2022年保薦代表人考試《投資銀行業(yè)務(wù)》考試共120題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理第七章 持續(xù)督導(dǎo)5道練習(xí)題，附答案解析，供您備考練習(xí)。

1、以下屬于創(chuàng)業(yè)板上市公司必須設(shè)置的有（）。Ⅰ.審計(jì)委員會(huì)Ⅱ.提名委員會(huì)Ⅲ.獨(dú)立董事Ⅳ.董事會(huì)秘書【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

E.Ⅱ、Ⅲ

正確答案:D

答案解析:選項(xiàng)D正確：所有上市公司必須設(shè)置獨(dú)立董事和董事會(huì)秘書（Ⅲ、Ⅳ符合題意）。創(chuàng)業(yè)板可以設(shè)立專門委員會(huì)，不是強(qiáng)制要求。

2、股份公司股東可以查閱的是（）?！具x擇題】

A.股東大會(huì)會(huì)議記錄

B.董事會(huì)會(huì)議記錄

C.監(jiān)事會(huì)會(huì)議記錄

D.會(huì)計(jì)賬薄

E.公司合同

正確答案:A

答案解析:選項(xiàng)A正確：考點(diǎn)股份公司股東知情權(quán)?！豆痉ā返诰攀邨l，（股份公司）股東有權(quán)查閱公司章程、股東名冊、公司債券存根、股東大會(huì)會(huì)議記錄、董事會(huì)會(huì)議決議、監(jiān)事會(huì)會(huì)議決議、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告，對公司的經(jīng)營提出建議或者質(zhì)詢。（選項(xiàng)BC中董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)是決議，記錄不可以查閱；選項(xiàng)D中股份公司股東不可以查閱公司會(huì)計(jì)賬簿。）

3、下列說法符合中小板規(guī)范運(yùn)作指引的是（）。【選擇題】

A.選舉一名監(jiān)事時(shí)，需要進(jìn)行累計(jì)投票

B.上市公司章程中規(guī)定單獨(dú)或者合計(jì)持有公司1%以上股份的股東可以在股東大會(huì)召開前提出董事、監(jiān)事候選人人選

C.選舉一名董事時(shí)，需要進(jìn)行累計(jì)投票

D.進(jìn)行董事表決時(shí)，獨(dú)立董事可以委托非獨(dú)立董事進(jìn)行表決

E.股東大會(huì)以累積投票方式選舉董事的，獨(dú)立董事和非獨(dú)立董事的表決應(yīng)當(dāng)同時(shí)進(jìn)行

正確答案:B

答案解析:選項(xiàng)B正確：《深圳證券交易所中小企業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》（2015年修訂）第2.2.11條規(guī)定，上市公司應(yīng)當(dāng)在公司章程中規(guī)定選舉2名以上董事或者監(jiān)事時(shí)實(shí)行累積投票制度。本所鼓勵(lì)公司選舉董事、監(jiān)事實(shí)行差額選舉，鼓勵(lì)公司在公司章程中規(guī)定單獨(dú)或者合計(jì)持有公司1%以上股份的股東可以在股東大會(huì)召開前提出董事、監(jiān)事候選人人選。股東大會(huì)以累積投票方式選舉董事的，獨(dú)立董事和非獨(dú)立董事的表決應(yīng)當(dāng)分別進(jìn)行。

4、根據(jù)《上市公司股東大會(huì)規(guī)則(2016年修訂)》，下列關(guān)于征集投票權(quán)的說法，正確的是（）?！具x擇題】

A.征集人可以以有償方式征集股東投票權(quán)

B.公司蛩事會(huì)、獨(dú)立莖事可以公開征集股東投票權(quán)，符合條件的股東可以非公開征集投票 權(quán)，但不得公開征集投票權(quán)

C.公司不得對征集投票權(quán)提出最低持股比例限制

D.董亊會(huì)征集股東投票權(quán)應(yīng)當(dāng)向被征集人充分披露具體投票意向等信息，獨(dú)立資事征集投 票權(quán)時(shí)，可不披露具體攻票意向，并擁有最終投票決定權(quán)

正確答案:C

答案解析:上市公司股東大會(huì)規(guī)則（2016年修 訂）..笫三十一備規(guī)定，公司董事會(huì)、獨(dú)立董事和符 合相關(guān)規(guī)定條件的股東可以公開征集股東投票 權(quán)。征集股東投票權(quán)應(yīng)當(dāng)向被征集人充分披露具體投票意向等信息。禁止以有償或者變相有償?shù)?方式征集股東投票權(quán)。公司不得對征集投票權(quán)提 出最低持股比例限制。

5、根據(jù)《公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第37號——?jiǎng)?chuàng)業(yè)板上市公司發(fā)行證券申請文件》的規(guī)定，創(chuàng)業(yè)板上市公司公開發(fā)行證券申請文件包括（）。 Ⅰ.幕集資金投資項(xiàng)目的審批、核準(zhǔn)或備案文件Ⅱ.發(fā)行人最近2年的財(cái)務(wù)報(bào)告和審計(jì)報(bào)告及最近一期的財(cái)務(wù)報(bào)告 Ⅲ.發(fā)行申請如適用簡易程序是否符合相關(guān)條件的專項(xiàng)說明Ⅳ.關(guān)于本次發(fā)行涉及/不涉及重大資產(chǎn)重組的說明【組合型選擇題】

A.Ⅰ

B.Ⅰ 、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

E.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:B

答案解析:Ⅱ項(xiàng)應(yīng)為發(fā)行人最近3年的財(cái)務(wù)報(bào)告和審計(jì)報(bào)告及最近一期的財(cái)務(wù)報(bào)告。Ⅲ項(xiàng)屬于創(chuàng)業(yè)板上市公司非公開發(fā)行股票的申請文件。