2025年證券從業(yè)資格考試《證券基本法律法規(guī)》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理第四章 證券市場(chǎng)典型違法違規(guī)行為及法律責(zé)任5道練習(xí)題，附答案解析，供您備考練習(xí)。

1、下列關(guān)于誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪認(rèn)定的說(shuō)法中，正確的是（）?！径噙x題】

A.本罪的主體為特殊主體

B.本罪的主觀方面必須為故意

C.本罪所侵害的客體為復(fù)雜客體

D.本罪的客觀方面表現(xiàn)為故意提供虛假信息

正確答案:A、B、C、D

答案解析:選項(xiàng)ABCD正確：誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪（本罪）侵害的客體是復(fù)雜客體（C項(xiàng)正確），包括證券、期貨市場(chǎng)正常的交易管理秩序和其他投資者的利益。本罪在客觀方面表現(xiàn)為故意提供虛假信息或者偽造、變?cè)?、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，造成嚴(yán)重后果的行為（D項(xiàng)正確）。本罪的主體為特殊主體（A項(xiàng)正確），即只有證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司的從業(yè)人員，證券業(yè)協(xié)會(huì)、期貨業(yè)協(xié)會(huì)或者證券期貨監(jiān)督管理部門的工作人員及單位，才能構(gòu)成本罪。非上述人員、單位不能構(gòu)成本罪而成為本罪主體。本罪在主觀方面必須出于故意（B項(xiàng)正確），過(guò)失不能構(gòu)成本罪。

2、背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪的主觀方面表現(xiàn)為故意，一般是為了（）?！締芜x題】

A.獲取非法利潤(rùn)

B.獲取合法利潤(rùn)

C.違背受托義務(wù)

D.遵守受托義務(wù)

正確答案:A

答案解析:選項(xiàng)A正確：背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪的主觀方面表現(xiàn)為故意，一般是為了獲取非法利潤(rùn)。

3、非公開發(fā)行股票及其股權(quán)轉(zhuǎn)讓采用（）等公開方式或變相公開方式向社會(huì)公眾發(fā)行的，則構(gòu)成變相公開發(fā)行股票。【多選題】

A.網(wǎng)絡(luò)

B.公開勸誘

C.說(shuō)明會(huì)

D.公告

正確答案:A、B、C、D

答案解析:選項(xiàng)ABCD正確：非公開發(fā)行股票及其股權(quán)轉(zhuǎn)讓，若采用廣告、公告（D項(xiàng)正確）、廣播、電話、傳真、信函、推介會(huì)、說(shuō)明會(huì)（C項(xiàng)正確）、網(wǎng)絡(luò)（A項(xiàng)正確）、短信、公開勸誘（B項(xiàng)正確）等公開方式或變相公開方式向社會(huì)公眾發(fā)行的，則構(gòu)成變相公開發(fā)行股票。

4、《中華人民共和國(guó)刑法》規(guī)定，以自己為交易對(duì)象，自買自賣期貨合約，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量的，給予的處罰是（）?！締芜x題】

A.處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金；情節(jié)特別嚴(yán)重的，處以5年以上10年以下有期徒刑，并處罰金

B.處3年以下有期徒刑或者拘役，并處以或者單處1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下罰金

C.處1年以上10年以下有期徒刑，并處以2萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下罰金

D.處3年以上10年以下有期徒刑，并處以5萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下罰金

正確答案:A

答案解析:選項(xiàng)A正確：題干中描述的行為屬于操縱證券市場(chǎng)行為，根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑法》第一百八十二條的規(guī)定，犯操縱證券市場(chǎng)罪，情節(jié)嚴(yán)重的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金；情節(jié)特別嚴(yán)重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處罰金。

5、非法集資，是指未經(jīng)國(guó)務(wù)院金融管理部門依法許可或者違反國(guó)家金融管理規(guī)定，以許諾還本付息或者給予其他投資回報(bào)等方式，向不特定對(duì)象吸收資金的行為。【判斷題】

A.正確

B. 錯(cuò)誤

正確答案:A

答案解析:非法集資，是指未經(jīng)國(guó)務(wù)院金融管理部門依法許可或者違反國(guó)家金融管理規(guī)定，以許諾還本付息或者給予其他投資回報(bào)等方式，向不特定對(duì)象吸收資金的行為。