2023年證券從業(yè)資格考試《證券基本法律法規(guī)》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理精選模擬習(xí)題10道，附答案解析，供您考前自測(cè)提升！

1、經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)告知投資者不適合購(gòu)買相關(guān)產(chǎn)品或者接受相關(guān)服務(wù)，投資者仍主動(dòng)要求購(gòu)買風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)高于其風(fēng)險(xiǎn)承受能力的產(chǎn)品或者相關(guān)服務(wù)的，經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)做到（）?！径噙x題】

A.確認(rèn)投資者是否屬于風(fēng)險(xiǎn)承受能力最低類別的投資者

B.確認(rèn)投資者是否屬于風(fēng)險(xiǎn)承受能力最高類別的投資者

C.以書(shū)面形式進(jìn)行特別風(fēng)險(xiǎn)警示

D.以電子形式進(jìn)行特別風(fēng)險(xiǎn)警示

正確答案:A、C

答案解析:選項(xiàng)AC正確：經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)告知投資者不適合購(gòu)買相關(guān)產(chǎn)品或者接受相關(guān)服務(wù)，投資者仍主動(dòng)要求購(gòu)買風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)高于其風(fēng)險(xiǎn)承受能力的產(chǎn)品或者相關(guān)服務(wù)的，經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)做到：（1）確認(rèn)投資者是否屬于風(fēng)險(xiǎn)承受能力最低類別的投資者：對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)承受能力最低類別的投資者，業(yè)務(wù)人員應(yīng)當(dāng)拒絕向其銷售或提供高于其風(fēng)險(xiǎn)承受能力的產(chǎn)品或服務(wù)；（2）以書(shū)面形式進(jìn)行特別風(fēng)險(xiǎn)警示：如投資者不屬于風(fēng)險(xiǎn)承受能力最低類別，經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)人員應(yīng)當(dāng)就產(chǎn)品或服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)高于投資者承受能力的情況進(jìn)行特別書(shū)面風(fēng)險(xiǎn)警示。如投資者仍堅(jiān)持購(gòu)買的，可以向其銷售相關(guān)產(chǎn)品或者提供相關(guān)服務(wù)。

2、根據(jù)財(cái)產(chǎn)狀況、金融資產(chǎn)狀況、交易知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)、專業(yè)能力等因素，期貨交易者可以分為（）。【多選題】

A.普通交易者

B.個(gè)人交易者

C.專業(yè)交易者

D.機(jī)構(gòu)交易者

正確答案:A、C

答案解析:根據(jù)財(cái)產(chǎn)狀況、金融資產(chǎn)狀況、交易知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)、專業(yè)能力等因素，期貨交易者可以分為普通交易者和專業(yè)交易者。專業(yè)交易者的標(biāo)準(zhǔn)由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定。

3、下列關(guān)于從業(yè)人員持有股份的規(guī)定中，錯(cuò)誤的是（）?！締芜x題】

A.從業(yè)人員不得開(kāi)立股票賬戶

B.從業(yè)人員不得收受他人贈(zèng)予的股份

C.從業(yè)人員不得利用家人賬戶進(jìn)行股票操作

D.從業(yè)人員可以和公司訂立優(yōu)先股認(rèn)股權(quán)

正確答案:D

答案解析:選項(xiàng)D錯(cuò)誤：從業(yè)人員在離開(kāi)行業(yè)以前應(yīng)避免一切可能導(dǎo)致內(nèi)幕交易或利益輸送的事件出現(xiàn)，從業(yè)人員不可以和公司訂立優(yōu)先股認(rèn)股權(quán)。

4、證券經(jīng)紀(jì)人從事的活動(dòng)不包括（）?！締芜x題】

A.客戶賬戶開(kāi)戶及客戶資金存管

B.向客戶傳遞由證券公司統(tǒng)一提供的證券類金融產(chǎn)品宣傳推介材料及有關(guān)信息

C.向客戶介紹證券投資的基本知識(shí)及開(kāi)戶、交易、資金存取等業(yè)務(wù)流程

D.向客戶傳遞由證券公司統(tǒng)一提供的研究報(bào)告及與證券投資有關(guān)的信息

正確答案:A

答案解析:選項(xiàng)A符合題意：證券經(jīng)紀(jì)人在執(zhí)業(yè)過(guò)程中，可以根據(jù)證券公司的授權(quán)，從事下列部分或者全部活動(dòng)：（1）向客戶介紹證券公司和證券市場(chǎng)的基本情況；（2）向客戶介紹證券投資的基本知識(shí)及開(kāi)戶、交易、資金存取等業(yè)務(wù)流程；（選項(xiàng)C包括）（3）向客戶介紹與證券交易有關(guān)的法律、行政法規(guī)、證監(jiān)會(huì)規(guī)定、自律規(guī)則和證券公司的有關(guān)規(guī)定；（4）向客戶傳遞由證券公司統(tǒng)一提供的研究報(bào)告及與證券投資有關(guān)的信息；（選項(xiàng)D包括）（5）向客戶傳遞由證券公司統(tǒng)一提供的證券類金融產(chǎn)品宣傳推介材料及有關(guān)信息；（選項(xiàng)B包括）（6）法律、行政法規(guī)和證監(jiān)會(huì)規(guī)定證券經(jīng)紀(jì)人可以從事的其他活動(dòng)。

