2024年證券從業(yè)資格考試《證券基本法律法規(guī)》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理第二章 證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)管理規(guī)范5道練習(xí)題，附答案解析，供您備考練習(xí)。

1、中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)在對證券公司信息技術(shù)管理及服務(wù)活動的監(jiān)管過程中，可以采用滲透測試、漏洞掃描及信息技術(shù)風(fēng)險評估等方式開展現(xiàn)場檢查及非現(xiàn)場檢查?！九袛囝}】

A.正確

B. 錯誤

正確答案:A

答案解析:中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)在對證券公司信息技術(shù)管理及服務(wù)活動的監(jiān)管過程中，可以采用滲透測試、漏洞掃描及信息技術(shù)風(fēng)險評估等方式開展現(xiàn)場檢查及非現(xiàn)場檢查。

2、凈資本指標(biāo)與上月相比發(fā)生20%以上不利變化或不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)時，證券公司應(yīng)當(dāng)在（）個工作日內(nèi)向公司全體董事報告，（）個工作日向公司全體股東報告?！締芜x題】

A.3；5

B.3；10

C.5；10

D.5；15

正確答案:C

答案解析:選項(xiàng)C正確：凈資本指標(biāo)與上月相比發(fā)生20%以上不利變化或不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)時，證券公司應(yīng)當(dāng)在5個工作日內(nèi)向公司全體董事報告，10個工作日向公司全體股東報告。

3、證券公司對客戶負(fù)有誠信義務(wù)，不得侵犯客戶的（）?！径噙x題】

A.財產(chǎn)權(quán)

B.選擇權(quán)

C.公平交易權(quán)

D.知情權(quán)

正確答案:A、B、C、D

答案解析:選項(xiàng)ABCD正確：證券公司對客戶負(fù)有誠信義務(wù)，不得侵犯客戶的財產(chǎn)權(quán)、選擇權(quán)、公平交易權(quán)、知情權(quán)及其他合法權(quán)益。

4、普通投資者在信息告知、風(fēng)險警示、適當(dāng)性匹配等方面享有特別保護(hù)?！九袛囝}】

A.正確

B. 錯誤

正確答案:A

答案解析:普通投資者在信息告知、風(fēng)險警示、適當(dāng)性匹配等方面享有特別保護(hù)。

5、負(fù)面評價損害了證券公司品牌價值，不利其正常經(jīng)營，甚至影響到市場穩(wěn)定和社會穩(wěn)定所帶來的風(fēng)險是聲譽(yù)風(fēng)險。【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:A

答案解析:根據(jù)《證券公司聲譽(yù)風(fēng)險管理指引》，聲譽(yù)風(fēng)險是指由于證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)行為或外部事件及其工作人員違反廉潔規(guī)定、職業(yè)道德、業(yè)務(wù)規(guī)范、行規(guī)行約等相關(guān)行為，投資者、發(fā)行人、監(jiān)管機(jī)構(gòu)、自律組織、社會公眾、媒體等對證券公司形成負(fù)面評價，從而損害其品牌價值，不利其正常經(jīng)營，甚至影響到市場穩(wěn)定和社會穩(wěn)定的風(fēng)險。