2020年證券從業(yè)資格考試《證券基本法律法規(guī)》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理精選模擬習題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)營銷人員在所服務(wù)證券公司的授權(quán)范圍內(nèi)從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動時，應（）。 Ⅰ.如實向客戶傳遞所服務(wù)證券公司統(tǒng)一提供的研究報告及與證券投資有關(guān)的信息 Ⅱ.向客戶充分提示證券投資的風險 Ⅲ.清晰、準確、客觀地向客戶介紹證券市場和證券公司的基本情況 Ⅳ.要求客戶無論在任何情況下都應堅持從事證券投資活動【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

正確答案:B

答案解析:選項B正確：證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)營銷人員在所服務(wù)證券公司的授權(quán)范圍內(nèi)從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動時，應符合以下要求：（1）清晰、準確、客觀地向客戶介紹證券市場和證券公司的基本情況以及與證券投資和交易有關(guān)的政策法規(guī)、基礎(chǔ)知識、業(yè)務(wù)流程，幫助客戶樹立正確的投資理念，增強風險意識；（Ⅲ正確）（2）如實向客戶傳遞所服務(wù)證券公司統(tǒng)一提供的研究報告及與證券投資有關(guān)的信息、證券類金融產(chǎn)品推介材料及有關(guān)信息，不夸大、歪曲、隱瞞、遺漏有關(guān)內(nèi)容；（Ⅰ正確）（3）向客戶充分提示證券投資的風險，提示客戶不要超越自身風險承擔能力從事證券投資活動。（Ⅱ正確）

2、以下屬于不合格賬戶的有（）。Ⅰ.違規(guī)以他人名義開立的賬戶Ⅱ.違規(guī)利用虛假身份開立的賬戶Ⅲ.違規(guī)使用他人賬戶開立的賬戶Ⅳ.關(guān)鍵信息不全的賬戶【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:B

答案解析:選項B正確：不合格賬戶主要有如下三類情形：（1）違規(guī)以他人名義或利用虛假身份開立的賬戶、違規(guī)使用他人賬戶或使用以虛假身份開立的賬戶，證券公司應當要求投資者辦理賬戶注銷手續(xù)，有證券余額的，應當督促投資者清空證券后予以注銷；（2）代理關(guān)系不規(guī)范，即投資者委托他人代理開立證券賬戶，但缺少經(jīng)公證的授權(quán)委托書等能夠證明委托代理關(guān)系的相關(guān)材料，證券公司應當督促投資者補齊經(jīng)公證的授權(quán)委托書能證明其委托代理關(guān)系的材料；（3）賬戶關(guān)鍵信息不全、不準確或關(guān)鍵憑證缺失，即證券賬戶名稱、有效身份證明文件類型、有效身份證明文件號碼三項關(guān)鍵信息不全、不準確，或有效身份證明文件復印件等關(guān)鍵憑證缺失，證券公司應當督促投資者變更證券賬戶關(guān)鍵信息或補齊賬戶資料。

3、證券公司（）承擔全面風險管理的最終責任?！具x擇題】

A.董事會

B.監(jiān)事會

C.經(jīng)理層

D.風險管理部門

正確答案:A

答案解析:選項A正確：證券公司董事會承擔全面風險管理的最終責任。

4、證券公司高級管理人員離任的，公司應當對其進行審計，并自離任之日起（）內(nèi)將審計報告報送中國證監(jiān)會派出機構(gòu)?！具x擇題】

A.15日

B.20日

C.1個月

D.2個月

正確答案:D

答案解析:選項D正確：《證券公司監(jiān)督管理條例》規(guī)定，證券公司高級管理人員離任的，公司應當對其進行審計，并自離任之日起2個月內(nèi)將審計報告報送中國證監(jiān)會派出機構(gòu)。

5、根據(jù)《證券公司信息隔離墻制度指引》規(guī)定，證券公司應當在以下時點,將項目公司和與其有重大關(guān)聯(lián)的公司或證券列入限制名單（）。Ⅰ.擔任首次公開發(fā)行股票的上市輔導人、保薦機構(gòu)或主承銷商的，為擔任前述角色的信息公開之日Ⅱ.擔任上市公司股權(quán)類、債權(quán)類再融資項目或并購重組項目保薦機構(gòu)、主承銷商或財務(wù)顧問，為項目公司首次對外公告該項目之日Ⅲ.擔任首次公開發(fā)行股票的上市輔導人、保薦機構(gòu)或主承銷商的，為擔任前述角色之日Ⅳ.擔任上市公司股權(quán)類、債權(quán)類再融資項目或并購重組項目保薦機構(gòu)、主承銷商或財務(wù)顧問，為擔任全書角色之日【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

正確答案:A

答案解析:選項A正確：根據(jù)《證券公司信息隔離墻制度指引》規(guī)定，證券公司應當在以下時點，將項目公司和與其有重大關(guān)聯(lián)的公司或證券列入限制名單：（1）擔任首次公開發(fā)行股票的上市輔導人、保薦機構(gòu)或主承銷商的，為擔任前述角色的信息公開之日；（2）擔任上市公司股權(quán)類、債權(quán)類再融資項目或并購重組項目保薦機構(gòu)、主承銷商或財務(wù)顧問，為項目公司首次對外公告該項目之日。

