2021年證券從業(yè)資格考試《證券基本法律法規(guī)》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理精選模擬習(xí)題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、證券市場的法律、法規(guī)分為五個層次，其中第一個層次是由（）制定并頒布的法律?！具x擇題】

A.中國證券業(yè)協(xié)會

B.全國人民代表大會常務(wù)委員會

C.中國證監(jiān)會

D.證券交易所

正確答案:B

答案解析:選項B正確：我國證券市場法律法規(guī)體系的主要層級包括五級：（1）第一個層次（法律）是指由全國人民代表大會及全國人民代表大會常務(wù)委員會制定的規(guī)范性法律文件；（2）第二個層次（行政法規(guī)）是指由國務(wù)院制定的行政法規(guī)；（3）第三個層次部門規(guī)章是指由國務(wù)院各組成部門、直屬特設(shè)機(jī)構(gòu)、直屬機(jī)構(gòu)、中國證監(jiān)會等國務(wù)院直屬事業(yè)單位等具有行政管理職能的機(jī)構(gòu)根據(jù)法律和國務(wù)院行政法規(guī)制定的各類規(guī)范性法律文件；（4）第四個層次（規(guī)范性文件）是指除部門規(guī)章以外的，由有關(guān)部門或具有行政管理職能的機(jī)構(gòu)依照法定職權(quán)和規(guī)定程序制定并頒布的，在管轄范圍內(nèi)具有普遍約束力并在一定期限內(nèi)反復(fù)適用的文件；（5）第五個層次（行業(yè)自律規(guī)則）是指由行業(yè)自律組織根據(jù)國家相關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件及本組織的章程或相關(guān)文件制定的規(guī)則。

2、證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資主辦人應(yīng)當(dāng)在（）進(jìn)行執(zhí)業(yè)注冊?！具x擇題】

A.中國證監(jiān)會

B.中國證券業(yè)協(xié)會

C.證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)

D.證券公司

正確答案:B

答案解析:選項B正確：證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資主辦人應(yīng)當(dāng)在中國證券業(yè)協(xié)會進(jìn)行執(zhí)業(yè)注冊。

3、下列不屬于操縱市場行為的是（）?！具x擇題】

A.單獨(dú)或者通過合謀，集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價格或數(shù)量

B.與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量

C.在自己實際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量

D.內(nèi)幕人員向他人泄露內(nèi)幕信息，使他人利用該信息進(jìn)行內(nèi)幕交易

正確答案:D

答案解析:選項D符合題意：禁止任何人以下列手段操縱市場， 影響或者意圖影響證券交易價格或者證券交易量：（1）單獨(dú)或者通過合謀，集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣；（2）與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量；（3）在自己實際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量；（4）不以成交為目的，頻繁或大量申報并撤銷申報；（5）利用虛假或者不確定的重大消息，誘導(dǎo)投資者進(jìn)行證券交易；（6）對證券、發(fā)行人公開作出評價、預(yù)測或者投資建議，并進(jìn)行反向證券交易；（7）利用在其他相關(guān)市場的活動操縱證券市場；（8）操縱證券市場的其他手段。D項，內(nèi)幕人員向他人泄露內(nèi)幕信息，使他人利用該信息進(jìn)行內(nèi)幕交易屬于內(nèi)幕交易行為。

4、分別從事證券或者期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，要求有（）名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員；同時從事證券和期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，有（）名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員?！具x擇題】

A.5；5

B.5；10

C.10；5

D.10；10

正確答案:B

答案解析:選項B正確：分別從事證券或者期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，有5名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員；同時從事證券和期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，有10名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員。

5、審計委員會的職責(zé)主要包括（）。Ⅰ.監(jiān)督年度審計工作，就審計后的財務(wù)報告信息的真實性、準(zhǔn)確性和完整性作出判斷，提交董事會審議Ⅱ.提議聘請或者更換外部審計機(jī)構(gòu)，并監(jiān)督外部審計機(jī)構(gòu)的執(zhí)業(yè)行為Ⅲ.負(fù)責(zé)內(nèi)部審計與外部審計之間的溝通IV.對董事、高級管理人員進(jìn)行考核并提出建議【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:A

答案解析:選項A正確：審計委員會的職責(zé)主要包括：（1）監(jiān)督年度審計工作，就審計后的財務(wù)報告信息的真實性、準(zhǔn)確性和完整性作出判斷，提交董事會審議；（2）提議聘請或者更換外部審計機(jī)構(gòu)，并監(jiān)督外部審計機(jī)構(gòu)的執(zhí)業(yè)行為；（3）負(fù)責(zé)內(nèi)部審計與外部審計之間的溝通；（4）公司章程規(guī)定的其他職責(zé)。Ⅳ項屬于薪酬與提名委員會的主要職責(zé)。

6、證券投資顧問業(yè)務(wù)與證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的差異有（）。Ⅰ.具有不同的功能和要素Ⅱ.是否收取專門投資顧問服務(wù)報酬Ⅲ.是否取得投資顧問資格Ⅳ.收費(fèi)不會有融合【組合型選擇題】