5、目前，我國(guó)證券公司的營(yíng)銷渠道包括（）?！径噙x題】

A.證券公司內(nèi)部營(yíng)銷人員進(jìn)行直接營(yíng)銷

B.證券經(jīng)紀(jì)人開(kāi)展證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷活動(dòng)

C.獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)

D.銀行人員直接銷售

正確答案:A、B

答案解析:選項(xiàng)AB正確：目前，我國(guó)證券公司的營(yíng)銷渠道包括通過(guò)證券公司內(nèi)部營(yíng)銷人員進(jìn)行直接營(yíng)銷和委托證券經(jīng)紀(jì)人開(kāi)展證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷活動(dòng)。

6、證券公司應(yīng)當(dāng)審慎選擇代銷的金融產(chǎn)品，充分了解金融產(chǎn)品的（）。 【多選題】

A.風(fēng)險(xiǎn)收益特征 

B.基本性質(zhì)

C.發(fā)行依據(jù)

D.投資安排

正確答案:A、B、C、D

答案解析:選項(xiàng)ABCD正確：證券公司應(yīng)當(dāng)審慎選擇代銷的金融產(chǎn)品，充分了解金融產(chǎn)品的發(fā)行依據(jù)（C正確）、基本性質(zhì)（B正確）、投資安排（D正確）、風(fēng)險(xiǎn)收益特征（A正確）、管理費(fèi)用等信息。

7、證券公司對(duì)根據(jù)《涉及恐怖活動(dòng)資產(chǎn)凍結(jié)管理辦法》被采取凍結(jié)措施的資產(chǎn)的管理及處置，應(yīng)當(dāng)按照（）等相關(guān)規(guī)定執(zhí)行；沒(méi)有規(guī)定的，參照公安機(jī)關(guān)、國(guó)家安全機(jī)關(guān)、檢查機(jī)關(guān)的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。【單選題】

A.財(cái)政部、中國(guó)銀保監(jiān)會(huì)

B.財(cái)政部、中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C.中國(guó)人民銀行、中國(guó)銀保監(jiān)會(huì)

D.中國(guó)人民銀行、中國(guó)證監(jiān)會(huì)

正確答案:D

答案解析:選項(xiàng)D正確：證券公司對(duì)根據(jù)《涉及恐怖活動(dòng)資產(chǎn)凍結(jié)管理辦法》被采取凍結(jié)措施的資產(chǎn)的管理及處置，應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)人民銀行、中國(guó)證監(jiān)會(huì)等相關(guān)規(guī)定執(zhí)行；沒(méi)有規(guī)定的，參照公安機(jī)關(guān)、國(guó)家安全機(jī)關(guān)、檢查機(jī)關(guān)的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

8、根據(jù)《證券公司信息隔離墻制度指引》，證券公司應(yīng)當(dāng)按照須知原則管理敏感信息，確保該信息僅限于（）知悉?！径噙x題】

A.存在合理業(yè)務(wù)需求的工作人員

B.履行管理職責(zé)需要的工作人員

C.公司內(nèi)的一般工作人員

D.公司安保人員

正確答案:A、B

答案解析:選項(xiàng)AB正確：根據(jù)《證券公司信息隔離墻制度指引》，證券公司應(yīng)當(dāng)按照須知原則管理敏感信息，確保該信息僅限于存在合理業(yè)務(wù)需求或管理職責(zé)需要的工作人員知悉。

9、下列業(yè)務(wù)中，（）是證券公司可以進(jìn)行從事的?！径噙x題】

A.股票期權(quán)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

B.自營(yíng)業(yè)務(wù)

C.證券現(xiàn)貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

D.做市業(yè)務(wù)

正確答案:A、B、D

答案解析:選項(xiàng)ABD正確：證券公司可以從事股票期權(quán)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、自營(yíng)業(yè)務(wù)、做市業(yè)務(wù)，期貨公司可以從事股票期權(quán)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、與股票期權(quán)備兌開(kāi)倉(cāng)以及行權(quán)相關(guān)的證券現(xiàn)貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)。

10、機(jī)構(gòu)及其工作人員應(yīng)當(dāng)言行一致，言行一致要求開(kāi)展業(yè)務(wù)活動(dòng)時(shí)，表達(dá)的信息應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不對(duì)自身專業(yè)能力、執(zhí)業(yè)經(jīng)驗(yàn)及過(guò)往業(yè)績(jī)進(jìn)行夸張、虛假和誤導(dǎo)性宣傳?！九袛囝}】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:A

答案解析:機(jī)構(gòu)及其工作人員應(yīng)當(dāng)自覺(jué)遵守以下言行一致要求：（1）開(kāi)展業(yè)務(wù)活動(dòng)時(shí)，表達(dá)的信息應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不對(duì)自身專業(yè)能力、執(zhí)業(yè)經(jīng)驗(yàn)及過(guò)往業(yè)績(jī)進(jìn)行夸張、虛假和誤導(dǎo)性宣傳；（2）利用虛假和誤導(dǎo)性信息進(jìn)行宣傳，不編造傳播虛假和誤導(dǎo)性信息。