2022年證券從業(yè)資格考試《證券基本法律法規(guī)》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理精選模擬習題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、在集合資產(chǎn)管理計劃中，客戶主要承擔的義務之一是保證委托資產(chǎn)來源及用途的（）?！具x擇題】

A.公正性

B.可靠性

C.真實性

D.合法性

正確答案:D

答案解析:選項D正確：在集合資產(chǎn)管理計劃中，保證委托資產(chǎn)來源及用途的合法性是客戶主要承擔的義務之一。

2、因金融產(chǎn)品設計、運營和委托人提供的信息不真實、不準確、不完整而產(chǎn)生的責任（）。【選擇題】

A.由委托人承擔，證券公司不承擔任何擔保責任

B.由委托人和證券公司共同承擔責任

C.由證券公司承擔，委托人不承擔任何擔保責任

D.委托人和證券公司均不應承擔

正確答案:A

答案解析:選項A正確：證券公司應當向客戶說明，因金融產(chǎn)品設計、運營和委托人提供的信息不真實、不準確、不完整而產(chǎn)生的責任由委托人承擔，證券公司不承擔任何擔保責任。

3、下列不屬于自然人因遺產(chǎn)繼承辦理公眾股非交易過戶內(nèi)容的是（）?！具x擇題】

A.申請人填寫“股份非交易過戶申請表”

B.申請人提交繼承公證書、證明被繼承人死亡的有效法律文件及復印件

C.申請人提交繼承人身份證原件及復印件

D.申請人填寫家庭住址

正確答案:D

答案解析:選項D符合題意：自然人因遺產(chǎn)繼承辦理公眾股非交易過戶的內(nèi)容包括：申請人填寫“股份非交易過戶申請表”，并提交繼承公證書、證明被繼承人死亡的有效法律文件及復印件、繼承人身份證原件及復印件、證券賬戶卡原件及復印件、股份托管證券營業(yè)部出具的所涉流通股份凍結證明。申請人委托他人代辦的，還應提供經(jīng)公證的代理委托書、代辦人有效身份證明文件及復印件。

4、證券公司實施重整的，重整計劃涉及（）事項時，應當報經(jīng)中國證監(jiān)會批準。 Ⅰ.變更業(yè)務范圍Ⅱ.變更主要股東Ⅲ.變更公司形式 Ⅳ.公司合并、分立【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

正確答案:C

答案解析:選項C正確：證券公司實施重整的，重整計劃涉及需要中國證監(jiān)會批準事項的，如變更業(yè)務的范圍（Ⅰ正確）、主要股東（Ⅱ正確）、公司形式（Ⅲ正確），公司合并、分立（Ⅳ正確）等，應當報經(jīng)中國證監(jiān)會批準。

5、證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務、證券資產(chǎn)管理業(yè)務、融資融券業(yè)務和證券承銷與保薦業(yè)務中兩種以上業(yè)務的，其董事會應當設立（），行使公司章程規(guī)定的職權。Ⅰ.薪酬與提名委員會Ⅱ.審計委員會Ⅲ.風險控制委員會Ⅳ.風險規(guī)避委員會【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:B

答案解析:選項B正確：證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務、證券資產(chǎn)管理業(yè)務、融資融券業(yè)務和證券承銷與保薦業(yè)務中兩種以上業(yè)務的，其董事會應當設立薪酬與提名委員會（Ⅰ項正確）、審計委員會和風險控制委員會（Ⅱ、Ⅲ項正確），并應當在公司章程中規(guī)定各委員會的組成、職責及其行使方式。

6、證券公司的從業(yè)人員利用因職務便利獲取的內(nèi)幕信息以外的其他未公開的信息，違反規(guī)定，從事與該信息相關的證券、期貨交易，或者明示、暗示他人從事相關交易活動，涉及（）情形之一的，應予立案追訴。Ⅰ.期貨交易占用保證金數(shù)額累計超過規(guī)定的金額的Ⅱ.證券交易成交額累計超過規(guī)定的金額的Ⅲ.獲利或者避免損失數(shù)額累計超過達到規(guī)定的金額的Ⅳ.多次利用內(nèi)幕信息以外的其他未公開信息進行交易活動的【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:D

答案解析:選項D正確：根據(jù)《最高人民檢察院、公安部關于公安機關管轄的刑事案件立案追訴標準的規(guī)定（二）》，證券、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員、單位或者非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員、單位，在涉及證券的發(fā)行，證券、期貨交易或者其他對證券、期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前，買入或者賣出該證券，或者從事與該內(nèi)幕信息有關的期貨交易，或者泄露該信息，或者明示、暗示他人從事上述交易活動，涉嫌下列情形之一的，應予立案追訴：（1）證券交易成交額累計在50萬元以上的；（Ⅱ項正確）（2）期貨交易占用保證金數(shù)額累計在30萬元以上的；（Ⅰ項正確）（3）獲利或者避免損失數(shù)額累計在15萬元以上的；（Ⅲ項正確）（4）多次進行內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息的；（Ⅳ項正確）（5）其他情節(jié)嚴重的情形。

7、約定購回式證券交易中，異常情況一般包括以下（）情形。Ⅰ.證券公司進入風險處置或破產(chǎn)程序Ⅱ.證券公司被暫停或終止約定購回式證券交易權限Ⅲ.標的證券暫停上市或終止上市Ⅳ.交易所認定的其他情形【組合型選擇題】

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:B

答案解析:選項B正確，約定購回式證券交易中，異常情況一般包括以下幾種情形：（1）證券公司專用證券賬戶或其中的證券被司法等機關凍結或強制執(zhí)行；（2）證券公司被暫?；蚪K止約定購回式證券交易權限；（3）證券公司進入風險處置或破產(chǎn)程序；（4）客戶資金賬戶或證券賬戶被司法等機關凍結或強制執(zhí)行；（5）標的證券暫停上市或終止上市；（6）交易所認定的其他情形。

8、對于既屬于大額交易又屬于可疑交易的交易，證券公司應當（）?！具x擇題】

A.提交大額交易報告

B.提交可疑交易報告

C.分別提交大額交易報告和可疑交易報告

D.不予理睬

正確答案:C

答案解析:選項C正確：對于既屬于大額交易又屬于可疑交易的交易，證券公司應當分別提交大額交易報告和可疑交易報告。

9、債券募集說明書所引用的法律意見書，應當由律師事務所出具，并由（  ）執(zhí)業(yè)律師和所在律師事務所負責人簽署?！具x擇題】

A.一名

B.兩名

C.三名

D.五名

正確答案:B

答案解析:選項B正確：債券募集說明書所引用的法律意見書，應當由律師事務所出具，并由兩名執(zhí)業(yè)律師和所在律師事務所負責人簽署。

10、從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務，必須遵守有關法律、法規(guī)、規(guī)章和中國證監(jiān)會的有關規(guī)定，遵循（）的原則。Ⅰ.客觀Ⅱ.公正Ⅲ.誠實信用Ⅳ.與客戶共擔風險，同享收益【組合型選擇題】

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正確答案:B

答案解析:選項B正確：根據(jù)《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》的規(guī)定，從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務，必須遵守有關法律、法規(guī)、規(guī)章和中國證監(jiān)會的有關規(guī)定，遵循客觀、公正和誠實信用的原則（Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ項正確）。