2025年證券從業(yè)資格考試《證券基本法律法規(guī)》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理精選模擬習(xí)題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、投資經(jīng)理離任的，證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對其進(jìn)行離任審查，并自離任之日起3個月內(nèi)形成離任審查報告，以存檔備查。證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)不得聘用從其他證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)離任未滿6個月的投資經(jīng)理，從事投資、研究、交易等相關(guān)業(yè)務(wù)?！九袛囝}】

A.正確

B. 錯誤

正確答案:B

答案解析:根據(jù)《證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)董事、監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員監(jiān)督管理辦法》，投資經(jīng)理離任的，證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對其進(jìn)行離任審查，并自離任之日起2個月內(nèi)形成離任審查報告，以存檔備查。證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)不得聘用從其他證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)離任未滿6個月的投資經(jīng)理，從事投資、研究、交易等相關(guān)業(yè)務(wù)。

2、風(fēng)險基金由證券交易所（）管理?！締芜x題】

A.理事會

B.總經(jīng)理

C.會員大會 

D.董事

正確答案:A

答案解析:選項A正確：風(fēng)險基金由證券交易所理事會管理。

3、下列關(guān)于自營業(yè)務(wù)的操作的說法中，不正確的是（）?！締芜x題】

A.自營業(yè)務(wù)資金的出入必須以公司名義進(jìn)行，禁止以個人名義從自營賬戶中調(diào)入調(diào)出資金，禁止從自營賬戶中提取現(xiàn)金

B.對自營資金執(zhí)行獨立清算制度，自營清算崗位應(yīng)當(dāng)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)及其他業(yè)務(wù)的清算崗位分離

C.自營業(yè)務(wù)必須以證券公司自身名義、通過專用自營席位進(jìn)行，并由非自營業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)自營賬戶的管理，包括開戶、銷戶、使用登記等

D.加強(qiáng)自營業(yè)務(wù)資金的調(diào)度管理和自營業(yè)務(wù)的會計核算，由自營業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)自營業(yè)務(wù)所需資金的調(diào)度

正確答案:D

答案解析:選項D說法不正確：根據(jù)《證券公司證券自營業(yè)務(wù)指引》的規(guī)定，加強(qiáng)自營業(yè)務(wù)資金的調(diào)度管理和自營業(yè)務(wù)的會計核算，由非自營業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)自營業(yè)務(wù)所需資金的調(diào)度。

4、資產(chǎn)管理合同的基本事項包括（）?！径噙x題】

A.客戶資產(chǎn)的種類和數(shù)額

B.投資目標(biāo)和管理期限

C.投資范圍、投資限制和投資比例

D.客戶資產(chǎn)的管理方式和管理權(quán)限

正確答案:A、B、C、D

答案解析:選項ABCD正確：根據(jù)《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定，資產(chǎn)管理合同應(yīng)當(dāng)包括下列基本事項：（1）客戶資產(chǎn)的種類和數(shù)額（A項正確）；（2）投資范圍、投資限制和投資比例（C項正確）；（3）投資目標(biāo)和管理期限（B項正確）；（4）客戶資產(chǎn)的管理方式和管理權(quán)限（D項正確）；（5）各類風(fēng)險揭示；（6）資產(chǎn)管理信息的提供及查詢方式；（7）當(dāng)事人的權(quán)利與義務(wù)；（8）管理報酬的計算方法和支付方式；（9）與資產(chǎn)管理有關(guān)的其他費用的提取、支付方式；（10）合同解除、終止的條件、程序及客戶資產(chǎn)的清算返還事宜；違約責(zé)任和糾紛的解決方式；中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項。

5、證券公司應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一組織回訪客戶，回訪內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括但不限于（）。 【多選題】

A.客戶身份核實 

B.客戶賬戶變動確認(rèn) 

