2025年證券從業(yè)資格考試《證券基本法律法規(guī)》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理精選模擬習(xí)題10道，附答案解析，供您考前自測(cè)提升！

1、《證券投資基金法》規(guī)定，非公開募集基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集，合格投資者累計(jì)不得超過（）人?！締芜x題】

A.100

B.500

C.200

D.300

正確答案:C

答案解析:選項(xiàng)C正確：《證券投資基金法》規(guī)定，非公開募集基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集，合格投資者累計(jì)不得超過200人。

2、下列關(guān)于證券研究報(bào)告質(zhì)量控制、合規(guī)審查，說法錯(cuò)誤的是（ ）?！締芜x題】

A.證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全證券研究報(bào)告發(fā)布前的質(zhì)量控制機(jī)制，細(xì)化質(zhì)量控制的目標(biāo)、程序和崗位職責(zé)

B.任何形式的分享證券投資收益或者分擔(dān)證券投資損失的口頭承諾無效，但在證券研究報(bào)告中書面承諾的除外

C.證券研究報(bào)告中對(duì)證券及證券相關(guān)產(chǎn)品提出投資評(píng)級(jí)的，應(yīng)當(dāng)披露所使用的投資評(píng)級(jí)分類及其含義

D.證券分析師應(yīng)當(dāng)對(duì)其署名的證券研究報(bào)告的內(nèi)容和觀點(diǎn)負(fù)責(zé)，保證信息來源合法合規(guī)

正確答案:B

答案解析:B項(xiàng)，任何形式的分享證券投資收益或者分擔(dān)證券投資損失的書面或口頭承諾【均為無效】。

3、證券公司開展回訪工作的，每年回訪比例不得低于上年末客戶總數(shù)的10%。【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:A

答案解析:證券公司開展回訪工作的，每年回訪比例不得低于上年末客戶總數(shù)的10%。

4、證券交易當(dāng)事人依法買賣的證券，必須是依法發(fā)行并交付的證券。非依法發(fā)行的證券，不得買賣?！九袛囝}】

A.正確

B. 錯(cuò)誤

正確答案:A

答案解析:證券交易當(dāng)事人依法買賣的證券，必須是依法發(fā)行并交付的證券。非依法發(fā)行的證券，不得買賣。

5、經(jīng)營機(jī)構(gòu)劃分產(chǎn)品或者服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)時(shí)應(yīng)綜合考慮（）因素。【多選題】

A.流動(dòng)性

B.到期時(shí)限

C.杠桿情況

D.結(jié)構(gòu)復(fù)雜性

正確答案:A、B、C、D

答案解析:選項(xiàng)ABCD正確：經(jīng)營機(jī)構(gòu)劃分產(chǎn)品或者服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)時(shí)應(yīng)綜合考慮如下因素：流動(dòng)性、到期時(shí)限、杠桿情況、結(jié)構(gòu)復(fù)雜性、投資單位產(chǎn)品或者相關(guān)服務(wù)的最低金額、投資方向和投資范圍、募集方式、發(fā)行人等相關(guān)主體的信用狀況、同類產(chǎn)品或者服務(wù)過往業(yè)績(jī)等。

6、境內(nèi)期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)委托境外期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)從事境外期貨交易的，除另有規(guī)定外，該境外期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向（ ）申請(qǐng)注冊(cè)?！締芜x題】

A.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

B.期貨交易所

C.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.外匯管理局

正確答案:A

答案解析:境內(nèi)期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)委托境外期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)從事境外期貨交易的，該境外期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)申請(qǐng)注冊(cè)，接受國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的監(jiān)督管理，【國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)】另有規(guī)定的除外。

7、（）是指證券公司設(shè)立另類投資子公司，按照法律法規(guī)、監(jiān)管要求和《管理規(guī)范》規(guī)定，從事《證券公司證券自營投資品種清單》所列品種以外的金融產(chǎn)品、股權(quán)等投資業(yè)務(wù)?！締芜x題】

A.遠(yuǎn)期交易業(yè)務(wù)

B.私募股權(quán)業(yè)務(wù)

C.大宗交易業(yè)務(wù)

D.另類投資業(yè)務(wù)

正確答案:D

答案解析:選項(xiàng)D正確：另類投資業(yè)務(wù)，是指證券公司設(shè)立另類投資子公司，按照法律法規(guī)、監(jiān)管要求和《管理規(guī)范》規(guī)定，從事《證券公司證券自營投資品種清單》所列品種以外的金融產(chǎn)品、股權(quán)等投資業(yè)務(wù)。

8、關(guān)于上市交易申請(qǐng)的說法，錯(cuò)誤的是（）?！締芜x題】

A.申請(qǐng)證券上市的公司應(yīng)與證券交易所簽訂上市協(xié)議

B.中國證監(jiān)會(huì)根據(jù)國務(wù)院授權(quán)的部門的決定安排政府債券上市交易

C.申請(qǐng)證券上市交易，應(yīng)當(dāng)向證券交易所提出申請(qǐng)

D.證券交易所根據(jù)國務(wù)院授權(quán)的部門的決定安排政府債券上市交易

正確答案:B

答案解析:選項(xiàng)B說法錯(cuò)誤：根據(jù)《中華人民共和國證券法》的規(guī)定，申請(qǐng)證券上市交易，應(yīng)當(dāng)向證券交易所提出申請(qǐng)，由證券交易所依法審核同意，并由雙方簽訂上市協(xié)議。證券交易所根據(jù)國務(wù)院授權(quán)的部門的決定安排政府債券上市交易。

9、證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)分別開立（）?！径噙x題】

A.轉(zhuǎn)融通專用證券賬戶

B.轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券賬戶

C.轉(zhuǎn)融通證券交收賬戶

D.轉(zhuǎn)融通專用資金賬戶

正確答案:A、B、C

答案解析:選項(xiàng)ABC正確：根據(jù)《轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)監(jiān)督管理試行辦法》的規(guī)定，證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)分別開立轉(zhuǎn)融通專用證券賬戶（A項(xiàng)正確）、轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券賬戶（B項(xiàng)正確）和轉(zhuǎn)融通證券交收賬戶（C項(xiàng)正確）；在商業(yè)銀行開立轉(zhuǎn)融通專用資金賬戶（D項(xiàng)錯(cuò)誤）；在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)分別開立轉(zhuǎn)融通擔(dān)保資金賬戶和轉(zhuǎn)融通資金交收賬戶。

10、證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的重點(diǎn)是（）?！径噙x題】

A.防范挪用客戶交易結(jié)算資金

B.防范挪用其他客戶資產(chǎn)

C.防范非法融入融出資金

D.防范結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)

正確答案:A、B、C、D

答案解析:選項(xiàng)ABCD正確：證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制應(yīng)重點(diǎn)防范挪用客戶交易結(jié)算資金及其他客戶資產(chǎn)、非法融入融出資金以及結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)等。