2023年證券從業(yè)資格考試《證券基本法律法規(guī)》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理精選模擬習(xí)題10道，附答案解析，供您考前自測(cè)提升！

1、有限合伙人退伙后，對(duì)基于其退伙前的原因發(fā)生的有限合伙企業(yè)債務(wù)，以其退伙時(shí)從有限合伙企業(yè)中取回的財(cái)產(chǎn)承擔(dān)責(zé)任?！九袛囝}】

A.正確

B. 錯(cuò)誤

正確答案:A

答案解析:有限合伙人退伙后，對(duì)基于其退伙前的原因發(fā)生的有限合伙企業(yè)債務(wù)，以其退伙時(shí)從有限合伙企業(yè)中取回的財(cái)產(chǎn)承擔(dān)責(zé)任。

2、（  ）應(yīng)加強(qiáng)對(duì)參與投資決策和交易活動(dòng)人員的監(jiān)察，通過定期述職和簽訂承諾書等方式提高其自律意識(shí)，防止利用內(nèi)幕消息為自己及他人謀取不當(dāng)利益。【單選題】

A.上市公司

B.證券公司

C.證券交易所

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

正確答案:B

答案解析:選項(xiàng)B正確：證券公司應(yīng)加強(qiáng)對(duì)參與投資決策和交易活動(dòng)人員的監(jiān)察，通過定期述職和簽訂承諾書等方式提高其自律意識(shí)，防止利用內(nèi)幕消息為自己及他人謀取不當(dāng)利益。

3、有限責(zé)任公司的董事會(huì)對(duì)股東會(huì)負(fù)責(zé)，行使的職權(quán)有（）?！径噙x題】

A.決定公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置

B.制訂公司的利潤(rùn)分配方案和彌補(bǔ)虧損方案

C.決定公司的經(jīng)營(yíng)計(jì)劃和投資方案

D.提請(qǐng)聘任或者解聘公司實(shí)際控制人

正確答案:A、B、C

答案解析:選項(xiàng)ABC正確：董事會(huì)對(duì)股東會(huì)負(fù)責(zé)，行使下列職權(quán)：（1）召集股東會(huì)會(huì)議，并向股東會(huì)報(bào)告工作；（2）執(zhí)行股東會(huì)的決議；（3）決定公司的經(jīng)營(yíng)計(jì)劃和投資方案；（C項(xiàng)正確）（4）制訂公司的年度財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算方案；（5）制訂公司的利潤(rùn)分配方案和彌補(bǔ)虧損方案；（B項(xiàng)正確）（6）制訂公司增加或者減少注冊(cè)資本以及發(fā)行公司債券的方案；（7）制訂公司合并、分立、解散或者變更公司形式的方案；（8）決定公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置；（A項(xiàng)正確）（9）決定聘任或者解聘公司經(jīng)理及其報(bào)酬事項(xiàng)，并根據(jù)經(jīng)理的提名決定聘任或者解聘公司副經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人及其報(bào)酬事項(xiàng)；（D項(xiàng)錯(cuò)誤）（10）制定公司的基本管理制度；公司章程規(guī)定的其他職權(quán)。

4、（）對(duì)證券公司的報(bào)價(jià)回購(gòu)業(yè)務(wù)規(guī)模實(shí)行總量控制?！締芜x題】

A.上海證券交易所

B.深圳證券交易所

C.證券監(jiān)督管理委員會(huì)

D.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

正確答案:A

答案解析:選項(xiàng)A正確：上海證券交易所對(duì)證券公司的報(bào)價(jià)回購(gòu)業(yè)務(wù)規(guī)模實(shí)行總量控制。

5、證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中，證券公司違反法律、行政法規(guī)的規(guī)定，被中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法撤銷證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)許可、責(zé)令停業(yè)整頓，或者因（）等原因不能履行職責(zé)的，證券公司應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)監(jiān)管要求妥善處理有關(guān)事宜，資產(chǎn)管理合同應(yīng)當(dāng)對(duì)此作出相應(yīng)約定?！径噙x題】

A.停業(yè)

B.解散

C.撤銷

D.破產(chǎn)

正確答案:A、B、C、D

答案解析:選項(xiàng)ABCD正確：根據(jù)《證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》的規(guī)定，證券公司違反法律、行政法規(guī)的規(guī)定，被中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法撤銷證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)許可、責(zé)令停業(yè)整頓，或者因停業(yè)、解散、撤銷、破產(chǎn)（ABCD項(xiàng)均正確）等原因不能履行職責(zé)的，證券公司應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)監(jiān)管要求妥善處理有關(guān)事宜，資產(chǎn)管理合同應(yīng)當(dāng)對(duì)此作出相應(yīng)約定。

6、證券公司信用風(fēng)險(xiǎn)管理，是指證券公司以全部資金出資業(yè)務(wù)的信用風(fēng)險(xiǎn)管理。【判斷題】

A.正確

B. 錯(cuò)誤

正確答案:B

答案解析:證券公司信用風(fēng)險(xiǎn)管理，是指證券公司以自有資金出資業(yè)務(wù)的信用風(fēng)險(xiǎn)管理。

7、股份有限公司的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告應(yīng)當(dāng)在召開股東大會(huì)年會(huì)的30日前置備于本公司，供股東查閱。【判斷題】

A.正確

B. 錯(cuò)誤

正確答案:B

答案解析:有限責(zé)任公司應(yīng)當(dāng)依照公司章程規(guī)定的期限將財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告送交各股東。股份有限公司的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告應(yīng)當(dāng)在召開股東大會(huì)年會(huì)的20日前置備于本公司，供股東查閱；公開發(fā)行股票的股份有限公司必須公告其財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告。

8、具有金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格的（）可以從事股票期權(quán)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，并開展與股票期權(quán)備兌開倉(cāng)以及行權(quán)相關(guān)的證券現(xiàn)貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)。【單選題】

A.證券公司

B.基金公司

C.期貨公司

D.商業(yè)銀行

正確答案:C

答案解析:選項(xiàng)C正確：具有金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格的期貨公司可以從事股票期權(quán)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，并開展與股票期權(quán)備兌開倉(cāng)以及行權(quán)相關(guān)的證券現(xiàn)貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)。

9、證券投資咨詢?nèi)藛T不得同時(shí)在2個(gè)或者2個(gè)以上的證券投資咨詢機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)?！九袛囝}】

A.正確

B. 錯(cuò)誤

正確答案:A

答案解析:從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的人員，應(yīng)當(dāng)符合證券投資咨詢從業(yè)條件并加入一家有從業(yè)資格的證券投資咨詢機(jī)構(gòu)后，方可從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)。證券投資咨詢?nèi)藛T不得同時(shí)在2個(gè)或者2個(gè)以上的證券投資咨詢機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)。

10、下列屬于證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)履行的職能有（）?！径噙x題】

A.證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立

B.證券的存管和過戶

C.證券持有人名冊(cè)登記

D.證券交易的清算和交收

正確答案:A、B、C、D

答案解析:選項(xiàng)ABCD正確：證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)履行下列職能： （1）證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立；（2）證券的存管和過戶；（3）證券持有人名冊(cè)登記；（4）證券交易的清算和交收；（5）受發(fā)行人的委托派發(fā)證券權(quán)益；（6）辦理與上述業(yè)務(wù)有關(guān)的查詢、信息服務(wù)；（7）國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)。