2025年證券從業(yè)資格考試《證券基本法律法規(guī)》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理精選模擬習題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、公開募集基金的基金管理人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他從業(yè)人員，不得利用基金財產或者職務之便為基金份額持有人以外的人牟取利益?！九袛囝}】

A.正確

B. 錯誤

正確答案:A

答案解析:公開募集基金的基金管理人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他從業(yè)人員，不得利用基金財產或者職務之便為基金份額持有人以外的人牟取利益。

2、證券投資顧問可通過廣播、電視、網絡、報刊等公眾媒體對（）宣傳并發(fā)表評論意見?！径噙x題】

A.宏觀經濟 

B.行業(yè)狀況

C.證券市場變動情況

D.具體證券投資建議

正確答案:A、B、C

答案解析:選項ABC正確：鼓勵證券公司、證券投資咨詢機構組織安排證券投資顧問，按照證券信息傳播的有關規(guī)定，通過廣播、電視、網絡、報刊等公眾媒體，客觀、專業(yè)、審慎地對宏觀經濟（A項正確）、行業(yè)狀況（B項正確）、證券市場變動情況（C項正確）發(fā)表評論意見，為公眾投資者提供證券資訊服務，傳播證券知識，揭示投資風險，引導理性投資。證券投資顧問不得通過廣播、電視、網絡、報刊等公眾媒體，作出買入、賣出或者持有具體證券的投資建議。

3、根據《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》，發(fā)行人出現(xiàn)以下（）情況之一的，中國證監(jiān)會可以暫停保薦機構的保薦機構資格12個月到36個月，情節(jié)嚴重的，撤銷保薦業(yè)務資格?！径噙x題】

A.證券發(fā)行募集文件等申請文件存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏

B.公開發(fā)行證券上市當年即虧損

C.公開發(fā)行證券上市當年凈利潤比上年下滑50%以上

D.持續(xù)督導期間信息披露文件存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏

正確答案:A、D

答案解析:選項AD正確：根據《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》的規(guī)定，發(fā)行人出現(xiàn)下列情形之一的，中國證監(jiān)會可以暫停保薦機構的保薦機構資格12個月到36個月，情節(jié)嚴重的，撤銷保薦業(yè)務資格：（1）證券發(fā)行募集文件等申請文件存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏；（A項正確）（2）持續(xù)督導期間信息披露文件存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。（D項正確）

4、經營機構發(fā)布證券研究報告的工作底稿應當予以保存和管理?！九袛囝}】

A.正確

B. 錯誤

正確答案:A

答案解析:經營機構應當建立發(fā)布證券研究報告工作底稿制度。工作底稿包括必要的信息資料、調研紀要、分析模型等內容，納入發(fā)布證券研究報告相關業(yè)務檔案予以保存和管理。

5、根據《中華人民共和國證券法》的規(guī)定，證券投資咨詢和財務顧問業(yè)務應當（）管理?！締芜x題】

A.合并

B.分開

C.混合

D.統(tǒng)一

正確答案:B

答案解析:選項B正確：根據《中華人民共和國證券法》的規(guī)定，證券投資咨詢和財務顧問業(yè)務應當分開管理。

6、經營機構向普通投資者銷售產品或者提供服務前，應當告知限制銷售對象權利行使期限或者可解除合同期限等全部限制內容?！九袛囝}】

A.正確

B. 錯誤

正確答案:A

答案解析:經營機構向普通投資者銷售產品或者提供服務前，應當告知下列信息：（1）可能直接導致本金虧損的事項；（2）可能直接導致超過原始本金損失的事項；（3）因經營機構的業(yè)務或者財產狀況變化，可能導致本金或者原始本金虧損的事項；（4）因經營機構的業(yè)務或者財產狀況變化，影響客戶判斷的重要事由；（5）限制銷售對象權利行使期限或者可解除合同期限等全部限制內容；（6）投資者適當性匹配意見。

7、證券公司開展中間介紹業(yè)務的，應當在其經營場所顯著位置或者其網站，公開下列（）信息?！径噙x題】

A.交易結算結果查詢方式

B.客戶開戶和交易流程、出入金流程

C.受托從事的介紹業(yè)務范圍

D.從事介紹業(yè)務的管理人員和業(yè)務人員的名單和照片

正確答案:A、B、C、D

答案解析:選項ABCD正確：證券公司開展中間介紹業(yè)務的，應當在其經營場所顯著位置或者其網站，公開下列信息：（1）受托從事的介紹業(yè)務范圍；（C正確）（2）從事介紹業(yè)務的管理人員和業(yè)務人員的名單和照片；（D正確）（3）期貨公司期貨保證金賬戶信息、期貨保證金安全存管方式；（4）客戶開戶和交易流程、出入金流程；（B正確）（5）交易結算結果查詢方式；（A正確）（6）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他信息。

8、根據《最高人民檢察院、公安部關于公安機關管轄的刑事案件立案追訴標準的規(guī)定(二)》第六條的規(guī)定，依法負有信息披露義務的公司、企業(yè)向股東和社會公眾提供虛假的或者隱瞞重要事實的財務會計報告，或者對依法應當披露的其他重要信息不按照規(guī)定披露，涉嫌未按照規(guī)定披露的重大訴訟、仲裁、擔保、關聯(lián)交易或者其他重大事項所涉及的數額或者連續(xù)（ ）個月的累計數額占凈資產（ ）以上的，應予立案追訴?！締芜x題】

A.12；40%

B.6：40%

C.12；50%

D.6：50%

正確答案:C

答案解析:根據《最高人民檢察院、公安部關于公安機關管轄的刑事案件立案追訴標準的規(guī)定(二)》第六條規(guī)定，依法負有信息披露義務的公司、企業(yè)向股東和社會公眾提供虛假的或者隱瞞重要事實的財務會計報告，或者對依法應當披露的其他重要信息不按照規(guī)定披露，涉嫌未按照規(guī)定披露的重大訴訟、仲裁、擔保、關聯(lián)交易或者其他重大事項所涉及的數額或者連續(xù)【12個月】的累計數額占凈資產【50%】以上的，應予立案追訴。

9、證券公司應當勤勉盡責，建立健全和執(zhí)行客戶身份識別制度，遵循“了解你的客戶”原則，開展客戶身份識別、重新識別和持續(xù)識別工作?！九袛囝}】

A.正確

B. 錯誤

正確答案:A

答案解析:證券公司應當勤勉盡責，建立健全和執(zhí)行客戶身份識別制度，遵循“了解你的客戶”原則，開展客戶身份識別、重新識別和持續(xù)識別工作。

10、下列哪項描述的是發(fā)布證券研究報告遵循的獨立性原則？（ ）【單選題】

A.證券期貨經營機構制作證券研究報告應當堅持客觀原則，避免使用夸大、低俗、誘導性、煽動性的標題或者用語，不得對證券估值、投資評級作出任何形式的保證

B.證券期貨經營機構應當公平對待證券研究報告的發(fā)布對象，不得將證券研究報告的內容或者觀點，優(yōu)先提供給公司內部部門、人員或者特定對象

C.證券期貨經營機構應當采取有效措施，保證制作發(fā)布證券研究報告不受利益相關者的干涉和影響

D.證券期貨經營機構制作證券研究報告應當采用嚴謹的研究方法和分析邏輯，基于合理的數據基礎和事實依據，審慎提出研究結論

正確答案:C

答案解析:A項屬于【客觀原則】，B項屬于【公平原則】，D項屬于【審慎原則】。