2020年證券從業(yè)資格考試《證券基本法律法規(guī)》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理精選模擬習題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、下列屬于內幕信息的有（）。I.公司的經營方針和經營范圍的重大變化II.公司的重大投資行為和重大的購置財產的決定III.公司訂立重要合同，可能對公司的資產、負債、權益和經營成果產生重要影響IV.公司發(fā)生重大債務和未能清償到期重大債務的違約情況【組合型選擇題】

A.I、II、III

B.II、III、IV

C.I、II、III、IV

D.I、III、IV

正確答案:C

答案解析:選項C正確：下列信息皆屬內幕信息：（1）公司的經營方針和經營范圍的重大變化；（2）公司的重大投資行為和重大的購置財產的決定；（3）公司訂立重要合同，可能對公司的資產、負債、權益和經營成果產生重要影響；（4）公司發(fā)生重大債務和未能清償到期重大債務的違約情況；（5）公司發(fā)生重大虧損或者重大損失；（6）公司生產經營的外部條件發(fā)生的重大變化；（7）公司的董事、1/3以上監(jiān)事或者經理發(fā)生變動；（8）持有公司5%以上股份的股東或者實際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發(fā)生較大變化；（9）公司減資、合并、分立、解散及申請破產的決定；（10）涉及公司的重大訴訟，股東大會、董事會決議被依法撤銷或者宣告無效；（11）公司涉嫌犯罪被司法機關立案調查，公司董事、監(jiān)事、高級管理人員涉嫌犯罪被司法機關采取強制措施；（12）國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他事項；（13）公司分配股利或者增資的計劃；（14）公司股權結構的重大變化；（15）公司債務擔保的重大變更；（16）公司營業(yè)用主要資產的抵押、出售或者報廢一次超過該資產的30%；（17）公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員的行為可能依法承擔重大損害賠償責任；（18）上市公司收購的有關方案；（19）國務院證券監(jiān)督管理機構認定的對證券交易價格有顯著影響的其他重要信息。

2、期貨交易所違反規(guī)定收取保證金，或者挪用保證金的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予紀律處分，并處以（）的罰款?！具x擇題】

A.1萬元以上10萬元以下

B.5萬元以上50萬元以下

C.5000元以上5萬元以下

D.2萬元以上20萬元以下

正確答案:A

答案解析:選項A正確：期貨交易所違反規(guī)定收取保證金，或者挪用保證金的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1 倍以上5 倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10 萬元的，并處10 萬元以上50 萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，責令停業(yè)整頓。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予紀律處分，并處以1萬元以上10萬元以下的罰款。

3、下列關于有限責任公司和股份有限公司，說法錯誤的是（）?！具x擇題】

A.有限責任公司設立時股東不得超過50人，股份有限公司的股東人數無上限

B.有限責任公司股份轉讓前須征求其他股東意見，股份有限公司的資本劃分為等額股份，股份轉讓相對便捷、自由

C.股份有限公司可以公開發(fā)行股份募集資金

D.有限責任公司股份轉讓相對便捷、自由

正確答案:D

答案解析:選項D符合題意：有限責任公司和股份有限公司的主要區(qū)別在于：（1）在股份人數上，有限責任公司設立時股東不得超過50人，股份有限公司股東人數無上限；（2）在股份流動性上，有限責任工資股份轉讓前須征求其他股東意見，股份有限公司的資本劃分為等額股份，股份轉讓相對便捷、自由；（3）股份有限公司可以公開發(fā)行股份募集資金，有限責任公司不可以。

4、根據股票直接投資相關規(guī)則，投資決策委員會的成員中，直投子公司及其下屬機構的人員數量不得低于（）?！具x擇題】

A.1/3

B.1/2

C.2/3

D.3/4

正確答案:B

答案解析:選項B正確：根據股票直接投資相關規(guī)則，投資決策委員會的成員中，直投子公司及其下屬機構的人員數量不得低于1/2，證券公司的人員數量不得超過1/3。

