2024年證券從業(yè)資格考試《證券基本法律法規(guī)》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理第二章 證券經(jīng)營機構管理規(guī)范5道練習題，附答案解析，供您備考練習。

1、下列關于證券公司監(jiān)事會的說法不正確的是（）?！締芜x題】

A.應當設主席和副主席

B.監(jiān)事會主席是監(jiān)事會的召集人

C.可要求公司董事、高級管理人員及其他相關人員出席監(jiān)事會會議，回答問題

D.應當就公司的財務情況、合規(guī)情況向股東（大）會年會作出專項說明

正確答案:A

答案解析:選項A符合題意：證券公司設監(jiān)事會的，監(jiān)事會應當設主席，可以設副主席。

2、證券公司的凈資本等風險控制指標與上月相比發(fā)生不利變化超過20%的，應當在該情形發(fā)生之日起（）個工作日內，向中國證監(jiān)會及其派出機構報告，說明基本情況和變化原因。【單選題】

A.3

B.5

C.7

D.10

正確答案:A

答案解析:選項A正確：證券公司的凈資本等風險控制指標與上月相比發(fā)生不利變化超過20%的，應當在該情形發(fā)生之日起3個工作日內，向中國證監(jiān)會及其派出機構報告，說明基本情況和變化原因。

3、就同一事項對證券公司及其負有責任的人員實施多項行政處罰、監(jiān)管措施、紀律處分、自律管理措施的，應當分別計算、合計扣分?！九袛囝}】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:就同一事項對證券公司及其負有責任的人員實施多項行政處罰、監(jiān)管措施、紀律處分、自律管理措施的，按最高分值扣分，不重復扣分，但因限期整改不到位再次被實施行政處罰、監(jiān)管措施、紀律處分、自律管理措施的除外；就不同事項實施同一行政處罰、監(jiān)管措施、紀律處分、自律管理措施的，應當分別計算、合計扣分。

4、證券公司（）應承擔流動性風險管理的最終責任?！締芜x題】

A.董事會

B.經(jīng)理層

C.董事長

D.總經(jīng)理

正確答案:A

答案解析:選項A正確：證券公司董事會應承擔流動性風險管理的最終責任，負責審核批準公司的流動性風險偏好、政策、信息披露等風險管理重大事項，持續(xù)關注流動性風險狀況并對流動性管理情況進行監(jiān)督檢查。

5、證券公司應建立并完善融資策略，提高融資來源的多元化和穩(wěn)定程度。證券公司融資管理的基本要求不包括（ ）。【單選題】

A.分析正常和壓力情景下未來不同時間段的融資需求和來源

B.加強負債品種、期限、交易對手、融資抵(質)押品和融資市場等的集中度管理，適當設置集中度限額

C.加強融資渠道管理，積極維護與主要融資交易對手的關系，保持在市場上的適當活躍程度，并定期評估市場融資和資產(chǎn)變現(xiàn)能力

D.部門和崗位的設置應當權責分明、相互牽制；前臺業(yè)務運作和后臺管理支持適當分離

正確答案:D

答案解析:證券公司應建立并完善融資策略，提高融資來源的多元化和穩(wěn)定程度，建立包括但不限于銀行借款、同業(yè)拆借、債券、收益憑證、短期融資券、證券回購等靈活的場內及場外融資渠道。證券公司的融資管理應符合以下要求：（1）分析正常和壓力情景下未來不同時間段的融資需求和來源。（2）加強負債品種、期限、交易對手、融資抵（質）押品和融資市場等的集中度管理，適當設置集中度限額。（3）加強融資渠道管理，積極維護與主要融資交易對手的關系，保持在市場上的適當活躍程度，并定期評估市場融資和資產(chǎn)變現(xiàn)能力。（4）密切監(jiān)測主要金融市場的交易量和價格等變動情況，評估市場流動性對公司融資能力的影響。D項為內部控制的要求。