2024年證券從業(yè)資格考試《證券基本法律法規(guī)》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理第三章 證券公司業(yè)務(wù)規(guī)范5道練習(xí)題，附答案解析，供您備考練習(xí)。

1、根據(jù)《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定》，證券公司經(jīng)營(yíng)自營(yíng)業(yè)務(wù)，其持倉(cāng)規(guī)模符合規(guī)定的是（  ）?！締芜x題】

A.自營(yíng)非權(quán)益類證券及其衍生品的合計(jì)額不得超過(guò)凈資本的100%

B.自營(yíng)權(quán)益類證券及其衍生品的合計(jì)額不得超過(guò)凈資本的500%

C.持有一種非權(quán)益類證券的規(guī)模不得超過(guò)其總規(guī)模的20%，不含同業(yè)存單，因包銷等導(dǎo)致的情形及中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有認(rèn)定的除外

D.持有一種權(quán)益類證券的市值與其總市值的比例不得超過(guò)30%，因包銷、中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的做市業(yè)務(wù)以及股票質(zhì)押違約處理等導(dǎo)致的情形及中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有認(rèn)定的除外

正確答案:C

答案解析:選項(xiàng)D正確：根據(jù)《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定》，證券公司經(jīng)營(yíng)自營(yíng)業(yè)務(wù)，其持倉(cāng)規(guī)模必須符合下列規(guī)定：第一，自營(yíng)權(quán)益類證券及其衍生品的合計(jì)額不得超過(guò)凈資本的100%；第二，自營(yíng)非權(quán)益類證券及其衍生品的合計(jì)額不得超過(guò)凈資本的500%；第三，持有一種權(quán)益類證券的成本不得超過(guò)凈資本的30%；第四，持有一種權(quán)益類證券的市值與其總市值的比例不得超過(guò)5%，因包銷、中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的做市業(yè)務(wù)以及股票質(zhì)押違約處理等導(dǎo)致的情形及中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有認(rèn)定的除外；第五，持有一種非權(quán)益類證券的規(guī)模不得超過(guò)其總規(guī)模的20%，不含同業(yè)存單，因包銷等導(dǎo)致的情形及中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有認(rèn)定的除外。

2、下面的行為不被禁止的是（）?！締芜x題】

A.將自營(yíng)業(yè)務(wù)與代理業(yè)務(wù)混合操作

B.將自營(yíng)賬戶借給他人使用

C.證券公司使用自有資金從事自營(yíng)業(yè)務(wù)

D.委托其他證券公司代為買賣證券

正確答案:C

答案解析:選項(xiàng)C正確：證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的禁止性行為包括：（1）內(nèi)幕交易；（2）內(nèi)幕操縱 ；（3）其他禁止行為。其中其他禁止的行為其他禁止的行為包括：假借他人名義或者以個(gè)人名義進(jìn)行自營(yíng)業(yè)務(wù)；違反規(guī)定委托他人代為買賣證券；違反規(guī)定購(gòu)買本證券公司控股股東或者與本證券公司有其他重大利害關(guān)系的發(fā)行人發(fā)行的證券；將自營(yíng)賬戶借給他人使用；將自營(yíng)業(yè)務(wù)與代理業(yè)務(wù)混合操作；法律、行政法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為。ABD都屬于證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的禁止性行為。

3、證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全證券營(yíng)業(yè)部管理制度，保證證券營(yíng)業(yè)部規(guī)范、平穩(wěn)、安全運(yùn)營(yíng)，主要措施包括（）。【多選題】

A.將《證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)許可證》放置在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所顯著位置，并在許可范圍內(nèi)從事經(jīng)營(yíng)活動(dòng) 

B.建立健全印章管理制度，對(duì)各類印章登記造冊(cè)，建立各類印章的使用、保管、交接等流程

C.建立健全營(yíng)業(yè)場(chǎng)所安全保障機(jī)制 

D.證券營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人對(duì)證券營(yíng)業(yè)部的業(yè)務(wù)規(guī)范、安全、穩(wěn)定運(yùn)營(yíng)負(fù)直接責(zé)任

正確答案:A、B、C、D

答案解析:選項(xiàng)ABCD正確：證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全證券營(yíng)業(yè)部管理制度，保證證券營(yíng)業(yè)部規(guī)范、平穩(wěn)、安全運(yùn)營(yíng)，主要措施包括：（1）證券公司應(yīng)當(dāng)將《證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)許可證》放置在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所顯著位置，并在許可范圍內(nèi)從事經(jīng)營(yíng)活動(dòng)；（A包括）（2）證券營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)建立健全印章管理制度，對(duì)各類印章登記造冊(cè)，建立各類印章的使用、保管、交接等流程；（B包括）（3）建立健全營(yíng)業(yè)場(chǎng)所安全保障機(jī)制；（C包括）（4）證券營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人對(duì)證券營(yíng)業(yè)部的業(yè)務(wù)規(guī)范、安全、穩(wěn)定運(yùn)營(yíng)負(fù)直接責(zé)任；（D包括）（5）證券營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)至少每3年強(qiáng)制離崗一次，強(qiáng)制離崗時(shí)間應(yīng)當(dāng)連續(xù)不少于10個(gè)工作日；（6）證券營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人離任的，證券公司應(yīng)當(dāng)進(jìn)行審計(jì)。

4、下列關(guān)于該集合資產(chǎn)管理計(jì)劃成立的相關(guān)說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。【不定項(xiàng)】

A.該集合資管計(jì)劃的投資者人數(shù)已滿足成立條件

B.證券公司應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)律師事務(wù)所進(jìn)行驗(yàn)資

C.證券公司應(yīng)在取得驗(yàn)資報(bào)告后公告該集合資管計(jì)劃成立

D.證券公司應(yīng)向證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)提交設(shè)立備案材料

正確答案:B

答案解析:集合資產(chǎn)管理計(jì)劃成立投資者人數(shù)不少于2人，證券公司應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所進(jìn)行驗(yàn)資并出具驗(yàn)資報(bào)告，集合資產(chǎn)管理計(jì)劃在取得驗(yàn)資報(bào)告后，由證券公司公告資產(chǎn)管理計(jì)劃成立，并將相關(guān)材料報(bào)送證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)備案。所以B選項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤。

5、從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的證券公司須符合以下條件（）。 【多選題】

A.經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核定具有證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的經(jīng)營(yíng)范圍 

B.凈資本不低于人民幣2億元

C.具有3年以上相關(guān)從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于3人 

D.有良好的法人治理結(jié)構(gòu)、完備的內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理制度，并得到有效執(zhí)行

正確答案:A、B、D

答案解析:選項(xiàng)ABD正確：資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員具有證券業(yè)從業(yè)資格，無(wú)不良行為記錄，其中具有3年以上證券自營(yíng)、資產(chǎn)管理或者證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于5人。（C錯(cuò)誤）