2020年證券從業(yè)資格考試《證券基本法律法規(guī)》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理精選模擬習(xí)題10道，附答案解析，供您考前自測(cè)提升！

1、具有金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格的（）可以從事股票期權(quán)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，并開展與股票期權(quán)備兌開倉(cāng)以及行權(quán)相關(guān)的證券現(xiàn)貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)?！具x擇題】

A.證券公司

B.基金公司

C.期貨公司

D.商業(yè)銀行

正確答案:C

答案解析:選項(xiàng)C正確：具有金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格的期貨公司可以從事股票期權(quán)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，并開展與股票期權(quán)備兌開倉(cāng)以及行權(quán)相關(guān)的證券現(xiàn)貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)。

2、為便于社會(huì)公眾及時(shí)獲悉喪失主體資格的基金管理人的信息，私募基金管理人依法解散、被依法撤銷，或者被依法宣告破產(chǎn)的，其法定代表人或者普通合伙人應(yīng)當(dāng)在（）內(nèi)向中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告，中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)及時(shí)注銷基金管理人登記并通過(guò)網(wǎng)站公告。【選擇題】

A.5個(gè)工作日

B.10個(gè)工作日

C.15個(gè)工作日

D.20個(gè)工作日

正確答案:D

答案解析:選項(xiàng)D正確：為便于社會(huì)公眾及時(shí)獲悉喪失主體資格的基金管理人的信息，私募基金管理人依法解散、被依法撤銷，或者被依法宣告破產(chǎn)的，其法定代表人或者普通合伙人應(yīng)當(dāng)在20個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告，中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)及時(shí)注銷基金管理人登記并通過(guò)網(wǎng)站公告。

3、公開募集基金和非公開募集基金都可以從事的活動(dòng)是（）?！具x擇題】

A.委托貸款

B.承銷證券

C.從事承擔(dān)無(wú)限責(zé)任的投資

D.投資債券

正確答案:D

答案解析:選項(xiàng)D正確：基金財(cái)產(chǎn)應(yīng)當(dāng)用于下列投資：（1）上市交易的股票、債券；（選項(xiàng)D正確）（2）國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他證券品種。基金財(cái)產(chǎn)不得用于下列投資或者活動(dòng)：（1）承銷證券；（選項(xiàng)B錯(cuò)誤）（2）向他人貸款或者提供擔(dān)保；（選項(xiàng)A錯(cuò)誤）（3）從事承擔(dān)無(wú)限責(zé)任的投資；（選項(xiàng)C錯(cuò)誤）（4）買賣其他基金份額，但是國(guó)務(wù)院另有規(guī)定的除外；（5）向其基金管理人、基金托管人出資或者買賣其基金管理人、基金托管人發(fā)行的股票或者債券；（6）買賣與其基金管理人、基金托管人有控股關(guān)系的股東或者與其基金管理人、基金托管人有其他重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券；（7）從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動(dòng)；（8）依照法律、行政法規(guī)有關(guān)規(guī)定，由國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定禁止的其他活動(dòng)。

4、發(fā)行人在持續(xù)督導(dǎo)期間出現(xiàn)下列情形之一的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可根據(jù)情節(jié)輕重，自確認(rèn)之日起3個(gè)月到12個(gè)月內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人具體負(fù)責(zé)的推薦；情節(jié)特別嚴(yán)重的，撤銷相關(guān)人員的保薦代表人資格（）。I.證券上市當(dāng)年累計(jì)50%以上募集資金的用途與承諾不符II.公開發(fā)行證券并在主板上市當(dāng)年?duì)I業(yè)利潤(rùn)比上年下滑50%以上III.首次公開發(fā)行股票并上市之日起12個(gè)月內(nèi)控股股東或者實(shí)際控制人發(fā)生變更IV.首次公開發(fā)行股票并上市之日起12個(gè)月內(nèi)累計(jì)50%以上資產(chǎn)或者主營(yíng)業(yè)務(wù)發(fā)生重組【組合型選擇題】

