2022年證券從業(yè)資格考試《證券基本法律法規(guī)》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理精選模擬習題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、下列關于法，說法正確的是（）。Ⅰ.法是調(diào)整人們的行為或社會關系的規(guī)范，具有規(guī)范性Ⅱ.法是由國家制定或認可的社會規(guī)范，具有國家意志性Ⅲ.法是以權利和義務為內(nèi)容的社會規(guī)范Ⅳ.法是依靠國家強制力來保障實施的規(guī)范，具有國家強制性【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正確答案:C

答案解析:選項C正確：法的特征包括：（1）法是調(diào)整人們的行為或社會關系的規(guī)范，具有規(guī)范性；（2）法是由國家制定或認可的社會規(guī)范，具有國家意志性；（3）法是以權利和義務為內(nèi)容的社會規(guī)范；（4）法是依靠國家強制力來保障實施的規(guī)范，具有國家強制性。

2、證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務應當遵守的原則有（）。 Ⅰ.遵守法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，不得有欺詐客戶的行為 Ⅱ.遵循公平、公正的原則，維護客戶的合法權益，誠實守信，勤勉盡責，避免利益沖突Ⅲ.應當按規(guī)定向中國證監(jiān)會申請資產(chǎn)管理業(yè)務資格Ⅳ.應當依照規(guī)定與客戶簽訂資產(chǎn)管理合同，按資產(chǎn)管理合同的約定對客戶資產(chǎn)進行經(jīng)營運作【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:D

答案解析:選項D正確：證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務應當遵守的原則有：（1）守法合規(guī)：遵守法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，不得有欺詐客戶的行為；（Ⅰ正確）（2）公平公正：遵循公平、公正的原則，維護客戶的合法權益，誠實守信，勤勉盡責，避免利益沖突；（Ⅱ正確）（3）資格管理：應當按規(guī)定向中國證監(jiān)會申請資產(chǎn)管理業(yè)務資格；（Ⅲ正確）（4）約定運作：應當依照規(guī)定與客戶簽訂資產(chǎn)管理合同，按資產(chǎn)管理合同的約定對客戶資產(chǎn)進行經(jīng)營運作；（Ⅳ正確）（5）集中管理：應當在公司內(nèi)部實行集中運營管理；（6）風險控制：應當建立健全風險控制制度，將資產(chǎn)管理業(yè)務與公司的其他業(yè)務嚴格分開。

3、關于申請證券投資咨詢從業(yè)資格的機構，應當具備的條件中說法正確的有（  ）。Ⅰ.單獨從事證券投資咨詢業(yè)務的機構，有10名以上取得證券投資咨詢從業(yè)資格的專職人員Ⅱ.同時從事證券和期貨投資咨詢業(yè)務的機構，有5名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員Ⅲ.高級管理人員中，至少有1名取得證券投資咨詢從業(yè)資格Ⅳ.有100萬元人民幣以上的注冊資本【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正確答案:B

答案解析:選項B說法正確：單獨從事證券投資咨詢業(yè)務的機構，有5名以上取得證券投資咨詢從業(yè)資格的專職人員（Ⅰ項錯誤）；同時從事證券和期貨投資咨詢業(yè)務的機構，有10名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員（Ⅱ項錯誤）；其高級管理人員中，至少有1名取得證券投資咨詢從業(yè)資格（Ⅲ項正確）；有100萬元人民幣以上的注冊資本（Ⅳ正確）。

4、中國證監(jiān)會按照（）授權和依照相關法律法規(guī)對證券市場進行集中、統(tǒng)一監(jiān)管?！具x擇題】

A.中國證券業(yè)協(xié)會

B.全國人民代表大會常務委員會

C.中國人民銀行

D.國務院

正確答案:D

答案解析:選項D正確：中國證監(jiān)會按照國務院授權和依照相關法律法規(guī)對證券市場進行集中、統(tǒng)一監(jiān)管。

5、關于私募基金募集機構對投資者的風險揭示，說法錯誤的是（）?！具x擇題】

A.募集機構應當向投資者說明有關法律法規(guī)

B.募集機構應當向投資者說明投資冷靜期、回訪確認等程序性安排以及投資者的相關權利

C.重點揭示私募基金風險，并與投資者簽署風險揭示書

D.在投資者簽署基金合同之后進行

正確答案:D

答案解析:選項D說法錯誤：在投資者簽署基金合同之前，募集機構應當向投資者說明有關法律法規(guī)，說明投資冷靜期、回訪確認等程序性安排以及投資者的相關權利，重點揭示私募基金風險，并與投資者簽署風險揭示書。

6、發(fā)生資產(chǎn)管理合同約定的或者可能影響投資者利益的重大事項時，在事項發(fā)生之日起（）日內(nèi)向投資者披露?！具x擇題】

A.1

B.2

C.3

D.5

正確答案:D

答案解析:選項D正確：發(fā)生資產(chǎn)管理合同約定的或者可能影響投資者利益的重大事項時，在事項發(fā)生之日起5日內(nèi)向投資者披露。

7、對會員及其他作為自律管理對象的機構實施的自律管理措施不包括（）。【選擇題】

A.責令整改

B.刑事處罰

C.談話提醒

D.警示

正確答案:B

答案解析:選項B符合題意：根據(jù)《中國證券業(yè)協(xié)會自律管理措施和紀律處分實施辦法》的規(guī)定，對會員及其他作為自律管理對象的機構實施的自律管理措施包括：（1）談話提醒；（2）警示；（3）責令整改；（4）中國證券業(yè)協(xié)會規(guī)定的其他自律管理措施。

8、中國證監(jiān)會及其派出機構依法對證券公司的經(jīng)紀業(yè)務進行監(jiān)督檢查，對違反有關規(guī)定的證券公司進行處罰。中國證監(jiān)會及其派出機構對證券公司的監(jiān)管措施不包括（）?！具x擇題】

A.信息披露制度

B.證券公司向監(jiān)管機構的報告制度

C.檢查制度

D.建立內(nèi)部稽核制度

正確答案:D

答案解析:選項D符合題意：建立內(nèi)部稽核制度是證券公司內(nèi)部控制的手段之一。

9、資產(chǎn)管理產(chǎn)品按照投資性質(zhì)不同，分為固定收益類產(chǎn)品、權益類產(chǎn)品、商品及金融衍生品類產(chǎn)品和混合產(chǎn)品，其中固定收益類產(chǎn)品投資于存款、債券等債權類資產(chǎn)的比例不低于（）?！具x擇題】

A.60%

B.70%

C.80%

D.90%

正確答案:C

答案解析:選項C正確：資產(chǎn)管理產(chǎn)品按照投資性質(zhì)不同，分為固定收益類產(chǎn)品、權益類產(chǎn)品、商品及金融衍生品類產(chǎn)品和混合產(chǎn)品，其中固定收益類產(chǎn)品投資于存款、債券等債權類資產(chǎn)的比例不低于80%。

10、下列說法正確的是（）。Ⅰ.存托憑證，是指有存托人簽發(fā)、以境外證券為基礎在中國境內(nèi)發(fā)行、代表境外基礎證券權益的證券Ⅱ.存托憑證的境外基礎證券發(fā)行人應當參與存托證券發(fā)行，依法履行發(fā)行人、上市公司的義務，承擔相應的法律責任Ⅲ.證券公司可以擔任存托人Ⅳ.存托人不能委托境外金融機構擔任托管人【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:B

答案解析:選項B正確：必須是經(jīng)國務院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構批準的證券公司才可擔任存托人。存托人可以委托境外金融機構擔任托管人。