2021年保薦代表人考試《投資銀行業(yè)務(wù)》考試共120題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理第一章 保薦業(yè)務(wù)監(jiān)管5道練習(xí)題，附答案解析，供您備考練習(xí)。

1、下列關(guān)于持續(xù)督導(dǎo)期的說(shuō)法中，正確的有（）。Ⅰ.首次公開(kāi)發(fā)行股票并在主板上市的，持續(xù)督導(dǎo)的期間為證券上市當(dāng)年剩余時(shí)間及其后2個(gè)完整會(huì)計(jì)年度Ⅱ.主板上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的，持續(xù)督導(dǎo)的期間為證券上市當(dāng)年剩余時(shí)間及其后1個(gè)完整會(huì)計(jì)年度Ⅲ.首次公開(kāi)發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市的，持續(xù)督導(dǎo)的期間為證券上市當(dāng)年剩余時(shí)間及其后3個(gè)完整會(huì)計(jì)年度Ⅳ.創(chuàng)業(yè)板上市公司發(fā)行新股的，持續(xù)督導(dǎo)的期間為證券上市當(dāng)年剩余時(shí)間及其后2個(gè)完整會(huì)計(jì)年度Ⅴ.因原保薦機(jī)構(gòu)被撤銷保薦機(jī)構(gòu)資格而另行聘請(qǐng)保薦機(jī)構(gòu)的，另行聘請(qǐng)的保薦機(jī)構(gòu)持續(xù)督導(dǎo)的時(shí)間不得少于1個(gè)完整的會(huì)計(jì)年度【組合型選擇題】

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

正確答案:D

答案解析:選項(xiàng)D正確：《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》（2009年6月14日起施行）第三十六條規(guī)定，首次公開(kāi)發(fā)行股票并在主板上市的，持續(xù)督導(dǎo)的期間為證券上市當(dāng)年剩余時(shí)間及其后2個(gè)完整會(huì)計(jì)年度（Ⅰ正確）；主板上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券的，持續(xù)督導(dǎo)的期間為證券上市當(dāng)年剩余時(shí)間及其后1個(gè)完整會(huì)計(jì)年度（Ⅱ正確）。首次公開(kāi)發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市的，持續(xù)督導(dǎo)的期間為證券上市當(dāng)年剩余時(shí)間及其后3個(gè)完整會(huì)計(jì)年度（Ⅲ正確）；創(chuàng)業(yè)板上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券的，持續(xù)督導(dǎo)的期間為證券上市當(dāng)年剩余時(shí)間及其后2個(gè)完整會(huì)計(jì)年度（Ⅳ正確）。持續(xù)督導(dǎo)的期間自證券上市之日起計(jì)算。《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》（2009年6月14日起施行）第四十七條規(guī)定，因原保薦機(jī)構(gòu)被撤銷保薦機(jī)構(gòu)資格而另行聘請(qǐng)保薦機(jī)構(gòu)的，另行聘請(qǐng)保薦機(jī)構(gòu)持續(xù)督導(dǎo)的時(shí)間不得少于1個(gè)完整的會(huì)計(jì)年度（Ⅴ正確）。另行聘請(qǐng)的保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自保薦協(xié)議簽訂之日起開(kāi)展保薦工作并承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。

2、保薦機(jī)構(gòu)推薦發(fā)行人證券上市時(shí)提交的上市保薦書(shū)的主要內(nèi)容不包括（）?！具x擇題】

A.對(duì)發(fā)行人證券上市后持續(xù)督導(dǎo)工作的具體安排

B.相關(guān)承諾事項(xiàng)

C.保薦機(jī)構(gòu)與發(fā)行人的關(guān)聯(lián)關(guān)系

D.發(fā)行人存在的主要風(fēng)險(xiǎn)

E.逐項(xiàng)說(shuō)明本次證券上市是否符合《公司法》、《證券法》及證券交易所規(guī)定的上市條件

正確答案:D

答案解析:選項(xiàng)D符合題意：《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》（2020）第25條規(guī)定，保薦機(jī)構(gòu)推薦發(fā)行人證券上市，應(yīng)當(dāng)向證券交易所提交上市保薦書(shū)以及證券交易所要求的其他與保薦業(yè)務(wù)有關(guān)的文件，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。上市保薦書(shū)應(yīng)當(dāng)包括下列內(nèi)容：（1）逐項(xiàng)說(shuō)明本次證券上市是否符合《公司法》、《證券法》及證券交易所規(guī)定的上市條件；（E包括）（2）對(duì)發(fā)行人證券上市后持續(xù)督導(dǎo)工作的具體安排；（A包括）（3）保薦機(jī)構(gòu)與發(fā)行人的關(guān)聯(lián)關(guān)系；（C包括）（4）相關(guān)承諾事項(xiàng)；（B包括）（5）中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者證券交易所要求的其他事項(xiàng)。

3、根據(jù)企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)法律制度的規(guī)定，國(guó)有獨(dú)資公司發(fā)生的下列事項(xiàng)中，除其他法律、行政法規(guī)或者公司章程有特別規(guī)定外，應(yīng)當(dāng)由履行出資人職責(zé)的機(jī)構(gòu)決定的是（）?！具x擇題】

A.為他人提供大額擔(dān)保

B.轉(zhuǎn)讓重大財(cái)產(chǎn)

C.進(jìn)行重大投資

D.分配利潤(rùn)

E.進(jìn)行股利分紅

正確答案:D

答案解析:選項(xiàng)D正確：國(guó)有獨(dú)資企業(yè)、國(guó)有獨(dú)資公司合并、分立，增加或者減少注冊(cè)資本，發(fā)行債券，利潤(rùn)分配，以及解散、申請(qǐng)破產(chǎn)，由履行出資人職責(zé)的機(jī)構(gòu)決定。

