2021年證券從業(yè)資格考試《證券基本法律法規(guī)》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理精選模擬習(xí)題10道，附答案解析，供您考前自測(cè)提升！

1、下列關(guān)于股份有限公司股份轉(zhuǎn)讓的規(guī)定中，正確的是（）。【選擇題】

A.股東轉(zhuǎn)讓其股份，必須在依法設(shè)立的證券交易場(chǎng)所內(nèi)進(jìn)行

B.發(fā)起人持有的本公司股份，自公司成立之日起3年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓

C.無(wú)記名股票由股東以背書(shū)方式或者法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他方式轉(zhuǎn)讓

D.國(guó)家授權(quán)投資的機(jī)構(gòu)持有的股份，未經(jīng)國(guó)家授權(quán)的主管部門(mén)批準(zhǔn)，不得轉(zhuǎn)讓

正確答案:D

答案解析:選項(xiàng)D正確：《中華人民共和國(guó)公司法》對(duì)股份有限公司股份的轉(zhuǎn)讓作了一些限制性規(guī)定，具體包括：（1）股東轉(zhuǎn)讓其股份，應(yīng)當(dāng)在依法設(shè)立的證券交易場(chǎng)所進(jìn)行或者按照國(guó)務(wù)院規(guī)定的其他方式進(jìn)行；（選項(xiàng)A錯(cuò)誤）（2）發(fā)起人持有的本公司股份，自公司成立之日起1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓；（選項(xiàng)B錯(cuò)誤）（3）公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)向公司申報(bào)所持有的本公司的股份及其變動(dòng)情況，在任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過(guò)其所持有本公司股份總數(shù)的25%；（4）國(guó)家授權(quán)投資的機(jī)構(gòu)持有的股份，未經(jīng)國(guó)家授權(quán)的主管部門(mén)批準(zhǔn)，不得轉(zhuǎn)讓；（選項(xiàng)D正確）（5）除了為減少公司資本而注銷股份或者與持有本公司股票的其他公司合并以外，公司不得通過(guò)收購(gòu)持有本公司的股票；（6）記名股票，由股東以背書(shū)方式或者法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他方式轉(zhuǎn)讓；（選項(xiàng)C錯(cuò)誤）（7）無(wú)記名股票，在依法設(shè)立的證券交易場(chǎng)所內(nèi)，由股東以將股票交付給受讓人的方式轉(zhuǎn)讓。

2、（）是中國(guó)證監(jiān)會(huì)等監(jiān)管機(jī)構(gòu)制定金融產(chǎn)品代銷業(yè)務(wù)相關(guān)監(jiān)管政策、實(shí)施監(jiān)督管理的重要法律依據(jù)?！具x擇題】

A.《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》

B.《證券法》

C.《證券投資基金銷售管理辦法》

D.《證券投資基金銷售適用性指導(dǎo)意見(jiàn)》

正確答案:A

答案解析:選項(xiàng)A正確：《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》在第一章“總則”中規(guī)定“證券公司按照國(guó)家規(guī)定，可以發(fā)行、交易、銷售證券類金融產(chǎn)品”，上述行政法規(guī)是中國(guó)證監(jiān)會(huì)等監(jiān)管機(jī)構(gòu)制定金融產(chǎn)品代銷業(yè)務(wù)相關(guān)監(jiān)管政策、實(shí)施監(jiān)督管理的重要法律依據(jù)。

3、金融衍生品到期終止或非到期終止的，證券公司應(yīng)在終止交易確認(rèn)書(shū)或同等效力文件簽訂后（）內(nèi)報(bào)送終止交易備案明細(xì)表，同時(shí)提交終止交易確認(rèn)書(shū)或同等效力文件，以及其他需要報(bào)送的材料?！具x擇題】

A.3個(gè)工作日

B.5個(gè)工作日

C.8個(gè)工作日

D.10個(gè)工作日

正確答案:D

答案解析:選項(xiàng)D正確：金融衍生品到期終止或非到期終止的，證券公司應(yīng)在終止交易確認(rèn)書(shū)或同等效力文件簽訂后10個(gè)工作日內(nèi)報(bào)送終止交易備案明細(xì)表，同時(shí)提交終止交易確認(rèn)書(shū)或同等效力文件，以及其他需要報(bào)送的材料。

