2025年證券從業(yè)資格考試《證券基本法律法規(guī)》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理第五章 行業(yè)文化、職業(yè)道德與從業(yè)人員行為規(guī)范5道練習(xí)題，附答案解析，供您備考練習(xí)。

1、證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)聘用未取得執(zhí)業(yè)證書的人員對(duì)外開(kāi)展證券業(yè)務(wù)，拒不改正且情節(jié)嚴(yán)重的，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)單處或者并處警告和（）罰款?！締芜x題】

A.3萬(wàn)元以下

B.1萬(wàn)元以上3萬(wàn)元以下

C.1萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下

D.5萬(wàn)元以下

正確答案:A

答案解析:選項(xiàng)A正確：機(jī)構(gòu)聘用未取得執(zhí)業(yè)證書的人員對(duì)外開(kāi)展證券業(yè)務(wù)的，由協(xié)會(huì)責(zé)令改正；拒不改正的，給予紀(jì)律處分；情節(jié)嚴(yán)重的，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)單處或者并處警告和3萬(wàn)元以下罰款。

2、機(jī)構(gòu)及其工作人員應(yīng)當(dāng)自覺(jué)遵守履約踐諾要求，堅(jiān)守契約精神，對(duì)客戶言而有信，按照合同約定提供服務(wù)并承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任；恪守服務(wù)質(zhì)量、期限承諾，嚴(yán)格履行各項(xiàng)約定義務(wù)?！九袛囝}】

A.正確

B. 錯(cuò)誤

正確答案:A

答案解析:機(jī)構(gòu)及其工作人員應(yīng)當(dāng)自覺(jué)遵守以下履約踐諾要求：（1）堅(jiān)守契約精神，對(duì)客戶言而有信，按照合同約定提供服務(wù)并承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任；（2）恪守服務(wù)質(zhì)量、期限承諾，嚴(yán)格履行各項(xiàng)約定義務(wù)。

3、機(jī)構(gòu)或者其管理人員對(duì)從業(yè)人員發(fā)出指令涉嫌違法違規(guī)的，從業(yè)人員可按照所在機(jī)構(gòu)內(nèi)部程序向（）報(bào)告?！径噙x題】

A.高級(jí)管理人員

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C.董事會(huì)

D.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

正確答案:A、C

答案解析:選項(xiàng)AC正確：機(jī)構(gòu)或者其管理人員對(duì)從業(yè)人員發(fā)出指令涉嫌違法違規(guī)的，從業(yè)人員應(yīng)及時(shí)按照所在機(jī)構(gòu)內(nèi)部程序向高級(jí)管理人員或者董事會(huì)報(bào)告（AC項(xiàng)正確）。機(jī)構(gòu)應(yīng)及時(shí)采取措施妥善處理。機(jī)構(gòu)未妥善處理的，從業(yè)人員應(yīng)及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告；中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)從業(yè)人員的報(bào)告行為保密。機(jī)構(gòu)或機(jī)構(gòu)相關(guān)人員不得對(duì)從業(yè)人員的上述報(bào)告行為打擊報(bào)復(fù)。

4、（）是指證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員在開(kāi)展證券期貨業(yè)務(wù)及相關(guān)活動(dòng)中，嚴(yán)格遵守法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定和行業(yè)自律規(guī)則，遵守社會(huì)。公德、商業(yè)道德、職業(yè)道德和行為規(guī)范，公平競(jìng)爭(zhēng)，合規(guī)經(jīng)營(yíng)，忠實(shí)勤勉，誠(chéng)實(shí)守信，不直接或者間接向他人輸送不正當(dāng)利益或者謀取不正當(dāng)利益?！締芜x題】

A.公平從業(yè)

B.公正從業(yè)

C.廉潔從業(yè)

D.審慎從業(yè)

正確答案:C

答案解析:選項(xiàng)C正確：廉潔從業(yè)是指證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員在開(kāi)展證券期貨業(yè)務(wù)及相關(guān)活動(dòng)中，嚴(yán)格遵守法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定和行業(yè)自律規(guī)則，遵守社會(huì)。公德、商業(yè)道德、職業(yè)道德和行為規(guī)范，公平競(jìng)爭(zhēng)，合規(guī)經(jīng)營(yíng)，忠實(shí)勤勉，誠(chéng)實(shí)守信，不直接或者間接向他人輸送不正當(dāng)利益或者謀取不正當(dāng)利益。

5、（）依據(jù)章程、相關(guān)自律規(guī)則制定和實(shí)施行業(yè)廉潔從業(yè)自律規(guī)則，對(duì)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員進(jìn)行廉潔從業(yè)的自律管理，對(duì)會(huì)員及其工作人員的執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行監(jiān)督、檢查，并可以在現(xiàn)場(chǎng)檢查中將廉潔從業(yè)情況納入檢查范圍?！締芜x題】

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

C.證券交易所

D.期貨交易所

正確答案:B

答案解析:選項(xiàng)B正確：中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)依據(jù)章程、相關(guān)自律規(guī)則制定和實(shí)施行業(yè)廉潔從業(yè)自律規(guī)則，對(duì)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員進(jìn)行廉潔從業(yè)的自律管理，對(duì)會(huì)員及其工作人員的執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行監(jiān)督、檢查，并可以在現(xiàn)場(chǎng)檢查中將廉潔從業(yè)情況納入檢查范圍。會(huì)員及其工作人員應(yīng)當(dāng)予以配合，如實(shí)提供有關(guān)資料，不得拒絕、阻撓、逃避檢査，不得謊報(bào)、隱匿、銷毀相關(guān)證據(jù)材料。