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正確答案:B

答案解析:選項B正確：證券投資顧問業(yè)務(wù)與證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的差異：（1）證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)與證券投資顧問業(yè)務(wù)具有不同的要素和功能。證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的基本要素是市場席位進(jìn)入、賬戶管理、結(jié)算清算，包括接受開戶、接收下單、傳遞交易、驗資驗股、參與撮合等系列過程，以及客戶資金和證券的存管、清算、交收等事項，其功能是幫助客戶完成交易并保障證券交易通暢。證券投資顧問業(yè)務(wù)的基本要素是提供證券投資建議、收取服務(wù)報酬，其功能是輔助投資者進(jìn)行投資決策，幫助客戶實現(xiàn)資產(chǎn)增值；（Ⅰ項正確）（2）根據(jù)《證券公司業(yè)務(wù)范圍審批暫行規(guī)定》，證券公司對其證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)客戶提供證券投資咨詢服務(wù)，不就該項服務(wù)與客戶單獨(dú)簽訂協(xié)議、單獨(dú)收取費(fèi)用、且收取的證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)傭金不超過規(guī)定上限的，無須取得證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格，但應(yīng)當(dāng)比照執(zhí)行證券投資咨詢業(yè)務(wù)的規(guī)則；（Ⅲ項正確）（3）根據(jù)《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》，證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，附帶向客戶提供證券及證券相關(guān)產(chǎn)品投資建議服務(wù)，不就該項服務(wù)與客戶單獨(dú)作出協(xié)議約定、單獨(dú)收取證券投資顧問服務(wù)費(fèi)用的，其投資建議服務(wù)行為參照執(zhí)行本規(guī)定有關(guān)要求。（Ⅱ項正確）

7、上市公司必須公開披露信息的內(nèi)容包括（）。Ⅰ.上市公告書Ⅱ.中期報告Ⅲ.年度報告Ⅳ.臨時報告【組合型選擇題】

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正確答案:C

答案解析:選項C正確：上市公司必須公開披露的信息內(nèi)容主要包括：（1）招股說明書；（2）上市公告書（Ⅰ項正確）；（3）定期報告（年度報告、中期報告、季度報告）（Ⅱ、Ⅲ項正確）；（4）臨時報告（Ⅳ項正確）。

8、證券公司監(jiān)督管理條例的創(chuàng)新之處有（）。Ⅰ.防范證券公司進(jìn)行帳外經(jīng)營做了明確規(guī)定Ⅱ.對證券公司市場準(zhǔn)入做了具體規(guī)定Ⅲ.進(jìn)一步完善證券公司的治理結(jié)構(gòu)的規(guī)定Ⅳ.突出保護(hù)客戶財產(chǎn)【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正確答案:C

答案解析:選項C正確：在《證券公司監(jiān)督管理條例》的創(chuàng)新之處有：（1）突出保護(hù)客戶資產(chǎn)；（Ⅳ項正確）（2）防范證券公司進(jìn)行帳外經(jīng)營做了明確規(guī)定；（Ⅰ項正確）（3）對證券公司市場準(zhǔn)入條件做了具體規(guī)定；（Ⅱ項正確）（4）進(jìn)一步完善證券公司的治理結(jié)構(gòu)的規(guī)定；（Ⅲ項正確）（5）進(jìn)一步完善證券公司高級管理人員的監(jiān)管制度；（6）重點(diǎn)規(guī)定了證券公司業(yè)務(wù)的基本規(guī)則和風(fēng)險控制措施；（7）細(xì)化和完善監(jiān)管機(jī)關(guān)的監(jiān)管措施。

9、證券公司應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定，遵循（）的原則，計算各項風(fēng)險控制指標(biāo)。Ⅰ.審慎Ⅱ.客觀Ⅲ.實質(zhì)重于形式Ⅳ.誠實守信【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:A

答案解析:選項A正確：證券公司應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定，遵循審慎、實質(zhì)重于形式的原則，計算各項風(fēng)險控制指標(biāo)。

10、證券公司應(yīng)在代銷金融產(chǎn)品前進(jìn)行必要的委托人資格審査和產(chǎn)品盡職調(diào)查，下列相關(guān)說法正確的是（）。Ⅰ.證券公司審查確認(rèn)委托人依法設(shè)立并可以發(fā)行金融產(chǎn)品后方可接受其委托Ⅱ.證券公司應(yīng)當(dāng)審慎選擇代銷的金融產(chǎn)品，充分了解金融產(chǎn)品的發(fā)行依據(jù)、基本性質(zhì)、投資安排、風(fēng)險收益特征、管理費(fèi)用等信息Ⅲ.委托人明確約定購買人范圍的，證券公司不得超出委托人確定的購買人范圍銷售金融產(chǎn)品Ⅳ.證券公司確認(rèn)金融產(chǎn)品依法發(fā)行、有明確的投資安排和風(fēng)險管控措施，風(fēng)險收益特征清晰且可以對其風(fēng)險狀況作出合理判斷的，方可代銷【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:B

答案解析:選項B正確：為保護(hù)投資者權(quán)益，證券公司應(yīng)在代銷金融產(chǎn)品前進(jìn)行必要的委托人資格審査和產(chǎn)品盡職調(diào)查：（1）委托人資格審查。證券公司審查確認(rèn)委托人依法設(shè)立并可以發(fā)行金融產(chǎn)品后方可接受其委托（Ⅰ正確）；委托人明確約定購買人范圍的，證券公司不得超出委托人確定的購買人范圍銷售金融產(chǎn)品（Ⅲ正確）；（2）產(chǎn)品盡職調(diào)查。證券公司應(yīng)當(dāng)審慎選擇代銷的金融產(chǎn)品，充分了解金融產(chǎn)品的發(fā)行依據(jù)、基本性質(zhì)、投資安排、風(fēng)險收益特征、管理費(fèi)用等信息（Ⅱ正確）。證券公司確認(rèn)金融產(chǎn)品依法發(fā)行、有明確的投資安排和風(fēng)險管控措施，風(fēng)險收益特征清晰且可以對其風(fēng)險狀況作出合理判斷的，方可代銷（Ⅳ正確）。