5、證券從業(yè)資格考試由（）統(tǒng)一組織?！具x擇題】

A.深圳證券交易所

B.中國證券業(yè)協(xié)會

C.上海證券交易所

D.中國證監(jiān)會

正確答案:B

答案解析:選項B正確：證券從業(yè)資格考試由中國證券業(yè)協(xié)會統(tǒng)一組織。參加考試的人員考試合格的，取得從業(yè)資格。

6、金融機構資產管理業(yè)務應履行以下管理人職責（）。Ⅰ.依法募集資金，辦理產品份額的發(fā)售和登記事宜Ⅱ.辦理產品登記備案或者注冊手續(xù)Ⅲ.對所管理的不同產品受托財產分別管理、分別記賬，進行投資Ⅳ.保存受托財產管理業(yè)務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:C

答案解析:選項C正確：金融機構應當履行以下管理人職責：依法募集資金，辦理產品份額的發(fā)售和登記事宜；辦理產品登記備案或者注冊手續(xù)；對所管理的不同產品受托財產分別管理、分別記賬，進行投資；按照產品合同的約定確定收益分配方案，及時向投資者分配收益；進行產品會計核算并編制產品財務會計報告；依法計算并披露產品凈值或者投資收益情況，確定申購、贖回價格；辦理與受托財產管理業(yè)務活動有關的信息披露事項；保存受托財產管理業(yè)務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料；以管理人名義，代表投資者利益行使訴訟權利或者實施其他法律行為；在兌付受托資金及收益時，金融機構應當保證受托資金及收益返回委托人的原賬戶、同名賬戶或者合同約定的受益人賬戶；金融監(jiān)督管理部門規(guī)定的其他職責。

7、根據《證券期貨投資者適當性管理辦法》，專業(yè)投資者可以劃分為（）類?！具x擇題】

A.2

B.3

C.4

D.5

正確答案:B

答案解析:選項B正確：依據《證券期貨投資者適當性管理辦法》，專業(yè)投資者可以劃分為三類。

8、規(guī)范金融機構資產管理業(yè)務主要遵循以下原則（）。Ⅰ.堅持嚴控風險的底線思維Ⅱ.堅持服務實體經濟的根本目標Ⅲ.堅持宏觀審慎管理與微觀審慎監(jiān)管相結合、機構監(jiān)管與功能監(jiān)管相結合的監(jiān)管理念Ⅳ.堅持有的放矢的問題導向【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:C

答案解析:選項C正確：規(guī)范金融機構資產管理業(yè)務主要遵循以下幾項原則：（1）堅持嚴控風險的底線思維；（2）堅持服務實體經濟的根本目標；（3）堅持宏觀審慎管理與微觀審慎監(jiān)管相結合、機構監(jiān)管與功能監(jiān)管相結合的監(jiān)管理念；（4）堅持有的放矢的問題導向；（5）堅持積極穩(wěn)妥審慎推進。

9、中國證券登記結算有限責任公司委托的開戶代理機構是指中國證券登記結算有限責任公司委托代理證券賬戶開戶業(yè)務的（）。Ⅰ.保險公司  Ⅱ.商業(yè)銀行Ⅲ.證券公司  Ⅳ.中國結算公司境外B股結算會員【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:D

答案解析:選項D正確：開戶代理機構是指中國證券登記結算有限責任公司委托代理證券賬戶開戶業(yè)務的證券公司（Ⅲ項正確）、商業(yè)銀行（Ⅱ項正確）及中國結算公司境外B股結算會員（Ⅳ項正確）。

10、證券公司未按期完成整改的，自整改期限到期的次日起，派出機構應當區(qū)別情形，對其采取下列措施（）。I.限制業(yè)務活動II.責令暫停部分業(yè)務III.限制向董事、監(jiān)事、高級管理人員支付報酬、提供福利IV.責令更換董事、監(jiān)事、高級管理人員或者限制其權利【組合型選擇題】

A.I、II、III

B.II、III、IV

C.I、II、III、IV

D.I、III、IV

正確答案:C

答案解析:選項C正確：證券公司未按期完成整改的，自整改期限到期的次日起，派出機構應當區(qū)別情形，對其采取下列措施：（1）限制業(yè)務活動；（2）責令暫停部分業(yè)務；（3）限制向董事、監(jiān)事、高級管理人員支付報酬、提供福利；（4）責令更換董事、監(jiān)事、高級管理人員或者限制其權利；（5）責令控股股東轉讓股權或者限制有關股東行使股東權利；（6）認定董事、監(jiān)事、高級管理人員為不適當人選；（7）中國證監(jiān)會及其派出機構認為有必要采取的其他措施。