6、特殊機構(gòu)與產(chǎn)品開戶后（）內(nèi)出現(xiàn)沒有進行交易、產(chǎn)品終止、合同失效或被撤銷等情形時，應當及時辦理證券賬戶注銷手續(xù)?！具x擇題】

A.1個月

B.3個月

C.6個月

D.1年

正確答案:C

答案解析:選項C正確：特殊機構(gòu)與產(chǎn)品開戶后6個月內(nèi)出現(xiàn)沒有進行交易、產(chǎn)品終止、合同失效或被撤銷等情形時，應當及時辦理證券賬戶注銷手續(xù)。

7、關(guān)于保薦代表人被暫不受理具體負責的推薦或者被撤銷保薦代表人資格的說法中，正確的是（）?！具x擇題】

A.監(jiān)管機構(gòu)終止審查

B.監(jiān)管機構(gòu)不溯及既往

C.保薦機構(gòu)更換保薦代表人后可不撤回

D.保薦機構(gòu)應當撤回推薦

正確答案:D

答案解析:選項D正確：根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定，保薦代表人被暫不受理具體負責的推薦或者被撤銷保薦代表人資格的，保薦業(yè)務(wù)負責人、內(nèi)核負責人應承擔相應的責任，對已受理的該保薦代表人具體負責推薦的項目，保薦機構(gòu)應當撤回推薦；情節(jié)嚴重的，責令保薦機構(gòu)就各項保薦業(yè)務(wù)制度限期整改，責令保薦機構(gòu)更換保薦業(yè)務(wù)負責人、內(nèi)核負責人，逾期仍然不符合要求的，撤銷其保薦機構(gòu)資格。

8、經(jīng)營機構(gòu)及其從業(yè)人員面向普通投資者銷售金融產(chǎn)品、提供投資服務(wù)時應當確保所告知的信息（）。I.真實II.準確III.完整IV.公平【組合型選擇題】

A.I、II、III

B.II、III、IV

C.I、II、III、IV

D.I、III、IV

正確答案:A

答案解析:選項A正確：經(jīng)營機構(gòu)及其從業(yè)人員面向普通投資者銷售金融產(chǎn)品、提供投資服務(wù)時應確保所告知的信息真實、準確、完整。

9、根據(jù)《合伙企業(yè)法》規(guī)定，普通合伙企業(yè)合伙人有下列（）情形之一的，經(jīng)其他合伙人一致同意，可以決議將其除名。Ⅰ.未履行出資義務(wù)Ⅱ.因故意或者重大過失給合伙企業(yè)造成損失Ⅲ.執(zhí)行合伙事務(wù)時有不正當行為Ⅳ.發(fā)生合伙協(xié)議約定的事項【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:B

答案解析:選項B正確：根據(jù)《合伙企業(yè)法》規(guī)定，普通合伙企業(yè)合伙人有下列情形之一的，經(jīng)其他合伙人一致同意，可以決議將其除名：（1）未履行出資義務(wù)；（2）因故意或者重大過失給合伙企業(yè)造成損失；（3）執(zhí)行合伙事務(wù)時有不正當行為；（4）發(fā)生合伙協(xié)議約定的事項。

10、資產(chǎn)管理計劃可以投資于（）。Ⅰ.銀行存款Ⅱ.同業(yè)存單Ⅲ.上市公司股票Ⅳ.公募基金【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:D

答案解析:選項D正確：資產(chǎn)管理計劃可以投資于以下資產(chǎn)：（1）銀行存款、同業(yè)存單，以及符合《關(guān)于規(guī)范金融機構(gòu)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的指導意見》規(guī)定的標準化債權(quán)類資產(chǎn)，包括但不限于在證券交易所、銀行間市場等國務(wù)院同意設(shè)立的交易場所交易的可以劃分為均等份額、具有合理公允價值和完善流動性機制的債券、中央銀行票據(jù)、資產(chǎn)支持證券、非金融企業(yè)債務(wù)融資工具等；（2）上市公司股票、存托憑證，以及中國證監(jiān)會認可的其他標準化股權(quán)類資產(chǎn)；（3）在證券期貨交易所等國務(wù)院同意設(shè)立的交易場所集中交易淸算的期貨及期權(quán)合約等標準化商品及金融衍生品類資產(chǎn)；（4）公開募集證券投資基金（簡稱“公募基金”），以及中國證監(jiān)會認可的比照公募基金管理的資產(chǎn)管理產(chǎn)品；（5）第（1）項至第（3）項規(guī)定以外的非標準化債權(quán)類資產(chǎn)、股權(quán)類資產(chǎn)、商品及金 融衍生品類資產(chǎn)；（6）第（4）項規(guī)定以外的其他受國務(wù)院金融監(jiān)督管理機構(gòu)監(jiān)管的機構(gòu)發(fā)行的資產(chǎn)管理產(chǎn)品；（7）中國證監(jiān)會認可的其他資產(chǎn)。