2025年證券從業(yè)資格考試《證券基本法律法規(guī)》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理第一章 證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)5道練習(xí)題，附答案解析，供您備考練習(xí)。

1、證券交易所對(duì)證券交易實(shí)行實(shí)時(shí)監(jiān)控，并按照國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的要求對(duì)異常的交易情況提出報(bào)告?！九袛囝}】

A.正確

B. 錯(cuò)誤

正確答案:A

答案解析:證券交易所對(duì)證券交易實(shí)行實(shí)時(shí)監(jiān)控，并按照國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的要求對(duì)異常的交易情況提出報(bào)告。證券交易所根據(jù)需要，可以按照業(yè)務(wù)規(guī)則對(duì)出現(xiàn)重大異常交易情況的證券賬戶(hù)的投資者限制交易，并及時(shí)報(bào)告國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)。

2、境外期貨交易場(chǎng)所向境內(nèi)單位或者個(gè)人提供直接接入該交易場(chǎng)所交易系統(tǒng)進(jìn)行交易服務(wù)的，應(yīng)當(dāng)向國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)申請(qǐng)注冊(cè)，接受?chē)?guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的監(jiān)督管理?！九袛囝}】

A.正確

B. 錯(cuò)誤

正確答案:A

答案解析:根據(jù)《期貨和衍生品法》第一百一十八條的規(guī)定，境外期貨交易場(chǎng)所向境內(nèi)單位或者個(gè)人提供直接接入該交易場(chǎng)所交易系統(tǒng)進(jìn)行交易服務(wù)的，應(yīng)當(dāng)向國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)申請(qǐng)注冊(cè)，接受?chē)?guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的監(jiān)督管理，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的除外。

3、在上市公司收購(gòu)中，收購(gòu)人持有的被收購(gòu)的上市公司的股票，在收購(gòu)行為完成后的18個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。【判斷題】

A.正確

B. 錯(cuò)誤

正確答案:A

答案解析:在上市公司收購(gòu)中，收購(gòu)人持有的被收購(gòu)的上市公司的股票，在收購(gòu)行為完成后的18個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。

4、申請(qǐng)公開(kāi)發(fā)行公司債券，應(yīng)當(dāng)向國(guó)務(wù)院授權(quán)的部門(mén)或者國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送的文件有（）?！径噙x題】

A.資產(chǎn)負(fù)債表

B.公司債券募集辦法

C.公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照

D.現(xiàn)金流量表

正確答案:B、C

答案解析:選項(xiàng)BC正確：申請(qǐng)公開(kāi)發(fā)行公司債券，應(yīng)當(dāng)向國(guó)務(wù)院授權(quán)的部門(mén)或者國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送下列文件：（一）公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照；（二）公司章程；（三）公司債券募集辦法；（四）國(guó)務(wù)院授權(quán)的部門(mén)或者國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他文件。

5、私募基金管理人在資金募集、投資運(yùn)作中，應(yīng)當(dāng)按照國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定和基金合同約定，向投資者提供信息?！九袛囝}】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:A

答案解析:私募基金管理人在資金募集、投資運(yùn)作中，應(yīng)當(dāng)按照國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定和基金合同約定，向投資者提供信息。