A.I、II、III

B.II、III、IV

C.I、II、III、IV

D.I、II、IV

正確答案:C

答案解析:選項(xiàng)C正確：發(fā)行人在持續(xù)督導(dǎo)期間出現(xiàn)下列情形之一的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可根據(jù)情節(jié)輕重，自確認(rèn)之日起3個(gè)月到12個(gè)月內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人具體負(fù)責(zé)的推薦；情節(jié)特別嚴(yán)重的，撤銷相關(guān)人員的保薦代表人資格：（1）證券上市當(dāng)年累計(jì)50%以上募集資金的用途與承諾不符；（2）公開發(fā)行證券并在主板上市當(dāng)年?duì)I業(yè)利潤(rùn)比上年下滑50%以上；（3）首次公開發(fā)行股票并上市之日起12個(gè)月內(nèi)控股股東或者實(shí)際控制人發(fā)生變更；（4）首次公開發(fā)行股票并上市之日起12個(gè)月內(nèi)累計(jì)50%以上資產(chǎn)或者主營(yíng)業(yè)務(wù)發(fā)生重組；（5）上市公司公開發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券之日起12個(gè)月內(nèi)累計(jì)50%以上資產(chǎn)或者主營(yíng)業(yè)務(wù)發(fā)生重組，且未在證券發(fā)行募集文件中披露；（6）實(shí)際盈利低于盈利預(yù)測(cè)達(dá)20%以上；（7）關(guān)聯(lián)交易顯失公允或者程序違規(guī)，涉及金額較大；（8）控股股東、實(shí)際控制人或其他關(guān)聯(lián)方違規(guī)占用發(fā)行人資源，涉及金額較大；（9）違規(guī)為他人提供擔(dān)保，涉及金額較大；（10）違規(guī)購(gòu)買或出售資產(chǎn)、借款、委托資產(chǎn)管理等，涉及金額較大；（11）董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員侵占發(fā)行人利益受到行政處罰或者被追究刑事責(zé)任；（12）違反上市公司規(guī)范運(yùn)作和信息披露等有關(guān)法律法規(guī)，情節(jié)嚴(yán)重的；（13）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情形。

5、經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)的過(guò)程中，禁止進(jìn)行下列活動(dòng)（）。Ⅰ.向不符合準(zhǔn)入要求的投資者銷售產(chǎn)品或提供服務(wù)Ⅱ.向普通投資者主動(dòng)推介風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)高于其風(fēng)險(xiǎn)承受能力的產(chǎn)品或者服務(wù)Ⅲ.向投資者就不確定事項(xiàng)提供確定性的判斷，或者告知投資者有可能使其誤認(rèn)為具有確定性的意見Ⅳ.向普通投資者主動(dòng)推介不符合其投資目標(biāo)的產(chǎn)品或者服務(wù)【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:C

答案解析:選項(xiàng)C正確：經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)的過(guò)程中，應(yīng)勤勉盡責(zé)，審慎履職，全面了解投資者情況，充分揭示風(fēng)險(xiǎn)，基于投資者的不同風(fēng)險(xiǎn)承受能力以及產(chǎn)品或者服務(wù)的不同風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)等因素，提出明確的適當(dāng)性匹配意見，將適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品或者服務(wù)提供給適合的投資者，并禁止進(jìn)行下列活動(dòng)：（1）向不符合準(zhǔn)入要求的投資者銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)；（2）向投資者就不確定事項(xiàng)提供確定性的判斷，或者告知投資者有可能使其誤認(rèn)為具有確定性的意見；（3）向普通投資者主動(dòng)推介風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)高于其風(fēng)險(xiǎn)承受能力的產(chǎn)品或者服務(wù)；（4）向普通投資者主動(dòng)推介不符合其投資目標(biāo)的產(chǎn)品或者服務(wù)；（5）向風(fēng)險(xiǎn)承受能力最低類別的投資者銷售或者提供風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)高于其風(fēng)險(xiǎn)承受能力的產(chǎn)品或者服務(wù)；（6）其他違背適當(dāng)性要求，損害投資者合法權(quán)益的行為。 同時(shí)，證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)銷售產(chǎn)品、提供服務(wù)，應(yīng)當(dāng)向投資者充分披露產(chǎn)品或服務(wù)信息以及有助于投資者作出投資分析判斷的其他信息，披露的信息不得含有虛假、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，不得欺詐投資者?！巴顿Y者基本信息表”《投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估問(wèn)卷》應(yīng)當(dāng)由投資者本人或合法授權(quán)人填寫，經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)人員不得以任何方式誘導(dǎo)、誤導(dǎo)或欺騙投資者，從而影響填寫結(jié)果。

6、下列關(guān)于監(jiān)管部門對(duì)融資融券業(yè)務(wù)監(jiān)管規(guī)定的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。【選擇題】

A.單一證券的市場(chǎng)融資買入量或者融券賣出量占其市場(chǎng)流通量的比例達(dá)到規(guī)定的最高限額的，證券交易所可以暫停接受該種證券的融資買入指令或者融券賣出指令

