2024年證券從業(yè)資格考試《證券基本法律法規(guī)》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理精選模擬習(xí)題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、風(fēng)險控制委員會的主要職責(zé)包括（）?！径噙x題】

A.對合規(guī)管理和風(fēng)險管理的總體目標(biāo)、基本政策進(jìn)行審議并提出意見

B.對風(fēng)險管理和合規(guī)管理的機(jī)構(gòu)設(shè)置及其職責(zé)進(jìn)行審議并提出意見

C.對需董事會審議的重大決策的風(fēng)險和重大風(fēng)險的解決方案進(jìn)行評估并提出意見

D.對需董事會審議的合規(guī)報告和風(fēng)險評估報告進(jìn)行審議并提出意見

正確答案:A、B、C、D

答案解析:選項ABCD正確：風(fēng)險控制委員會的主要職責(zé)包括：（1）對合規(guī)管理和風(fēng)險管理的總體目標(biāo)、基本政策進(jìn)行審議并提出意見；（2）對風(fēng)險管理和合規(guī)管理的機(jī)構(gòu)設(shè)置及其職責(zé)進(jìn)行審議并提出意見；（3）對需董事會審議的重大決策的風(fēng)險和重大風(fēng)險的解決方案進(jìn)行評估并提出意見；（4）對需董事會審議的合規(guī)報告和風(fēng)險評估報告進(jìn)行審議并提出意見；（5）公司章程規(guī)定的其他職責(zé)。

2、（）對證券公司的報價回購業(yè)務(wù)規(guī)模實行總量控制?！締芜x題】

A.上海證券交易所

B.深圳證券交易所

C.證券監(jiān)督管理委員會

D.中國證券業(yè)協(xié)會

正確答案:A

答案解析:選項A正確：上海證券交易所對證券公司的報價回購業(yè)務(wù)規(guī)模實行總量控制。

3、關(guān)于合伙企業(yè)解散的表述，正確的有（）?！静欢棥?/p>

A.有限合伙企業(yè)僅剩有限合伙人的，應(yīng)當(dāng)解散

B.有限合伙企業(yè)僅剩普通合伙人的，應(yīng)當(dāng)解散

C.普通合伙人轉(zhuǎn)變?yōu)橛邢藓匣锶藨?yīng)當(dāng)經(jīng)全體合伙人一致同意

D.有限合伙人不可以轉(zhuǎn)變?yōu)槠胀ê匣锶?/p>

正確答案:A、C

答案解析:有限合伙企業(yè)僅剩有限合伙人的，應(yīng)當(dāng)解散；有限合伙企業(yè)僅剩普通合伙人的，轉(zhuǎn)為普通合伙企業(yè)。除合伙協(xié)議另有約定外，普通合伙人轉(zhuǎn)變?yōu)橛邢藓匣锶?，或者有限合伙人轉(zhuǎn)變?yōu)槠胀ê匣锶耍瑧?yīng)當(dāng)經(jīng)全體合伙人一致同意。選項AC正確。

4、證券公司從事股票期權(quán)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)試點，應(yīng)于實際開展業(yè)務(wù)后5個工作日內(nèi)報公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)審批，并提交備案材料?！九袛囝}】

A.正確

B. 錯誤

正確答案:B

答案解析:證券公司從事股票期權(quán)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)試點，應(yīng)于實際開展業(yè)務(wù)后5個工作日內(nèi)報公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)備案，并提交備案材料。

5、期貨公司辦理下列事項，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)（）。【多選題】

A.申請破產(chǎn)

B.變更主要股東

C.變更注冊資本且調(diào)整股權(quán)結(jié)構(gòu)

D.變更業(yè)務(wù)范圍

正確答案:A、B、C、D

答案解析:根據(jù)《期貨和衍生品法》第六十二條的規(guī)定，期貨公司辦理下列事項，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)：（1）合并、分立、停業(yè)、解散或者申請破產(chǎn)；（2）變更主要股東或者公司的實際控制人；（3）變更注冊資本且調(diào)整股權(quán)結(jié)構(gòu)；（4）變更業(yè)務(wù)范圍；（5）國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他重大事項。上述第（3）、第（5）所列事項，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請之日起20日內(nèi)作出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的決定；上述所列其他事項，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請之日起60日內(nèi)作出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的決定。

6、質(zhì)押式報價回購交易中，因客戶原因或證券公司原因?qū)е鲁跏冀灰?、到期購回或提前購回的交易或資金劃付無法完成的，違約方按《客戶協(xié)議》承擔(dān)違約責(zé)任，并由（）按照約定自行辦理資金結(jié)算。 【單選題】

A.證券公司與客戶

B.證券公司與結(jié)算機(jī)構(gòu)

