2025年證券從業(yè)資格考試《證券基本法律法規(guī)》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理第二章 證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)管理規(guī)范5道練習(xí)題，附答案解析，供您備考練習(xí)。

1、完善內(nèi)部控制機(jī)制的健全原則是指（）。【單選題】

A.內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)做到事前、事中、事后控制相統(tǒng)一；覆蓋證券公司的所有業(yè)務(wù)、部門和人員，滲透到?jīng)Q策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個(gè)環(huán)節(jié)，確保不存在內(nèi)部控制的空白或漏洞

B.內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)符合國家有關(guān)法律法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定，與證券公司經(jīng)營規(guī)模、業(yè)務(wù)范圍、風(fēng)險(xiǎn)狀況及證券公司所處的環(huán)境相適應(yīng)，以合理的成本實(shí)現(xiàn)內(nèi)部控制目標(biāo)

C.證券公司部門和崗位的設(shè)置應(yīng)當(dāng)權(quán)責(zé)分明、相互牽制，前臺(tái)業(yè)務(wù)運(yùn)作與后臺(tái)管理支持適當(dāng)分離

D.承擔(dān)內(nèi)部控制監(jiān)督檢查職能的部門應(yīng)當(dāng)獨(dú)立于證券公司其他部門

正確答案:A

答案解析:選項(xiàng)A正確：內(nèi)部控制的健全原則是指內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)做到事前、事中、事后控制相統(tǒng)一；覆蓋證券公司的所有業(yè)務(wù)、部門和人員，滲透到?jīng)Q策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個(gè)環(huán)節(jié)，確保不存在內(nèi)部控制的空白或漏洞。B項(xiàng)為合理原則，C項(xiàng)為制衡原則，D項(xiàng)為獨(dú)立原則。

2、證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的重點(diǎn)是（）?！径噙x題】

A.防范挪用客戶交易結(jié)算資金

B.防范挪用其他客戶資產(chǎn)

C.防范非法融入融出資金

D.防范結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)

正確答案:A、B、C、D

答案解析:選項(xiàng)ABCD正確：證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制應(yīng)重點(diǎn)防范挪用客戶交易結(jié)算資金及其他客戶資產(chǎn)、非法融入融出資金以及結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)等。

3、證券公司管理敏感信息的基本原則是（ ），是信息隔離墻制度中敏感信息管理的核心原則?！締芜x題】

A.責(zé)任自負(fù)原則

B.需知原則

C.分散投資原則

D.理智投資原則

正確答案:B

答案解析:證券公司應(yīng)當(dāng)按照需知原則管理敏感信息，確保敏感信息僅限于存在合理業(yè)務(wù)需求或管理職責(zé)需要的工作人員知悉?！拘柚瓌t】是信息隔離墻制度中敏感信息管理的核心原則，有需要方享有知情權(quán)。敏感信息應(yīng)僅限于“需要知悉”的人知悉，即僅限于存在合理業(yè)務(wù)需求或管理職責(zé)需要的工作人員才可獲得相關(guān)敏感信息。

4、評(píng)價(jià)計(jì)分低于60分的證券公司，定為（）類公司?！締芜x題】

A.B

B.C

C.D

D.E

正確答案:C

答案解析:選項(xiàng)C正確：評(píng)價(jià)計(jì)分低于60分的證券公司，定為D類公司。

5、內(nèi)幕信息屬于敏感信息?！九袛囝}】

A.正確

B. 錯(cuò)誤

正確答案:A

答案解析:敏感信息包括內(nèi)幕信息及其他未公開信息。