2021年保薦代表人考試《投資銀行業(yè)務(wù)》考試共120題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理第七章 持續(xù)督導(dǎo)5道練習(xí)題，附答案解析，供您備考練習(xí)。

1、根據(jù)《上海證券交易所股票上市交易規(guī)則》，以下屬于上市公司關(guān)聯(lián)自然人的是（）。Ⅰ.間接持有公司5%以上股份的個人股東Ⅱ.公司監(jiān)事配偶的兄弟Ⅲ.上市公司的監(jiān)事Ⅳ.公司董事剛滿16歲的子女Ⅴ.公司總經(jīng)理的哥哥 【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

B.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

正確答案:C

答案解析:選項C正確：《上海證券交易所股票上市交易規(guī)則》（2014年修訂）10.15規(guī)定，上市公司的關(guān)聯(lián)人包括關(guān)聯(lián)法人和關(guān)聯(lián)自然人。其中，具有以下情形之一的自然人，為上市公司的關(guān)聯(lián)自然人：①直接或間接持有上市公司5%以上股份的自然人；②上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員；③直接或者間接控制上市公司的法人或其他組織關(guān)聯(lián)法人的董事、監(jiān)事和高級管理人員；④第①項和第②項所述人士的關(guān)系密切的家庭成員，包括配偶、年滿18周歲的子女及其配偶、父母及配偶的父母、兄弟姐妹及其配偶、配偶的兄弟姐妹、子女配偶的父母；⑤中國證監(jiān)會、本所或者上市公司根據(jù)實質(zhì)重于形式原則認(rèn)定的其他與上市公司有特殊關(guān)系，可能導(dǎo)致上市公司利益對其傾斜的自然人。

2、以下關(guān)于上市公司募集資金的管理和使用需要經(jīng)過股東大會審議的有（）。Ⅰ.閑置募集資金暫時補(bǔ)流Ⅱ.超募資金可用于永久補(bǔ)充流動資金和歸還銀行借款Ⅲ.上市公司以自籌資金置換先投入募集資金投資項目Ⅳ.上市公司取消原募集資金投資項目，實施新項目【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅳ

E.Ⅱ、Ⅲ

正確答案:D

答案解析:選項D正確：閑置募集資金暫時補(bǔ)流，應(yīng)當(dāng)經(jīng)上市公司董事會審議通過，獨(dú)立董事、監(jiān)事會、保薦機(jī)構(gòu)發(fā)表明確意見并披露，不需要經(jīng)過股東大會審議；（Ⅰ錯誤）超募資金用于永久補(bǔ)流和償還銀行貸款的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)過上市公司股東大會審議批準(zhǔn)，獨(dú)立董事、保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)發(fā)表明確同意意見并披露；（Ⅱ正確）置換事項應(yīng)當(dāng)經(jīng)過董事會審議通過，會計師事務(wù)所出具鑒證報告，并由獨(dú)立董事、監(jiān)事會、保薦機(jī)構(gòu)發(fā)表明確同意意見并披露；（Ⅲ錯誤）取消原募集資金投資項目，實施新項目屬于募集資金用途變更，應(yīng)當(dāng)履行“董事會+股東大會+保薦機(jī)構(gòu)+獨(dú)立董事+監(jiān)事會”程序。（Ⅳ正確）

3、以下經(jīng)全體獨(dú)立董事的1/2以上同意后可以行使的特別職權(quán)有（）。Ⅰ.向董事會提議召開臨時股東大會Ⅱ.提議召開董事會Ⅲ.向董事會提議解聘會計師事務(wù)所Ⅳ.獨(dú)立聘請外部審計機(jī)構(gòu)和咨詢機(jī)構(gòu)Ⅴ.管理層收購時，全體獨(dú)立董事的1/2以上同意后提交股東大會審議【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ

E.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

正確答案:B

答案解析:選項B正確：管理層收購時，需要全體獨(dú)立董事的2/3以上同意后提交股東大會審議。

4、以下關(guān)于我國證券公司的董事、監(jiān)事或高級管理人員的任職資格，說法正確的是（）。Ⅰ.應(yīng)當(dāng)符合我國《公司法》中關(guān)于董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格的規(guī)定Ⅱ.因違法或違紀(jì)被解除職務(wù)的證券交易所負(fù)責(zé)人，自被撤銷資格之日起未逾3年Ⅲ.因違法或違紀(jì)被會計師事務(wù)所開除的注冊會計師，但未撤銷注冊會計師資格Ⅳ.違反勞動紀(jì)律被上市公司開除的證券事務(wù)代表【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

E.Ⅱ、Ⅲ

正確答案:B

答案解析:選項B正確：有《中華人民共和國公司法》第一百四十六條規(guī)定的情形或者下列情形之一的，不得擔(dān)任證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員：（1）因違法行為或者違紀(jì)行為被解除職務(wù)的證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人或者證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，自被解除職務(wù)之日起未逾五年；（2）因違法行為或者違紀(jì)行為被撤銷資格的律師、注冊會計師或者投資咨詢機(jī)構(gòu)、財務(wù)顧問機(jī)構(gòu)、資信評級機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)、驗證機(jī)構(gòu)的專業(yè)人員，自被撤銷資格之日起未逾五年。因違法行為或者違紀(jì)行為被開除的證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、證券公司的從業(yè)人員和被開除的國家機(jī)關(guān)工作人員，不得招聘為證券公司的從業(yè)人員。應(yīng)當(dāng)符合我國《公司法》中關(guān)于董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格的規(guī)定；（選項Ⅰ正確）因違法或違紀(jì)被解除職務(wù)的證券交易所負(fù)責(zé)人，自被撤銷資格之日起未逾5年；（選項Ⅱ錯誤）因違法行為或者違紀(jì)行為被開除的證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、證券公司的從業(yè)人員和被開除的國家機(jī)關(guān)工作人員，不得招聘為證券公司的從業(yè)人員；（選項Ⅲ錯誤）違反勞動紀(jì)律被上市公司開除的證券事務(wù)代表不屬于違法行為或者違紀(jì)行為，可以任證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員。（選項Ⅳ正確）

5、甲、乙、丙三人出資成立了一家有限責(zé)任公司。經(jīng)營過程中，丙和丁達(dá)成協(xié)議，擬將其在該公司擁有的股份全部轉(zhuǎn)讓給丁。丙書面通知甲和乙時，甲和乙均表示同意，并愿意購買丙的股份。有關(guān)此事的下列表述中，符合《公司法》規(guī)定的有（）。Ⅰ.同等條件下，由丙決定優(yōu)先購買人Ⅱ.同等條件下，甲和乙有優(yōu)先購買權(quán)Ⅲ.由甲和乙協(xié)商確定各自的購買比例Ⅳ.如果甲和乙協(xié)商不成，丁有優(yōu)先購買權(quán)【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:C

答案解析:選項C正確：股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)其他股東過半數(shù)同意。股東應(yīng)就其股權(quán)轉(zhuǎn)讓事項書面通知其他股東征求同意，其他股東自接到書面通知之日起滿30日未答復(fù)的，視為同意轉(zhuǎn)讓。其他股東半數(shù)以上不同意轉(zhuǎn)讓的，不同意的股東應(yīng)當(dāng)購買該轉(zhuǎn)讓的股權(quán)；不購買的，視為同意轉(zhuǎn)讓。經(jīng)股東同意轉(zhuǎn)讓的股權(quán)，在同等條件下，其他股東有優(yōu)先購買權(quán)。兩個以上股東主張行使優(yōu)先購買權(quán)的，協(xié)商確定各自的購買比例；協(xié)商不成的，按照轉(zhuǎn)讓時各自的出資比例行使優(yōu)先購買權(quán)。經(jīng)股東同意轉(zhuǎn)讓的股權(quán)，在同等條件下，其他股東有優(yōu)先購買權(quán)，即甲和乙有優(yōu)先購買權(quán)。（Ⅰ錯誤，Ⅱ正確）兩個以上股東主張行使優(yōu)先購買權(quán)的，協(xié)商確定各自的購買比例；協(xié)商不成的，按照轉(zhuǎn)讓時各自的出資比例行使優(yōu)先購買權(quán)。（選項Ⅲ正確，選項Ⅳ錯誤）