C.是否向客戶充分揭示風(fēng)險

D.是否存在全權(quán)委托行為

正確答案:A、B、C、D

答案解析:選項ABCD正確：證券公司應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一組織回訪客戶，對新開戶客戶應(yīng)當(dāng)在1個月內(nèi)完成回訪，對原有客戶的回訪比例應(yīng)當(dāng)不低于上年末客戶總數(shù)(不含休眠賬戶及中止交易賬戶客戶)的10%，回訪內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括但不限于客戶身份核實（A正確）、客戶賬戶變動確認(rèn)（B正確）、證券營業(yè)部及證券從業(yè)人員是否違規(guī)代客戶操作賬戶、是否向客戶充分揭示風(fēng)險（C正確）、是否存在全權(quán)委托行為（D 正確）等情況。

6、下列屬于證券經(jīng)紀(jì)人的禁止行為的有（）?！径噙x題】

A.采取貶低競爭對手、進(jìn)入競爭對手營業(yè)場所勸導(dǎo)客戶等不正當(dāng)手段招攬客戶

B.委托他人代理其從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動

C.為客戶之間的融資提供中介、擔(dān)保或者其他便利

D.向客戶傳遞由證券公司統(tǒng)一提供的研究報告及與證券投資有關(guān)的信息

正確答案:A、B、C

答案解析:選項ABC正確：根據(jù)《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》，證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)在相關(guān)規(guī)定和證券公司授權(quán)的范圍內(nèi)執(zhí)業(yè)，不得有下列行為：（1）替客戶辦理賬戶開立、注銷、轉(zhuǎn)移，證券認(rèn)購、交易或者資金存取、劃轉(zhuǎn)、查詢等事宜；（2）提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)客戶的信息，或者誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買賣；（3）與客戶約定分享投資收益，對客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾；（4）采取貶低競爭對手、進(jìn)入競爭對手營業(yè)場所勸導(dǎo)客戶等不正當(dāng)手段招攬客戶；（A項正確）（5）泄漏客戶的商業(yè)秘密或者個人隱私；（6）為客戶之間的融資提供中介、擔(dān)保或者其他便利；（C項正確）（7）為客戶提供非法的服務(wù)場所或者交易設(shè)施，或者通過互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)、新聞媒體從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動；（8）委托他人代理其從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動；（B項正確）（9）損害客戶合法權(quán)益或者擾亂市場秩序的其他行為。第Ⅳ項屬于證券經(jīng)紀(jì)人在執(zhí)業(yè)范圍內(nèi)允許的行為。

7、擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產(chǎn)數(shù)額在20萬元以上的，應(yīng)予立案追訴?！九袛囝}】

A.正確

B. 錯誤

正確答案:B

答案解析:擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產(chǎn)數(shù)額在30萬元以上的，應(yīng)予立案追訴。

8、下列關(guān)于證券公開發(fā)行的描述中，錯誤的是（）?！締芜x題】

A.未經(jīng)依法核準(zhǔn)，任何單位和個人不得公開發(fā)行證券

B.向不特定對象發(fā)行證券屬于公開發(fā)行

C.向累計超過200人的特定對象發(fā)行證券，但依法實施員工持股計劃的員工人數(shù)不計算在內(nèi)

D.公開發(fā)行證券，不得采用廣告、公開勸誘和變相公開方式

正確答案:D

答案解析:選項D描述錯誤：有下列情形之一的，為公開發(fā)行：（1）向不特定對象發(fā)行證券；（2）向累計超過200人的特定對象發(fā)行證券，但依法實施員工持股計劃的員工人數(shù)不計算在內(nèi)；（3）法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他發(fā)行行為。非公開發(fā)行證券，不得采用廣告、公開勸誘和變相公開方式（D描述錯誤）

9、根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》的規(guī)定，證券公司應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定，審慎經(jīng)營，履行對客戶的誠信義務(wù)。【判斷題】

A.正確

B. 錯誤

正確答案:A

答案解析:根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第二條的規(guī)定，證券公司應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定，審慎經(jīng)營，履行對客戶的誠信義務(wù)。

10、（）指投資人權(quán)益的代表，是基金資產(chǎn)的名義持有人或管理機(jī)構(gòu)。【單選題】

A.基金管理人

B.基金托管人

C.基金份額持有人

D.基金業(yè)協(xié)會

正確答案:B

答案解析:選項B正確：基金托管人指投資人權(quán)益的代表，是基金資產(chǎn)的名義持有人或管理機(jī)構(gòu)。