2025年證券從業(yè)資格考試《證券基本法律法規(guī)》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理精選模擬習(xí)題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、（）是指證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀公司的從業(yè)人員，證券業(yè)協(xié)會、期貨業(yè)協(xié)會或者證券期貨監(jiān)管管理部門的工作人員，故意提供虛假信息或者偽造、變造、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，造成嚴重后果的行為?！締芜x題】

A.非法集資類犯罪

B.誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪

C.欺詐發(fā)行股票、債券罪

D.內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息犯罪

正確答案:B

答案解析:選項B正確：誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪是指證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀公司的從業(yè)人員，證券業(yè)協(xié)會、期貨業(yè)協(xié)會或者證券期貨監(jiān)管管理部門的工作人員，故意提供虛假信息或者偽造、變造、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，造成嚴重后果的行為。

2、主辦券商對客戶的資金、股票以及委托、成交數(shù)據(jù)應(yīng)當(dāng)有完整、準確、詳實的記錄或者憑證，按戶分賬管理，并向客戶提供對賬與查詢服務(wù)。主辦券商應(yīng)當(dāng)采取有效措施，妥善保存上述文件資料，保存期限不得少于（）年。 【單選題】

A.20

B.15

C.10

D.5

正確答案:A

答案解析:選項A正確：主辦券商對客戶的資金、股票以及委托、成交數(shù)據(jù)應(yīng)當(dāng)有完整、準確、詳實的記錄或者憑證，按戶分賬管理，并向客戶提供對賬與查詢服務(wù)。主辦券商應(yīng)當(dāng)采取有效措施，妥善保存上述文件資料，保存期限不得少于二十年。 

3、證券公司、期貨公司從事股票期權(quán)經(jīng)紀業(yè)務(wù)，下列說法錯誤的是（）?！締芜x題】

A.應(yīng)當(dāng)制定并嚴格執(zhí)行股票期權(quán)經(jīng)紀業(yè)務(wù)投資者適當(dāng)性管理制度

B.全面介紹股票期權(quán)產(chǎn)品特征，充分揭示股票期權(quán)交易風(fēng)險

C.準確評估投資者的風(fēng)險承受能力

D.不得向客戶作獲利保證，但是可以為客戶進行收益預(yù)測

正確答案:D

答案解析:選項D說法錯誤：證券公司、期貨公司從事股票期權(quán)經(jīng)紀業(yè)務(wù)不得向客戶作獲利保證，也不可以為客戶進行收益預(yù)測；選項A、B、C說法正確：證券公司、期貨公司從事股票期權(quán)經(jīng)紀業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)制定并嚴格執(zhí)行股票期權(quán)經(jīng)紀業(yè)務(wù)投資者適當(dāng)性管理制度，全面介紹股票期權(quán)產(chǎn)品特征，充分揭示股票期權(quán)交易風(fēng)險，準確評估投資者的風(fēng)險承受能力，不得向客戶作獲利保證，不得在經(jīng)紀業(yè)務(wù)中與客戶約定分享利益或者共擔(dān)風(fēng)險，不得虛假宣傳、誤導(dǎo)客戶。

4、（）是指證券公司無法以合理成本及時獲得充足資金，以償付到期債務(wù)、履行其他支付義務(wù)和滿足正常業(yè)務(wù)開展的資金需求的風(fēng)險。【單選題】

A.流動性風(fēng)險

B.操作風(fēng)險

C.技術(shù)風(fēng)險

D.市場風(fēng)險

正確答案:A

答案解析:選項A正確：流動性風(fēng)險是指證券公司無法以合理成本及時獲得充足資金，以償付到期債務(wù)、履行其他支付義務(wù)和滿足正常業(yè)務(wù)開展的資金需求的風(fēng)險。

5、根據(jù)《證券基金經(jīng)營機構(gòu)董事、監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員監(jiān)督管理辦法》《證券公司董事、監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員管理規(guī)則》，從業(yè)人員是指在證券基金經(jīng)營機構(gòu)從事證券基金業(yè)務(wù)和相關(guān)管理工作的人員，包括從事證券經(jīng)紀、證券投資咨詢、與證券交易及證券投資活動有關(guān)的財務(wù)顧問、證券承銷與保薦、證券融資融券、證券自營、證券做市交易、證券資產(chǎn)管理等業(yè)務(wù)和相關(guān)管理工作的人員。【判斷題】

