2025年證券從業(yè)資格考試《證券基本法律法規(guī)》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理第二章 證券經(jīng)營機構(gòu)管理規(guī)范5道練習(xí)題，附答案解析，供您備考練習(xí)。

1、證券公司投資銀行類業(yè)務(wù)包括（）。【多選題】

A.承銷與保薦

B.上市公司并購重組財務(wù)顧問

C.公司債券受托管理

D.非上市公司推薦

正確答案:A、B、C、D

答案解析:選項ABCD正確：證券公司投資銀行類業(yè)務(wù)包括承銷與保薦、上市公司并購重組財務(wù)顧問、公司債券受托管理、非上市公司推薦、資產(chǎn)證券化等其他具有投資銀行特性的業(yè)務(wù)。

2、（）對證券公司內(nèi)部控制的有效性負最終責(zé)任?！締芜x題】

A.董事會

B.監(jiān)事會

C.董事長

D.總經(jīng)理

正確答案:A

答案解析:選項A正確：董事會負責(zé)督促、檢查和評價證券公司各項內(nèi)部控制制度的建立與執(zhí)行情況，對內(nèi)部控制的有效性負最終責(zé)任。

3、證券公司信息技術(shù)治理工作中，證券公司董事會負責(zé)建立責(zé)任明確、程序清晰的信息技術(shù)管理組織架構(gòu)，明確管理職責(zé)、工作程序和協(xié)調(diào)機制?！九袛囝}】

A.正確

B. 錯誤

正確答案:B

答案解析:證券公司經(jīng)營管理層負責(zé)落實信息技術(shù)管理目標(biāo)，對信息技術(shù)管理工作承擔(dān)責(zé)任，履行下列職責(zé)：（1）組織實施董事會相關(guān)決議；（2）建立責(zé)任明確、程序清晰的信息技術(shù)管理組織架構(gòu)，明確管理職責(zé)、工作程序和協(xié)調(diào)機制；（3）完善績效考核和責(zé)任追究機制；（4）公司章程規(guī)定或董事會授權(quán)的其他信息技術(shù)管理職責(zé)。

4、證券公司應(yīng)有合規(guī)部門專門負責(zé)證券公司內(nèi)部控制的監(jiān)督、檢查與評價工作?！九袛囝}】

A.正確

B. 錯誤

正確答案:B

答案解析:證券公司應(yīng)有高級管理人員專門負責(zé)證券公司內(nèi)部控制的監(jiān)督、檢查與評價工作。

5、當(dāng)機構(gòu)甲在證券公司開戶時，根據(jù)客戶識別基本要求，機構(gòu)甲的受益所有人為（）?！静欢棥?/p>

A.自然人李某

B.自然人張某

C.機構(gòu)乙

D.機構(gòu)甲

正確答案:A、B

答案解析:自然人張某對機構(gòu)甲的持股比例：間接持股比例=20% +80%×80%=84%；李某持股比例=80%*20%=16%。機構(gòu)乙由李某和張某持股，不存在其他單獨或者聯(lián)合對機構(gòu)甲進行實際控制的自然人，經(jīng)過客戶識別，自然人張某、李某為機構(gòu)甲的受益所有人，并登記其相關(guān)信息。