2024年證券從業(yè)資格考試《證券基本法律法規(guī)》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理精選模擬習(xí)題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、進入實行會員制的證券交易所參與集中交易的，必須是證券交易所的會員。證券交易所不得允許非會員直接參與股票的集中交易?！九袛囝}】

A.正確

B.錯誤

正確答案:A

答案解析:進入實行會員制的證券交易所參與集中交易的，必須是證券交易所的會員。證券交易所不得允許非會員直接參與股票的集中交易。

2、專業(yè)投資者與證券公司發(fā)生糾紛的，證券公司應(yīng)當(dāng)證明其行為符合法律、行政法規(guī)以及國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)的規(guī)定，不存在誤導(dǎo)、欺詐等情形。證券公司不能證明的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任?！九袛囝}】

A.正確

B. 錯誤

正確答案:B

答案解析:普通投資者與證券公司發(fā)生糾紛的，證券公司應(yīng)當(dāng)證明其行為符合法律、行政法規(guī)以及國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)的規(guī)定，不存在誤導(dǎo)、欺詐等情形。證券公司不能證明的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。

3、財務(wù)顧問及其財務(wù)顧問主辦人有下列情形之一的，中國證監(jiān)會對其采取監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令改正等監(jiān)管措施。（ ）【多選題】

A.未按照相關(guān)規(guī)定發(fā)表專業(yè)意見

B.未依法履行持續(xù)督導(dǎo)義務(wù)的

C.違反保密制度或者未履行保密責(zé)任的

D.唆使、協(xié)助或者伙同委托人干擾中國證監(jiān)會審核工作的

正確答案:A、B、C、D

答案解析:選項ABCD正確：財務(wù)顧問及其財務(wù)顧問主辦人出現(xiàn)下列情形之一的，中國證監(jiān)會對其采取監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令改正等監(jiān)管措施：（1）內(nèi)部控制機制和管理制度、盡職調(diào)查制度以及相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則存在重大缺陷或者未得到有效執(zhí)行的；（2）未按照相關(guān)規(guī)定發(fā)表專業(yè)意見的；（3）在受托報送申報材料過程中，未切實履行組織、協(xié)調(diào)義務(wù)、申報文件制作質(zhì)量低下的；（4）未依法履行持續(xù)督導(dǎo)義務(wù)的；（5）未按照相關(guān)規(guī)定向中國證監(jiān)會報告或者公告的；（6）違反其就上市公司并購重組相關(guān)業(yè)務(wù)活動所作承諾的；（7）違反保密制度或者未履行保密責(zé)任的；（8）采取不正當(dāng)競爭手段進行惡性競爭的；（9）唆使、協(xié)助或者伙同委托人干擾中國證監(jiān)會審核工作的；（10）中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他情形。

4、證券經(jīng)紀(jì)人是指接受（）的委托，代理其從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動的證券公司以外的自然人?！締芜x題】

A.客戶

B.登記結(jié)算機構(gòu)

C.證券公司

D.證券交易所

正確答案:C

答案解析:選項C正確：證券經(jīng)紀(jì)人是指接受證券公司的委托，代理其從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動的證券公司以外的自然人。

5、證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)和其他財務(wù)顧問機構(gòu)最近36個月內(nèi)存在違反誠信的不良記錄，不得擔(dān)任財務(wù)顧問?！九袛囝}】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)和其他財務(wù)顧問機構(gòu)有下列情形之一的，不得擔(dān)任財務(wù)顧問：（1） 最近24個月內(nèi)存在違反誠信的不良記錄；（2）最近24個月內(nèi)因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分；（3）最近36個月內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營受到處罰或者因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被調(diào)查。

6、賬戶管理主要包括（）?！径噙x題】

A.證券賬戶的合并、掛失補辦

B.賬戶的開立、信息變更、注銷

C.賬戶信息比對與報送

D.合格賬戶、休眠賬戶及風(fēng)險處置休眠賬戶的管理

正確答案:A、B、C

答案解析:選項ABC正確：賬戶管理主要包括：（1）賬戶的開立、信息變更、注銷；（B項正確）（2）證券賬戶的合并、掛失補辦；（A項正確）（3）不合格賬戶、休眠賬戶及風(fēng)險處置休眠賬戶的管理；（4）賬戶信息比對與報送；（C項正確）（5）客戶賬戶檔案管理等。

7、（）是指基金規(guī)模不是固定不變的，而是可以隨時根據(jù)市場供求情況發(fā)行新份額或被投資人贖回的投資基金?！締芜x題】

A.開放式基金

B.封閉式基金

C.公司型基金

D.契約型基金

正確答案:A

答案解析:選項A正確：開放式基金是指基金規(guī)模不是固定不變的，而是可以隨時根據(jù)市場供求情況發(fā)行新份額或被投資人贖回的投資基金；封閉式基金是指經(jīng)核準(zhǔn)的基金份額總額在基金合同期限內(nèi)固定不變，基金份額可以在依法設(shè)立的證券交易場所交易，但基金份額持有人不得申請贖回的基金。

8、證券公司可投資的銀行間市場的證券不包括（）。【單選題】

A.公司債券

B.金融債券

C.中期票據(jù)

D.股票

正確答案:D

答案解析:選項D不符合題意：股票屬于上市交易的證券，在證券交易所交易。

9、我國《公司法》所稱的高級管理人員是指（）?！径噙x題】

A.公司的經(jīng)理

B.公司的副經(jīng)理

C.公司的財務(wù)負(fù)責(zé)人

D.上市公司董事會秘書

正確答案:A、B、C、D

答案解析:選項ABCD正確：根據(jù)《中華人民共和國公司法》的規(guī)定，高級管理人員是指公司的經(jīng)理、副經(jīng)理、財務(wù)負(fù)責(zé)人，上市公司董事會秘書和公司章程規(guī)定的其他人員。

10、普通投資者風(fēng)險承受能力等級評估是一個短暫性的工作?！九袛囝}】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:普通投資者風(fēng)險承受能力等級評估是一個持續(xù)性的工作，經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)定期或在得知投資者信息發(fā)生重要變化、可能影響投資者分類時及時對普通投資者風(fēng)險承受能力等級進行重新評估，并根據(jù)最新的評估結(jié)果向投資者銷售適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品或提供適當(dāng)?shù)姆?wù)。