)收賬款周轉(zhuǎn)率等，結(jié)合市場(chǎng)發(fā)展、行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)狀況、發(fā)行人生產(chǎn)模式及物流管理、銷售模式及賒銷政策等情況，分析發(fā)行人各年度營(yíng)運(yùn)能力及其變動(dòng)情況，從此以來判斷發(fā)行人的經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)和持續(xù)經(jīng)營(yíng)能力。