4、甲以銀行定期存款4倍的高息放貸，很快賺了錢(qián)。隨后，四處散發(fā)宣傳單，聲稱為加盟店籌資，承諾3個(gè)月后還款并支付銀行定息存款2倍的利息。甲從社會(huì)上籌得資金1 000萬(wàn)，高利息貸出，賺取息差。甲資金鏈斷裂無(wú)仍繼續(xù)擴(kuò)大宣傳，又吸納社會(huì)資金2 000萬(wàn)，以后期借款歸還前期借款1 000萬(wàn)。后因虧空巨大，甲將余款500萬(wàn)元交給其子，跳樓自殺。關(guān)于本案的定性，下列選項(xiàng)正確的是（）。Ⅰ.甲以非法占有為目的，非法吸納資金，構(gòu)成集資詐騙罪Ⅱ.甲集資詐騙的數(shù)額為2 000萬(wàn)元Ⅲ.根據(jù)《刑法》規(guī)定，集資詐騙數(shù)額特別巨大的，可判處死刑Ⅳ.甲已死亡，導(dǎo)致刑罰消滅，法院對(duì)余款500萬(wàn)元不能進(jìn)行追繳【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ

正確答案:D

答案解析:選項(xiàng)D正確：甲以非法占有為目的，使用詐騙方法非法集資，數(shù)額特別巨大，構(gòu)成集資詐騙罪（Ⅰ項(xiàng)正確） 。根據(jù)《關(guān)于審理非法集資刑事案件具體應(yīng)用法律若干問(wèn)題的解釋》的規(guī)定，集資詐騙的數(shù)額以行為人實(shí)際騙取的數(shù)額計(jì)算，案發(fā)前已歸還的數(shù)額應(yīng)予扣除。行為人為實(shí)施集資詐騙活動(dòng)而支付的廣告費(fèi)、中介費(fèi)、手續(xù)費(fèi)、回扣，或者用于行賄、贈(zèng)與等費(fèi)用，不予扣除。行為人為實(shí)施集資詐騙活動(dòng)而支付的利息，除本金未歸還可予折抵本金以外，應(yīng)當(dāng)計(jì)入詐騙數(shù)額。甲開(kāi)始吸納了社會(huì)資金1 000萬(wàn)，后又吸納了社會(huì)資金2 000萬(wàn)，共吸納了社會(huì)資金3 000萬(wàn)。之后，用后吸納的2 000萬(wàn)資金中的1 000萬(wàn)歸還了之前吸納的1 000萬(wàn)資金，那么扣除已歸還的數(shù)額后，還剩2000萬(wàn)的詐騙數(shù)額未還。因此，甲的集資詐騙數(shù)額是2000萬(wàn)（Ⅱ項(xiàng)正確）。根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑法修正案（九）》的規(guī)定，已刪除“犯本節(jié)第192條規(guī)定之罪，數(shù)額特別巨大并且給國(guó)家和人民利益造成特別重大損失的，處無(wú)期徒刑或者死刑，并處沒(méi)收財(cái)產(chǎn)”法條（Ⅲ項(xiàng)錯(cuò)誤）。甲的死亡會(huì)導(dǎo)致其刑事責(zé)任的消滅，但其民事責(zé)任、行政責(zé)任并不必然消滅，甲的死亡不影響對(duì)其余款的追繳（Ⅳ項(xiàng)錯(cuò)誤）。

5、下列關(guān)于從業(yè)人員持有股份的規(guī)定中，錯(cuò)誤的是（）。【選擇題】

A.從業(yè)人員不得開(kāi)立股票賬戶

B.從業(yè)人員不得收受他人贈(zèng)予的股份

C.從業(yè)人員不得利用家人賬戶進(jìn)行股票操作

D.從業(yè)人員可以和公司訂立優(yōu)先股認(rèn)股權(quán)

正確答案:D

答案解析:選項(xiàng)D錯(cuò)誤：從業(yè)人員在離開(kāi)行業(yè)以前應(yīng)避免一切可能導(dǎo)致內(nèi)幕交易或利益輸送的事件出現(xiàn)，從業(yè)人員不可以和公司訂立優(yōu)先股認(rèn)股權(quán)。

6、下列有關(guān)科創(chuàng)板證券出借業(yè)務(wù)的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）?！具x擇題】

A.戰(zhàn)略投資者在承諾的持有期限內(nèi)，不得通過(guò)與關(guān)聯(lián)方進(jìn)行約定申報(bào)、與其他主體合謀等方式，鎖定配置股票收益、實(shí)施利益輸送或者謀取其他不當(dāng)利益

