2022年保薦代表人考試《投資銀行業(yè)務(wù)》考試共120題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理第四章 債務(wù)融資5道練習(xí)題，附答案解析，供您備考練習(xí)。

1、企業(yè)債券募集說(shuō)明書(shū)中的發(fā)行人業(yè)務(wù)情況包括（      ）。 Ⅰ.項(xiàng)目審批、核準(zhǔn)或備案情況 Ⅱ.發(fā)行人在行業(yè)中的狀況及發(fā)展規(guī)劃 Ⅲ.發(fā)行人在行業(yè)中的地位和競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì) Ⅳ.發(fā)行人所在行業(yè)現(xiàn)狀和前景 Ⅴ.發(fā)行人最近3年及最近1期主要財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:B

答案解析:參見(jiàn)《國(guó)家發(fā)展改革委關(guān)于推進(jìn)企業(yè)債券市場(chǎng)發(fā)展、簡(jiǎn)化發(fā)行核準(zhǔn)程序有關(guān)事項(xiàng)的通知》（發(fā)改財(cái)金【2008】7號(hào)）相關(guān)規(guī)定。

2、關(guān)于“混合式”招標(biāo)，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）?！具x擇題】

A.標(biāo)的為利率時(shí)，全場(chǎng)加權(quán)平均中標(biāo)利率為當(dāng)期國(guó)債票面利率，低于或等于票面利率的標(biāo)位，按發(fā)行價(jià)格承銷(xiāo)

B.高于票面利率一定數(shù)量以?xún)?nèi)的標(biāo)位，按各中標(biāo)標(biāo)位的利率與票面利率折算的價(jià)格承銷(xiāo)

C.高于票面利率一定數(shù)量以上的標(biāo)位，全部落標(biāo)

D.低于發(fā)行價(jià)格一定數(shù)量以?xún)?nèi)的標(biāo)位，按各中標(biāo)標(biāo)位的價(jià)格承銷(xiāo)，低于發(fā)行價(jià)格一定數(shù)量以上的標(biāo)位，全部落標(biāo)

正確答案:A

答案解析:A項(xiàng)，標(biāo)的為利率時(shí)，全場(chǎng)加權(quán)平均中標(biāo)利率為當(dāng)期國(guó)債票面利率，低于或等于票面利率的標(biāo)位，按面值承銷(xiāo)。 

3、下列關(guān)于中小非金融企業(yè)集合票據(jù)的表述，錯(cuò)誤的是（       ）。 【選擇題】

A.任一企業(yè)集合票據(jù)待償還不得超過(guò)該企業(yè)凈資產(chǎn)的40%

B.任一企業(yè)集合票據(jù)募集資金額不超過(guò)1億元

C.中小非金融企業(yè)發(fā)行集合票據(jù)，應(yīng)在銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)注冊(cè)，一次注冊(cè)，一次發(fā)行

D.只能在銀行間市場(chǎng)發(fā)行

正確答案:B

答案解析:B項(xiàng)，根據(jù)《銀行間債券市場(chǎng)中小非金融企業(yè)集合票據(jù)業(yè)務(wù)指引》，任一企業(yè)集合票據(jù)募集資金額不超過(guò)2億元人民幣，單只集合票據(jù)注冊(cè)金額不超過(guò)10億元人民幣。

4、財(cái)政部代理發(fā)行地方政府債券采取的方式不包括（   ）?！具x擇題】

A.合并托管

B.合并發(fā)行

C.合并名稱(chēng)

D.合并賬戶(hù)

正確答案:D

答案解析:目前，財(cái)政部代理發(fā)行地方政府債采取合并名稱(chēng)、合并發(fā)行、合并托管的方式。

5、證券公司定向發(fā)行債券，需要滿(mǎn)足的條件包括（ ）。Ⅰ.最近1期期末經(jīng)審計(jì)的凈資產(chǎn)不低于5億元Ⅱ.各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定Ⅲ.最近2年內(nèi)未發(fā)生重大違法違規(guī)行為 Ⅳ.最近2年凈資產(chǎn)收益率水平高于5% Ⅴ.資產(chǎn)未被具有實(shí)際控制權(quán)的自然人、法人或其他組織及其關(guān)聯(lián)人占用【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

正確答案:A

答案解析:證券公司定向發(fā)行債券，除應(yīng)當(dāng)符合《證券法》規(guī)定的條件外，還應(yīng)當(dāng)符合的條件包括：①最近1期期末經(jīng)審計(jì)的凈資產(chǎn)不低于5億元；②最近2年內(nèi)未發(fā)生重大違法違規(guī)行為；③具有健全的股東會(huì)、董事會(huì)運(yùn)作機(jī)制及有效的內(nèi)部管理制度，具備適當(dāng)?shù)臉I(yè)務(wù)隔離和內(nèi)部控制技術(shù)支持系統(tǒng)；④資產(chǎn)未被具有實(shí)際控制權(quán)的自然人、法人或其他組織及其關(guān)聯(lián)人占用；⑤中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。