2025年證券從業(yè)資格考試《證券基本法律法規(guī)》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編每天為您準(zhǔn)備了5道每日一練題目（附答案解析），一步一步陪你備考，每一次練習(xí)的成功，都會(huì)淋漓盡致的反映在分?jǐn)?shù)上。一起加油前行。

1、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員之外的其他人員，確有證據(jù)證明其行為與信息披露違法行為具有（）關(guān)系，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定其為直接負(fù)責(zé)的主管人員或者其他直接責(zé)任人員?！締芜x題】

A.緊密

B.直接因果

C.隸屬

D.間接因果

正確答案:B

答案解析:選項(xiàng)B正確：董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員之外的其他人員，確有證據(jù)證明其行為與信息披露違法行為具有直接因果關(guān)系，包括實(shí)際承擔(dān)或者履行董事、監(jiān)事或者高級(jí)管理人員的職責(zé)，組織、參與、實(shí)施了公司信息披露違法行為或者直接導(dǎo)致信息披露違法的，應(yīng)當(dāng)視情形認(rèn)定其為直接負(fù)責(zé)的主管人員或者其他直接責(zé)任人員。

2、下列各項(xiàng)中，（）應(yīng)當(dāng)在財(cái)務(wù)顧問(wèn)專業(yè)意見上簽名，并加蓋財(cái)務(wù)顧問(wèn)單位公章?！径噙x題】

A.財(cái)務(wù)顧問(wèn)的法定代表人或者其授權(quán)代表人

B.內(nèi)部核査機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人

C.部門負(fù)責(zé)人、項(xiàng)目協(xié)辦人

D.財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人

正確答案:A、B、C、D

答案解析:選項(xiàng)ABCD正確：財(cái)務(wù)顧問(wèn)的法定代表人或者其授權(quán)代表人、部門負(fù)責(zé)人、內(nèi)部核査機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人、財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人和項(xiàng)目協(xié)辦人應(yīng)當(dāng)在財(cái)務(wù)顧問(wèn)專業(yè)意見上簽名，并加蓋財(cái)務(wù)顧問(wèn)單位公章。

3、依托第三方進(jìn)行客戶身份識(shí)別，證券公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)未履行客戶身份識(shí)別義務(wù)的連帶責(zé)任?！九袛囝}】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:B

答案解析:依托第三方進(jìn)行客戶身份識(shí)別，證券公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)未履行客戶身份識(shí)別義務(wù)的責(zé)任。

4、資產(chǎn)管理產(chǎn)品按照投資性質(zhì)不同，分為固定收益類產(chǎn)品、權(quán)益類產(chǎn)品、期貨和衍生品類產(chǎn)品和混合類產(chǎn)品。【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:A

答案解析:資產(chǎn)管理產(chǎn)品按照投資性質(zhì)不同，分為固定收益類產(chǎn)品、權(quán)益類產(chǎn)品、期貨和衍生品類產(chǎn)品和混合類產(chǎn)品。固定收益類產(chǎn)品投資于存款、債券等債權(quán)類資產(chǎn)的比例不低于80%。權(quán)益類產(chǎn)品投資于股票、非上市企業(yè)股權(quán)等權(quán)益類資產(chǎn)的比例不低于80%。期貨和衍生品類產(chǎn)品投資于商品及金融衍生品的比例不低于80%?；旌项惍a(chǎn)品投資于債權(quán)類資產(chǎn)、權(quán)益類資產(chǎn)、期貨和衍生品類資產(chǎn)且任一資產(chǎn)的投資比例未達(dá)到前三類產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)。

5、根據(jù)《證券公司治理準(zhǔn)則》的規(guī)定，審計(jì)委員會(huì)中獨(dú)立董事的人數(shù)不得少于（），并且至少有1名獨(dú)立董事從事會(huì)計(jì)工作（）年以上?！締芜x題】

A.1/3，5

B.1/3，3

C.1/2，3

D.1/2，5

正確答案:D

答案解析:選項(xiàng)D正確：根據(jù)《證券公司治理準(zhǔn)則》的規(guī)定，審計(jì)委員會(huì)中獨(dú)立董事的人數(shù)不得少于1/2，并且至少有1名獨(dú)立董事從事會(huì)計(jì)工作5年以上。