2023年證券從業(yè)資格考試《證券基本法律法規(guī)》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理第三章 證券公司業(yè)務(wù)規(guī)范5道練習(xí)題，附答案解析，供您備考練習(xí)。

1、金融債券存續(xù)期間，發(fā)行人應(yīng)于每年（）向投資者披露年度報(bào)告，年度報(bào)告應(yīng)包括發(fā)行人上一年度的經(jīng)營(yíng)情況說明、經(jīng)注冊(cè)會(huì)計(jì)師審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)告以及涉及的重大訴訟事項(xiàng)等內(nèi)容?！締芜x題】

A.4月30日前

B.6月30日前

C.7月31日前

D.12月30日前

正確答案:A

答案解析:選項(xiàng)A正確：金融債券存續(xù)期間，發(fā)行人應(yīng)于每年4月30日前向投資者披露年度報(bào)告，年度報(bào)告應(yīng)包括發(fā)行人上一年度的經(jīng)營(yíng)情況說明、經(jīng)注冊(cè)會(huì)計(jì)師審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)告以及涉及的重大訴訟事項(xiàng)等內(nèi)容。

2、下列屬于證券經(jīng)紀(jì)人的禁止行為的有（）?！径噙x題】

A.采取貶低競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手、進(jìn)入競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手營(yíng)業(yè)場(chǎng)所勸導(dǎo)客戶等不正當(dāng)手段招攬客戶

B.委托他人代理其從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動(dòng)

C.為客戶之間的融資提供中介、擔(dān)保或者其他便利

D.向客戶傳遞由證券公司統(tǒng)一提供的研究報(bào)告及與證券投資有關(guān)的信息

正確答案:A、B、C

答案解析:選項(xiàng)ABC正確：根據(jù)《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》，證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)在相關(guān)規(guī)定和證券公司授權(quán)的范圍內(nèi)執(zhí)業(yè)，不得有下列行為：（1）替客戶辦理賬戶開立、注銷、轉(zhuǎn)移，證券認(rèn)購(gòu)、交易或者資金存取、劃轉(zhuǎn)、查詢等事宜；（2）提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)客戶的信息，或者誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買賣；（3）與客戶約定分享投資收益，對(duì)客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾；（4）采取貶低競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手、進(jìn)入競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手營(yíng)業(yè)場(chǎng)所勸導(dǎo)客戶等不正當(dāng)手段招攬客戶；（A項(xiàng)正確）（5）泄漏客戶的商業(yè)秘密或者個(gè)人隱私；（6）為客戶之間的融資提供中介、擔(dān)保或者其他便利；（C項(xiàng)正確）（7）為客戶提供非法的服務(wù)場(chǎng)所或者交易設(shè)施，或者通過互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)、新聞媒體從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動(dòng)；（8）委托他人代理其從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動(dòng)；（B項(xiàng)正確）（9）損害客戶合法權(quán)益或者擾亂市場(chǎng)秩序的其他行為。第Ⅳ項(xiàng)屬于證券經(jīng)紀(jì)人在執(zhí)業(yè)范圍內(nèi)允許的行為。

3、中國(guó)證監(jiān)會(huì)、國(guó)家外匯管理局依法可以要求合格境外投資者、托管人、證券公司等機(jī)構(gòu)提供合格境外投資者的有關(guān)資料；必要要可以進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查?！九袛囝}】

A.正確

B. 錯(cuò)誤

正確答案:B

答案解析:中國(guó)證監(jiān)會(huì)、國(guó)家外匯管理局依法可以要求合格境外投資者、托管人、證券公司等機(jī)構(gòu)提供合格境外投資者的有關(guān)資料，并進(jìn)行必要的詢問、檢查。

4、證券公司建立獨(dú)立的實(shí)時(shí)監(jiān)控系統(tǒng)時(shí)，發(fā)現(xiàn)業(yè)務(wù)運(yùn)作或風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)值存在風(fēng)險(xiǎn)隱患或不合規(guī)時(shí)，要立即向（）報(bào)告并提出處理建議。 【多選題】

A.股東大會(huì)

B.董事會(huì) 

C.監(jiān)事會(huì) 

D.投資決策機(jī)構(gòu)

正確答案:B、D

答案解析:選項(xiàng)BD正確：證券公司建立獨(dú)立的實(shí)時(shí)監(jiān)控系統(tǒng)時(shí)，發(fā)現(xiàn)業(yè)務(wù)運(yùn)作或風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)值存在風(fēng)險(xiǎn)隱患或不合規(guī)時(shí)，要立即向董事會(huì)（B正確）和投資決策機(jī)構(gòu)（D正確）報(bào)告并提出處理建議。

5、符合條件的資金融入方以所持有的股票或其他證券質(zhì)押，向符合條件的資金融出方融入資金，并約定在未來返還資金、解除質(zhì)押的交易屬于（）。【單選題】

A.股票抵押回購(gòu)

B.股票質(zhì)押回購(gòu)

C.股票約定回購(gòu)

D.股票報(bào)價(jià)回購(gòu)

正確答案:B

答案解析:選項(xiàng)B正確：股票質(zhì)押回購(gòu)是指符合條件的資金融入方以所持有的股票或其他證券質(zhì)押，向符合條件的資金融出方融入資金，并約定在未來返還資金、解除質(zhì)押的交易。