C.結(jié)算機(jī)構(gòu)與客戶

D.證券公司

正確答案:A

答案解析:選項A正確：質(zhì)押式報價回購交易中，因客戶原因或證券公司原因?qū)е鲁跏冀灰?、到期購回或提前購回的交易或資金劃付無法完成的，違約方按《客戶協(xié)議》承擔(dān)違約責(zé)任，并由證券公司與客戶按照約定自行辦理資金結(jié)算。 

7、合伙企業(yè)登記事項發(fā)生變更時，未依照規(guī)定辦理變更登記的，由企業(yè)登記機(jī)關(guān)責(zé)令限期登記，逾期不登記的，處以2000元以上3萬元以下的罰款?！九袛囝}】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:合伙企業(yè)登記事項發(fā)生變更時，未依照規(guī)定辦理變更登記的，由企業(yè)登記機(jī)關(guān)責(zé)令限期登記；逾期不登記的，處以2000元以上2萬元以下的罰款。

8、客戶信用證券賬戶為證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶的（）證券賬戶。【單選題】

A.一級

B.二級

C.三級

D.初始

正確答案:B

答案解析:選項B正確：客戶信用證券賬戶為證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶的二級證券賬戶。

9、管理人應(yīng)當(dāng)履行下列職責(zé)（）。【多選題】

A.對相關(guān)交易主體和基礎(chǔ)資產(chǎn)進(jìn)行全面的盡職調(diào)查，可聘請具有從事證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)等相關(guān)中介機(jī)構(gòu)出具專業(yè)意見

B.在專項計劃存續(xù)期間，督促原始權(quán)益人以及為專項計劃提供服務(wù)的有關(guān)機(jī)構(gòu)，履行法律規(guī)定及合同約定的義務(wù)

C.辦理資產(chǎn)支持證券發(fā)行事宜

D.按照約定及時將募集資金支付給原始權(quán)益人

正確答案:A、B、C、D

答案解析:選項ABCD正確：管理人應(yīng)當(dāng)履行下列職責(zé)：對相關(guān)交易主體和基礎(chǔ)資產(chǎn)進(jìn)行全面的盡職調(diào)查，可聘請具有從事證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)等相關(guān)中介機(jī)構(gòu)出具專業(yè)意見；在專項計劃存續(xù)期間，督促原始權(quán)益人以及為專項計劃提供服務(wù)的有關(guān)機(jī)構(gòu)，履行法律規(guī)定及合同約定的義務(wù)；辦理資產(chǎn)支持證券發(fā)行事宜；按照約定及時將募集資金支付給原始權(quán)益人；為資產(chǎn)支持證券投資者的利益管理專項計劃資產(chǎn)；建立相對封閉、獨立的基礎(chǔ)資產(chǎn)現(xiàn)金流歸集機(jī)制，切實防范專項計劃資產(chǎn)與其他資產(chǎn)混同以及被侵占、挪用等風(fēng)險；監(jiān)督、檢查特定原始權(quán)益人持續(xù)經(jīng)營情況和基礎(chǔ)資產(chǎn)現(xiàn)金流狀況，出現(xiàn)重大異常情況的，管理人應(yīng)當(dāng)采取必要措施，維護(hù)專項計劃資產(chǎn)安全；按照約定向資產(chǎn)支持證券投資者分配收益；履行信息披露義務(wù)；負(fù)責(zé)專項計劃的終止清算；法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定以及計劃說明書約定的其他職責(zé)。

10、.證券公司通過營業(yè)網(wǎng)點向普通投資者進(jìn)行告知、警示時，下列屬于需全程錄音或者錄像留痕情形的有（ ）?！径噙x題】

A.普通投資者申請轉(zhuǎn)為專業(yè)投資者

B.向普通投資者銷售風(fēng)險等級為R1的產(chǎn)品(R5為最高風(fēng)險等級)

C.證券公司主動調(diào)整投資者分類、產(chǎn)品或者服務(wù)分級、適當(dāng)性匹配意見

D.向普通投資者履行信息告知義務(wù)

正確答案:A、C、D

答案解析:在普通投資者申請轉(zhuǎn)為專業(yè)投資者，向普通投資者銷售高風(fēng)險產(chǎn)品或者提供相關(guān)服務(wù)，經(jīng)營機(jī)構(gòu)主動調(diào)整投資者分類、產(chǎn)品或者服務(wù)分級、適當(dāng)性匹配意見以及向普通投資者履行信息告知義務(wù)這四種情形下，經(jīng)營機(jī)構(gòu)通過營業(yè)網(wǎng)點向普通投資者進(jìn)行告知、警示的，應(yīng)當(dāng)全過程錄音或者錄像。