2025年證券從業(yè)資格考試《證券基本法律法規(guī)》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理第二章 證券經(jīng)營機構(gòu)管理規(guī)范5道練習(xí)題，附答案解析，供您備考練習(xí)。

1、證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的，其凈資本不得低于人民幣（）?！締芜x題】

A.2000萬元

B.5000萬元

C.1億元

D.2億元

正確答案:A

答案解析:選項A正確：證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的，其凈資本不得低于人民幣2000萬元。

2、證券公司可以在安全、合規(guī)的前提下為子公司或分支機構(gòu)提供機房、通信網(wǎng)絡(luò)及其他信息技術(shù)基礎(chǔ)設(shè)施，并協(xié)助開展相關(guān)運維工作?！九袛囝}】

A.正確

B. 錯誤

正確答案:B

答案解析:證券公司可以在安全、合規(guī)的前提下為子公司提供機房、通信網(wǎng)絡(luò)及其他信息技術(shù)基礎(chǔ)設(shè)施，并協(xié)助開展相關(guān)運維工作。

3、證券公司整改后，經(jīng)派出機構(gòu)驗收符合有關(guān)風(fēng)險控制指標(biāo)的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)自驗收完畢之日起3個工作日內(nèi)解除對其采取的有關(guān)措施?！九袛囝}】

A.正確

B.錯誤

正確答案:A

答案解析:證券公司整改后，經(jīng)派出機構(gòu)驗收符合有關(guān)風(fēng)險控制指標(biāo)的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)自驗收完畢之日起3個工作日內(nèi)解除對其采取的有關(guān)措施。

4、根據(jù)《證券公司信息隔離墻制度指引》規(guī)定，證券公司在對相關(guān)業(yè)務(wù)進(jìn)行限制時，應(yīng)當(dāng)遵循（）的原則?！径噙x題】

A.客戶利益優(yōu)先

B.公司利益優(yōu)先

C.公平對待客戶

D.降低公司風(fēng)險

正確答案:A、C

答案解析:選項AC正確：根據(jù)《證券公司信息隔離墻制度指引》規(guī)定，證券公司在對相關(guān)業(yè)務(wù)進(jìn)行限制時，應(yīng)當(dāng)遵循客戶利益優(yōu)先和公平對待客戶的原則。

5、存在下列（）情形的，證券公司應(yīng)當(dāng)向中國反洗錢監(jiān)測分析中心提交可疑交易報告?！静欢棥?/p>

A.明顯涉嫌洗錢、恐怖融資等犯罪活動

B.交易數(shù)額巨大

C.嚴(yán)重危害國家安全

D.影響社會穩(wěn)定的

正確答案:A、C、D

答案解析:當(dāng)可疑交易符合下列情形之一的，證券公司應(yīng)當(dāng)在向中國反洗錢監(jiān)測分析中心提交可疑交易報告的同時，以電子形式或書面形式向所在地中國人民銀行或者其分支機構(gòu)報告，并配合反洗錢調(diào)查：（1）明顯涉嫌洗錢、恐怖融資等犯罪活動的；（2）嚴(yán)重危害國家安全或者影響社會穩(wěn)定的；（3）其他情節(jié)嚴(yán)重或者情況緊急的情形。