2024年證券從業(yè)資格考試《證券基本法律法規(guī)》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理精選模擬習題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、新合伙人入伙，應當經(jīng)全體合伙人一致同意，并依法訂立書面入伙協(xié)議。【判斷題】

A.正確

B. 錯誤

正確答案:A

答案解析:根據(jù)《合伙企業(yè)法》第四十三條的規(guī)定，新合伙人入伙，應當符合下列條件：（1）除合伙協(xié)議另有約定外，應當經(jīng)全體合伙人一致同意；（2）依法訂立書面入伙協(xié)議。

2、下列關于證券自營業(yè)務的投資決策機制說法正確的有（ ）?！径噙x題】

A.自營業(yè)務決策機構(gòu)原則上應當按照董事會一投資決策機構(gòu)一自營業(yè)務部門的三級體制設立

B.董事會是自營業(yè)務投資運作的最高管理機構(gòu)

C.自營業(yè)務部門為自營業(yè)務的執(zhí)行機構(gòu)

D.投資決策機構(gòu)是自營業(yè)務的最高決策機構(gòu)

正確答案:A、C

答案解析:選項AC正確：自營業(yè)務決策機構(gòu)原則上應當按照董事會一投資決策機構(gòu)一自營業(yè)務部門的三級體制設立：（1）董事會是自營業(yè)務的最高決策機構(gòu)，在嚴格遵守監(jiān)管法規(guī)中關于自營業(yè)務規(guī)模等風險控制指標規(guī)定基礎上，根據(jù)公司資產(chǎn)、負債、損益和資本充足等情況確定自營業(yè)務規(guī)模、可承受的風險限額等，并以董事會決議的形式進行落實，自營業(yè)務具體投資運作管理由董事會授權(quán)公司投資決策機構(gòu)決定；（2）投資決策機構(gòu)是自營業(yè)務投資運作的最高管理機構(gòu)，負責確定具體的資產(chǎn)配置策略、投資事項和投資品種等；（3）自營業(yè)務部門為自營業(yè)務的執(zhí)行機構(gòu)，應在投資決策機構(gòu)作出的決策范圍內(nèi)，根據(jù)授權(quán)負責具體投資項目的決策和執(zhí)行工作。

3、公司在依法向有關主管部門提供的財務會計報告等材料上作虛假記載或者隱瞞重要事實的，由有關主管部門對直接負責的主管人員和其他直接責任人員處以（）的罰款?！締芜x題】

A.3萬元以上30萬元以下

B.1萬元以上10萬元以下

C.5萬元以上50萬元以下

D.3萬元以上50萬元以下

正確答案:A

答案解析:選項A正確：《公司法》規(guī)定，公司在依法向有關主管部門提供的財務會計報告等材料上作虛假記載或者隱瞞重要事實的，由有關主管部門對直接負責的主管人員和其他直接責任人員處以三萬元以上三十萬元以下的罰款。

4、證券公司融資融券業(yè)務的決策和主要管理職責應集中于證券公司總部，公司應建立完備的（）?！径噙x題】

A.融資融券業(yè)務管理制度

B.決策與授權(quán)體系 

C.操作流程和風險識別

D.評估與控制體系

正確答案:A、B、C、D

答案解析:選項ABCD正確：證券公司融資融券業(yè)務的決策和主要管理職責應集中于證券公司總部，公司應建立完備的融資融券業(yè)務管理制度（A正確）、決策與授權(quán)體系（B正確）、操作流程和風險識別（C正確）、評估與控制體系（D正確）。

5、證券公司應當將子公司的風險管理納入統(tǒng)一體系，對其風險管理工作實行（）?！締芜x題】

A.分散管理

B.集中管理

C.垂直管理

D.橫向管理

正確答案:C

答案解析:選項C正確：證券公司應當將子公司的風險管理納入統(tǒng)一體系，對其風險管理工作實行垂直管理。

6、有限合伙企業(yè)不得以（）出資。【單選題】

A.貨幣

B.勞務

C.實物

D.知識產(chǎn)權(quán)

正確答案:B

答案解析:選項B符合題意：有限合伙人可以用貨幣、實物、知識產(chǎn)權(quán)、土地使用權(quán)或者其他財產(chǎn)權(quán)利作價出資。有限合伙人不得以勞務出資。

7、證券經(jīng)紀人，是指接受證券公司的委托，代理其從事客戶招攬和客戶服務等活動的證券公司以外的自然人?！九袛囝}】

A.正確

B. 錯誤

正確答案:A

答案解析:證券經(jīng)紀人，是指接受證券公司的委托，代理其從事客戶招攬和客戶服務等活動的證券公司以外的自然人。

8、下列關于合伙企業(yè)的性質(zhì)，正確的是（）?！静欢棥?/p>

A.合伙企業(yè)是法人企業(yè)

B.普通合伙企業(yè)由普通合伙人組成

C.有限合伙企業(yè)由有限合伙人組成

D.普通合伙人對合伙企業(yè)債務承擔無限連帶責任

正確答案:B、D

答案解析:合伙企業(yè)不是法人，是非法人企業(yè)。普通合伙企業(yè)由普通合伙人組成，合伙人對合伙企業(yè)債務承擔無限連帶責任。有限合伙企業(yè)由普通合伙人和有限合伙人組成，普通合伙人對合伙企業(yè)債務承擔無限連帶責任，有限合伙人以其認繳的出資額為限對合伙企業(yè)債務承擔責任。 

9、證券公司應當自相關人員從事證券業(yè)務之日起5個工作日內(nèi)，通過中國證券業(yè)協(xié)會從業(yè)人員管理平臺，將經(jīng)公司審核合格的登記信息提交至中國證券業(yè)協(xié)會進行登記。登記信息完備且符合規(guī)定的，中國證券業(yè)協(xié)會于5個工作日內(nèi)辦結(jié)登記并生成唯一登記編號?！九袛囝}】

A.正確

B. 錯誤

正確答案:A

答案解析:證券公司應當自相關人員從事證券業(yè)務之日起5個工作日內(nèi)，通過中國證券業(yè)協(xié)會從業(yè)人員管理平臺，將經(jīng)公司審核合格的登記信息提交至中國證券業(yè)協(xié)會進行登記。登記信息完備且符合規(guī)定的，中國證券業(yè)協(xié)會于5個工作日內(nèi)辦結(jié)登記并生成唯一登記編號。登記信息不完備或者不符合規(guī)定的，證券公司及相關人員應當按照要求及時補正。

10、《證券法》第二十九條規(guī)定：證券公司承銷證券，應當對公開發(fā)行募集文件的真實性、準確性、完整性進行核查。發(fā)現(xiàn)有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，不得進行銷售活動;已經(jīng)銷售的，必須立即停止銷售活動，并全部追回?！九袛囝}】

A.正確

B. 錯誤

正確答案:B

答案解析:《證券法》第二十九條規(guī)定：證券公司承銷證券，應當對公開發(fā)行募集文件的真實性、準確性、完整性進行核查。發(fā)現(xiàn)有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，不得進行銷售活動;已經(jīng)銷售的，必須立即停止銷售活動，并采取糾正措施。