4、以下關(guān)于相關(guān)人員買賣股票的說(shuō)法正確的有（）。Ⅰ.證券公司從業(yè)人員，在股票承銷期內(nèi)和期滿后6個(gè)月內(nèi)，不得買賣該種股票，超過(guò)6個(gè)月后可以買賣該股票Ⅱ.證券交易所從業(yè)人員在任期內(nèi)，不得直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票Ⅲ.為發(fā)行人及其控股股東出具審計(jì)報(bào)告的注冊(cè)會(huì)計(jì)師，自接受上市公司委托之日起至審計(jì)報(bào)告公開(kāi)后5日內(nèi)，不得買賣該種股票Ⅳ.為發(fā)行人及其控股股東出具審計(jì)報(bào)告的注冊(cè)會(huì)計(jì)師，自接受上市公司委托之日起至審計(jì)報(bào)告公開(kāi)后6個(gè)月內(nèi)，不得買賣該種股票【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

E.Ⅰ、Ⅳ

正確答案:B

答案解析:選項(xiàng)B正確：（1）證券從業(yè)人員及工作人員買賣股票的限制：根據(jù)最新《證券法》（2020年修訂）第40條：證券交易場(chǎng)所、證券公司和證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員，證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的工作人員以及法律、行政法規(guī)規(guī)定禁止參與股票交易的其他人員，在任期或者法定限期內(nèi)，不得直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券，也不得收受他人贈(zèng)送的股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券。 任何人在成為前款所列人員時(shí)，其原已持有的股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券，必須依法轉(zhuǎn)讓。 （2）證券服務(wù)機(jī)構(gòu)和人員買賣股票的限制：根據(jù)最新《證券法》（2020年修訂）第42條：為證券發(fā)行出具審計(jì)報(bào)告或者法律意見(jiàn)書(shū)等文件的證券服務(wù)機(jī)構(gòu)和人員，在該證券承銷期內(nèi)和期滿后六個(gè)月內(nèi)，不得買賣該證券。 除前款規(guī)定外，為發(fā)行人及其控股股東、實(shí)際控制人，或者收購(gòu)人、重大資產(chǎn)交易方出具審計(jì)報(bào)告或者法律意見(jiàn)書(shū)等文件的證券服務(wù)機(jī)構(gòu)和人員，自接受委托之日起至上述文件公開(kāi)后五日內(nèi)，不得買賣該證券。實(shí)際開(kāi)展上述有關(guān)工作之日早于接受委托之日的，自實(shí)際開(kāi)展上述有關(guān)工作之日起至上述文件公開(kāi)后五日內(nèi)，不得買賣該證券。 

5、國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者國(guó)務(wù)院授權(quán)的部門對(duì)已作出的核準(zhǔn)或者審批證券發(fā)行的決定，發(fā)現(xiàn)不符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的，以下處置方式正確的是（）。Ⅰ.應(yīng)撤銷決定Ⅱ.尚未發(fā)行的，應(yīng)停止發(fā)行Ⅲ.保薦人不能證明自己沒(méi)有過(guò)錯(cuò)的，要與發(fā)行人承擔(dān)連帶責(zé)任Ⅳ.已經(jīng)發(fā)行的，證券持有人可以按照發(fā)行價(jià)并加算銀行同期存款利息，要求發(fā)行人返還【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正確答案:D

答案解析:選項(xiàng)D正確：國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)證券發(fā)行申請(qǐng)，嚴(yán)格依照法定程序進(jìn)行審核后，發(fā)行人即取得發(fā)行證券的資格，其發(fā)行行為具有合法的法律效力，審核機(jī)關(guān)無(wú)權(quán)隨意加以改變。但是在發(fā)生違法審核或因過(guò)失對(duì)不符合條件的發(fā)行證券申請(qǐng)予以核準(zhǔn)或?qū)徟那闆r下，應(yīng)當(dāng)及時(shí)予以糾正。發(fā)生審核決定不符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的情況有兩種：一種是證券發(fā)行審核機(jī)構(gòu)或人員，故意或過(guò)失對(duì)不符合規(guī)定的發(fā)行申請(qǐng)予以核準(zhǔn)；另一種是證券發(fā)行申請(qǐng)人或者為證券發(fā)行出具審計(jì)報(bào)告、資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告或者提供法律意見(jiàn)書(shū)等文件的專業(yè)機(jī)構(gòu)和人員弄虛作假、提供虛假證明文件或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實(shí)騙取核準(zhǔn)。無(wú)論是哪種情況，一旦發(fā)現(xiàn)已經(jīng)作出的核準(zhǔn)證券發(fā)行的決定不符合法律、行政法規(guī)規(guī)定，應(yīng)當(dāng)區(qū)別情況采取補(bǔ)救措施：首先是撤銷發(fā)行決定（選項(xiàng)Ⅰ正確）；其次是停止發(fā)行活動(dòng)；對(duì)尚未發(fā)行證券的，停止發(fā)行（選項(xiàng)Ⅱ正確）；再次是對(duì)已經(jīng)發(fā)行的，證券持有人可要求發(fā)行人返還購(gòu)買該證券時(shí)所付出的價(jià)款并加算銀行同期存款利息（選項(xiàng)Ⅳ正確）；采取上述補(bǔ)救措施后，還要根據(jù)情況追究相關(guān)人員的責(zé)任，對(duì)于構(gòu)成犯罪的人員，要依法追究其刑事責(zé)任（選項(xiàng)Ⅲ正確）。