B.融資融券交易活動(dòng)出現(xiàn)異常，已經(jīng)或者可能危及市場(chǎng)穩(wěn)定，有必要暫停交易的，證券交易所應(yīng)當(dāng)按照業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定，暫停全部或者部分證券的融資融券交易并公告

C.負(fù)責(zé)客戶信用資金存管的商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)按照客戶信用資金存管協(xié)議的約定，對(duì)證券公司違反規(guī)定的資金劃撥指令予以拒絕

D.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)按照業(yè)務(wù)規(guī)則，對(duì)與融資融券交易有關(guān)的證券劃轉(zhuǎn)和證券公司信用交易資金交收賬戶內(nèi)的資金劃轉(zhuǎn)情況進(jìn)行監(jiān)督

正確答案:D

答案解析:選項(xiàng)D說(shuō)法錯(cuò)誤：證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照業(yè)務(wù)規(guī)則，對(duì)與融資融券交易有關(guān)的證券劃轉(zhuǎn)和證券公司信用交易資金交收賬戶內(nèi)的資金劃轉(zhuǎn)情況進(jìn)行監(jiān)督。

7、《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》中規(guī)定，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其凈資本不得低于人民幣（）?！具x擇題】

A.2億元

B.1億元

C.5000萬(wàn)元

D.2000萬(wàn)元

正確答案:A

答案解析:選項(xiàng)A正確：證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：（1）凈資本不低于2億元人民幣，且符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于經(jīng)營(yíng)證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)的規(guī)定；（2）經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核定具有證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的經(jīng)營(yíng)范圍；（3）客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員具有證券從業(yè)資格，無(wú)不良行為記錄，其中，具有3年以上證券自營(yíng)、資產(chǎn)管理或者證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于5人；（4）具有良好的法人治理結(jié)構(gòu)、完備的內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理制度，并得到有效執(zhí)行；（5）最近1年未受到過(guò)行政處罰或者刑事處罰；（6）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。

8、開立證券賬戶時(shí)，經(jīng)辦人應(yīng)查驗(yàn)申請(qǐng)人所提供資料的（），在申請(qǐng)表單上簽章后，將所有資料交復(fù)核員實(shí)時(shí)復(fù)核。Ⅰ.有效性Ⅱ.合法性 Ⅲ.及時(shí)性 Ⅳ.真實(shí)性【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅳ

正確答案:D

答案解析:選項(xiàng)D正確：開立證券賬戶時(shí)，經(jīng)辦人查驗(yàn)申請(qǐng)人所提供資料的真實(shí)性（Ⅳ正確）、有效性（Ⅰ正確）、完整性及一致性，在申請(qǐng)表單上簽章后，將所有資料交復(fù)核員實(shí)時(shí)復(fù)核。

9、根據(jù)《證券公司信息隔離墻制度指引》，證券公司應(yīng)當(dāng)按照須知原則管理敏感信息，確保該信息僅限于（）知悉。Ⅰ.存在合理業(yè)務(wù)需求的工作人員Ⅱ.履行管理職責(zé)需要的工作人員Ⅲ.公司內(nèi)的一般工作人員Ⅳ.公司安保人員【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:A

答案解析:選項(xiàng)A正確：根據(jù)《證券公司信息隔離墻制度指引》，證券公司應(yīng)當(dāng)按照須知原則管理敏感信息，確保該信息僅限于存在合理業(yè)務(wù)需求或管理職責(zé)需要的工作人員知悉。

10、證券公司新建或更換重要信息系統(tǒng)所在機(jī)房、證券基金交易相關(guān)信息系統(tǒng)，應(yīng)當(dāng)在開展相關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)的5個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送有關(guān)資料，包括（）。Ⅰ.內(nèi)部審查意見Ⅱ.機(jī)房基本信息Ⅲ.技術(shù)架構(gòu)設(shè)計(jì)Ⅳ.操作流程【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:D

答案解析:選項(xiàng)D正確：證券公司新建或更換重要信息系統(tǒng)所在機(jī)房、證券基金交易相關(guān)信息系統(tǒng)，應(yīng)當(dāng)在開展相關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)的5個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送有關(guān)資料，包括內(nèi)部審查意見、機(jī)房基本信息、技術(shù)架構(gòu)設(shè)計(jì)、操作流程、信息安全管理資料、業(yè)務(wù)制度、合規(guī)管理及風(fēng)險(xiǎn)管理制度等。