2021年保薦代表人考試《投資銀行業(yè)務(wù)》考試共120題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理第一章 保薦業(yè)務(wù)監(jiān)管5道練習(xí)題，附答案解析，供您備考練習(xí)。

1、下列關(guān)于發(fā)行人聘任保薦人和主承銷商的說法正確的是（）。Ⅰ.發(fā)行人發(fā)行證券時，可以聘任兩個主承銷商Ⅱ.同次發(fā)行的證券，保薦人必須是主承銷商Ⅲ.證券發(fā)行規(guī)模達到一定數(shù)量的，可以采用兩個以上保薦機構(gòu)聯(lián)合保薦的方式Ⅳ.同次發(fā)行的證券，其發(fā)行保薦和上市保薦應(yīng)當(dāng)由同一保薦機構(gòu)承擔(dān)【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:B

答案解析:選項B正確：發(fā)行人發(fā)行證券時，可以聘任兩個或兩個以上主承銷商；（選項Ⅰ正確）同次發(fā)行的證券保薦機構(gòu)一定是主承銷商（可能是主承銷商之一，但必須是主承銷商）；（選項Ⅱ正確）應(yīng)為證券發(fā)行規(guī)模達到一定數(shù)量的，可以采用聯(lián)合保薦，但參與聯(lián)合保薦的保薦機構(gòu)不得超過2家；（選項Ⅲ錯誤）同次發(fā)行的證券，其發(fā)行保薦和上市保薦應(yīng)當(dāng)由同一保薦機構(gòu)承擔(dān)。（選項Ⅳ正確）

2、證券公司申請保薦機構(gòu)資格的，應(yīng)當(dāng)具有良好的保薦業(yè)務(wù)團隊，其中最近3年從事保薦相關(guān)業(yè)務(wù)的人員不少于（）人?！具x擇題】

A.20

B.35

C.38

D.42

E.50

正確答案:A

答案解析:選項A正確：《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》（2020）第十條第四項規(guī)定，證券公司申請保薦機構(gòu)資格，應(yīng)當(dāng)具有良好的保薦業(yè)務(wù)團隊且專業(yè)機構(gòu)合理，從業(yè)人員不少于35人，其中最近3年從事保薦相關(guān)業(yè)務(wù)的人員不少于20人。

3、關(guān)于中國證監(jiān)會監(jiān)管職責(zé)和權(quán)力的說法正確的是（）。Ⅰ.查閱、復(fù)制與被調(diào)查事件有關(guān)的財產(chǎn)權(quán)登記、通訊記錄等文件和資料的，需經(jīng)中國證監(jiān)會主要負責(zé)人批準Ⅱ.在調(diào)查操縱證券市場、內(nèi)幕交易等重大證券違法行為時，經(jīng)證監(jiān)會主要負責(zé)人批準，可以限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的證券買賣Ⅲ.證監(jiān)會進行監(jiān)督檢查或者調(diào)查，其監(jiān)督檢查或者調(diào)查的人員不得少于三人Ⅳ.證監(jiān)會可以和其他國家的證監(jiān)會建立監(jiān)督管理合作機制，實施跨境監(jiān)督管理【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

E.Ⅰ、Ⅳ

正確答案:B

答案解析:選項B正確：根據(jù)最新《證券法》（2020年修訂）第170條第四項的規(guī)定，查閱、復(fù)制與被調(diào)查事件有關(guān)的財產(chǎn)權(quán)登記、通訊記錄等文件和資料，無須經(jīng)中國證監(jiān)會主要負責(zé)人批準。（Ⅰ錯誤）同上第170條第七項的規(guī)定，在調(diào)查操縱證券市場、內(nèi)幕交易等重大證券違法行為時，經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)主要負責(zé)人或者其授權(quán)的其他負責(zé)人批準，可以限制被調(diào)查的當(dāng)事人的證券買賣，但限制的期限不得超過三個月；案情復(fù)雜的，可以延長三個月。（Ⅱ正確）同上第172條：國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)依法履行職責(zé)，進行監(jiān)督檢查或者調(diào)查，其監(jiān)督檢查、調(diào)查的人員不得少于二人，并應(yīng)當(dāng)出示合法證件和監(jiān)督檢查、調(diào)查通知書或者其他執(zhí)法文書。監(jiān)督檢查、調(diào)查的人員少于二人或者未出示合法證件和監(jiān)督檢查、調(diào)查通知書或者其他執(zhí)法文書的，被檢查、調(diào)查的單位和個人有權(quán)拒絕。 （Ⅲ錯誤）同上第177條：國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)可以和其他國家或者地區(qū)的證券監(jiān)督管理機構(gòu)建立監(jiān)督管理合作機制，實施跨境監(jiān)督管理。 （Ⅳ正確）

4、下列事項中，不需要發(fā)行人聘請具有保薦機構(gòu)資格的證券公司履行保薦職責(zé)的是（）。【選擇題】

A.首次公開發(fā)行股票并上市

B.上市公司發(fā)行新股

C.上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券

D.發(fā)行股票

E.中國證券監(jiān)督管理委員會認定的其他情形

正確答案:D

答案解析:選項D符合題意：《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》（2020）第二條規(guī)定，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)就下列事項聘請具有保薦機構(gòu)資格的證券公司履行保薦職責(zé)：（1）首次公開發(fā)行股票并上市；（2）上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券；（3）中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱“中國證監(jiān)會”）認定的其他情形。 

5、根據(jù)公司法律制度的規(guī)定，股份有限公司采取募集方式設(shè)立的，認股人繳納出資后，有權(quán)要求返還出資的情形有（）。Ⅰ.公司未按期募足股份Ⅱ.創(chuàng)立大會決議不設(shè)立公司Ⅲ.公司發(fā)起人抽逃出資、情節(jié)嚴重Ⅳ.發(fā)起人未按期召開創(chuàng)立大會【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:A

答案解析:選項A正確：發(fā)起人、認股人繳納股款或者交付抵作股款的出資后，除未按期募足股份（Ⅰ正確）、發(fā)起人未按期召開創(chuàng)立大會（Ⅳ正確）或者創(chuàng)立大會決議不設(shè)立公司（Ⅱ正確）的情形外，不得抽回其股本。