A.正確

B. 錯誤

正確答案:A

答案解析:根據(jù)《證券基金經(jīng)營機構(gòu)董事、監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員監(jiān)督管理辦法》《證券公司董事、監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員管理規(guī)則》，從業(yè)人員是指在證券基金經(jīng)營機構(gòu)從事證券基金業(yè)務(wù)和相關(guān)管理工作的人員，包括從事證券經(jīng)紀、證券投資咨詢、與證券交易及證券投資活動有關(guān)的財務(wù)顧問、證券承銷與保薦、證券融資融券、證券自營、證券做市交易、證券資產(chǎn)管理等業(yè)務(wù)和相關(guān)管理工作的人員。

6、下列各項中，屬于證券交易所監(jiān)管的有（ ）。【多選題】

A.證券交易所應(yīng)當(dāng)按照章程、業(yè)務(wù)規(guī)則對證券公司通過證券自營等業(yè)務(wù)進行的證券交易實施監(jiān)督管理

B.證券公司的證券自營賬戶，應(yīng)當(dāng)自開戶之日起3個交易日內(nèi)報證券交易所備案

C.證券自營業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊、報表和其他必要的材料應(yīng)至少妥善保存20年

D.證券交易所應(yīng)當(dāng)按照章程、業(yè)務(wù)規(guī)則要求證券公司報備其通過自營賬戶開展產(chǎn)品業(yè)務(wù)創(chuàng)新的具體情況以及賬戶實際控制人的有關(guān)文件資料

正確答案:A、B、D

答案解析:選項ABD正確：證券交易所的監(jiān)管：（1）證券公司的證券自營賬戶，應(yīng)當(dāng)自開戶之日起3個交易日內(nèi)報證券交易所備案；（2）證券交易所應(yīng)當(dāng)按照章程、業(yè)務(wù)規(guī)則對證券公司通過證券自營等業(yè)務(wù)進行的證券交易實施監(jiān)督管理；（3）證券交易所應(yīng)當(dāng)按照章程、業(yè)務(wù)規(guī)則要求證券公司報備其通過自營賬戶開展產(chǎn)品業(yè)務(wù)創(chuàng)新的具體情況以及賬戶實際控制人的有關(guān)文件資料。C項屬于中國證監(jiān)會的監(jiān)管。

7、私募基金管理人只能由依法設(shè)立的公司擔(dān)任?！九袛囝}】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:私募基金管理人應(yīng)由依法設(shè)立的公司或者合伙企業(yè)擔(dān)任。以合伙企業(yè)形式的私募基金，資產(chǎn)由普通合伙人管理的，普通合伙人視同私募基金管理人進行規(guī)范。

8、證券公司信息技術(shù)治理中，證券公司經(jīng)營管理層應(yīng)履行組織實施董事會相關(guān)決議的職責(zé)?！九袛囝}】

A.正確

B. 錯誤

正確答案:A

答案解析:證券公司經(jīng)營管理層負責(zé)落實信息技術(shù)管理目標(biāo)，對信息技術(shù)管理工作承擔(dān)責(zé)任，履行下列職責(zé)：（1）組織實施董事會相關(guān)決議；（2）建立責(zé)任明確、程序清晰的信息技術(shù)管理組織架構(gòu)，明確管理職責(zé)、工作程序和協(xié)調(diào)機制；（3）完善績效考核和責(zé)任追究機制；（4）公司章程規(guī)定或董事會授權(quán)的其他信息技術(shù)管理職責(zé)。

9、證券公司對客戶進行客戶識別后，對客戶身份資料應(yīng)保存（）?！静欢棥?/p>

A.3年

B. 5年

C.10年

D.1年

正確答案:B

答案解析:證券公司應(yīng)當(dāng)按照下列期限保存客戶身份資料和交易記錄：（1）客戶身份資料，自業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束當(dāng)年或者一次性交易記賬當(dāng)年計起至少保存5年；（2）交易記錄，自交易記賬當(dāng)年計起至少保存5年。

10、私募資產(chǎn)管理產(chǎn)品按照投資者人數(shù)不同，可分為（）?！径噙x題】

A.單一資產(chǎn)管理產(chǎn)品

B.集合資產(chǎn)管理產(chǎn)品

C.固定收益類產(chǎn)品

D.權(quán)益類產(chǎn)品

正確答案:A、B

答案解析:選項AB正確：私募資產(chǎn)管理產(chǎn)品按照投資者人數(shù)不同，可分為單一資產(chǎn)管理產(chǎn)品、集合資產(chǎn)管理產(chǎn)品。