B.通過(guò)約定申報(bào)方式參與科創(chuàng)板證券出借的，證券出借期限可在1天到182天的區(qū)間內(nèi)協(xié)商確定

C.科創(chuàng)板證券出借的標(biāo)的證券范圍，與上海證券交易所公布的可融券賣(mài)出的科創(chuàng)板標(biāo)的范圍不同

D.上海證券交易所對(duì)科創(chuàng)板出借約定申報(bào)進(jìn)行實(shí)時(shí)撮合成交，生成成交數(shù)據(jù)，并對(duì)證券金融公司和出借人的賬戶可交易余額進(jìn)行實(shí)時(shí)調(diào)整

正確答案:C

答案解析:選項(xiàng)C說(shuō)法錯(cuò)誤：科創(chuàng)板證券出借的標(biāo)的證券范圍，與上海證券交易所公布的可融券賣(mài)出的科創(chuàng)板標(biāo)的范圍一致。

7、私募基金財(cái)產(chǎn)的投資不包括（）?！具x擇題】

A.買(mǎi)賣(mài)股票

B.買(mǎi)賣(mài)期貨

C.買(mǎi)賣(mài)基金份額

D.買(mǎi)賣(mài)現(xiàn)金

正確答案:D

答案解析:選項(xiàng)D符合題意：私募基金財(cái)產(chǎn)的投資包括買(mǎi)賣(mài)股票、股權(quán)、債券、期貨、期權(quán)、基金份額及投資合同約定的其他投資標(biāo)的。

8、私募基金子公司應(yīng)當(dāng)具備一定數(shù)量的高級(jí)管理人員和投資管理人員說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）?！具x擇題】

A.具有5年以上投資管理或資產(chǎn)管理經(jīng)驗(yàn)的高級(jí)管理人員不得少于2人

B.具有2年以上投資管理或資產(chǎn)管理經(jīng)驗(yàn)的投資管理人員不得少于3人

C.高級(jí)管理人員和投資管理人員最近3年應(yīng)當(dāng)無(wú)不良誠(chéng)信記錄，未受到行政、刑事處罰、被采取監(jiān)管措施或自律處分

D.高級(jí)管理人員和投資管理人員最近1年應(yīng)當(dāng)無(wú)不良誠(chéng)信記錄

正確答案:C

答案解析:選項(xiàng)C說(shuō)法錯(cuò)誤：私募基金子公司應(yīng)當(dāng)具備一定數(shù)量的高級(jí)管理人員和投資管理人員，具有5年以上投資管理或資產(chǎn)管理經(jīng)驗(yàn)的高級(jí)管理人員不得少于2人（A正確）；具有2年以上投資管理或資產(chǎn)管理經(jīng)驗(yàn)的投資管理人員不得少于3人（B正確）。前款所稱高級(jí)管理人員和投資管理人員最近1年應(yīng)當(dāng)無(wú)不良誠(chéng)信記錄（D正確），未受到行政、刑事處罰、被采取監(jiān)管措施或自律處分，且不存在因涉嫌違法違規(guī)正在被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查的情形。 

9、（）是符合條件的資金融入方以所持有的股票或其他證券質(zhì)押，向符合條件的資金融出方融入資金，并約定在未來(lái)返還資金、解除質(zhì)押的交易?！具x擇題】

A.股票質(zhì)押式回購(gòu)業(yè)務(wù)

B.股票買(mǎi)斷式回購(gòu)業(yè)務(wù)

C.股票抵押式回購(gòu)業(yè)務(wù)

D.股票保證式回購(gòu)業(yè)務(wù)

正確答案:A

答案解析:選項(xiàng)A正確：股票質(zhì)押式回購(gòu)業(yè)務(wù)是符合條件的資金融入方以所持有的股票或其他證券質(zhì)押，向符合條件的資金融出方融入資金，并約定在未來(lái)返還資金、解除質(zhì)押的交易。

10、根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定，證券公司不得向本公司的股東融資、融券。所稱股東，不包括上市證券公司僅持有（）以下上市流通股份的股東?！具x擇題】

A.2%

B.3%

C.4%

D.5%

正確答案:D

答案解析:選項(xiàng)D正確：根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定，證券公司不得向本公司的股東（不包括上市證券公司僅持有5%以下上市流通股份的股東）融資、融券。