2024年證券從業(yè)資格考試《證券基本法律法規(guī)》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理精選模擬習(xí)題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、證券公司為客戶提供證券代理買賣服務(wù)收取的報酬是證券交易傭金。【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:A

答案解析:證券公司收取的證券交易傭金，是證券公司為客戶提供證券代理買賣服務(wù)收取的報酬。

2、下列關(guān)于公司股東股權(quán)外部轉(zhuǎn)讓的描述中，錯誤的是（）?！締芜x題】

A.股東應(yīng)就其股權(quán)轉(zhuǎn)讓事項書面通知其他股東征求同意，其他股東自接到書面通知之日起滿30日未答復(fù)的，視為同意轉(zhuǎn)讓

B.其他股東半數(shù)以上不同意轉(zhuǎn)讓的，不同意的股東應(yīng)當(dāng)購買該轉(zhuǎn)讓的股權(quán)；不購買的，視為同意轉(zhuǎn)讓

C.經(jīng)股東同意轉(zhuǎn)讓的股權(quán)，在同等條件下，其他股東有優(yōu)先購買權(quán)

D.股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)其他2/3以上的股東同意

正確答案:D

答案解析:選項D描述錯誤：股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)其他股東過半數(shù)同意（D錯誤）。股東應(yīng)就其股權(quán)轉(zhuǎn)讓事項書面通知其他股東征求同意，其他股東自接到書面通知之日起滿30日未答復(fù)的，視為同意轉(zhuǎn)讓；其他股東半數(shù)以上不同意轉(zhuǎn)讓的，不同意的股東應(yīng)當(dāng)購買該轉(zhuǎn)讓的股權(quán)，不購買的，視為同意轉(zhuǎn)讓；經(jīng)股東同意轉(zhuǎn)讓的股權(quán)，在同等條件下，其他股東有優(yōu)先購買權(quán)；兩個以上股東主張行使優(yōu)先購買權(quán)的，協(xié)商確定各自的購買比例；協(xié)商不成的，按照轉(zhuǎn)讓時各自的出資比例行使優(yōu)先購買權(quán)；公司章程對股權(quán)轉(zhuǎn)讓另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

3、普通投資者在信息告知、風(fēng)險警示、適當(dāng)性匹配等方面享有特別保護(hù)?！九袛囝}】

A.正確

B. 錯誤

正確答案:A

答案解析:普通投資者在信息告知、風(fēng)險警示、適當(dāng)性匹配等方面享有特別保護(hù)。

4、證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中，證券公司違反法律、行政法規(guī)的規(guī)定，被中國證監(jiān)會依法撤銷證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)許可、責(zé)令停業(yè)整頓，或者因（）等原因不能履行職責(zé)的，證券公司應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)監(jiān)管要求妥善處理有關(guān)事宜，資產(chǎn)管理合同應(yīng)當(dāng)對此作出相應(yīng)約定。【多選題】

A.停業(yè)

B.解散

C.撤銷

D.破產(chǎn)

正確答案:A、B、C、D

答案解析:選項ABCD正確：根據(jù)《證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實施細(xì)則》的規(guī)定，證券公司違反法律、行政法規(guī)的規(guī)定，被中國證監(jiān)會依法撤銷證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)許可、責(zé)令停業(yè)整頓，或者因停業(yè)、解散、撤銷、破產(chǎn)（ABCD項均正確）等原因不能履行職責(zé)的，證券公司應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)監(jiān)管要求妥善處理有關(guān)事宜，資產(chǎn)管理合同應(yīng)當(dāng)對此作出相應(yīng)約定。

5、《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，中國證監(jiān)會建立全國統(tǒng)一的證券期貨市場誠信檔案數(shù)據(jù)庫，記錄證券期貨市場誠信信息?！九袛囝}】

A.正確

B. 錯誤

正確答案:A

答案解析:《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，中國證監(jiān)會建立全國統(tǒng)一的證券期貨市場誠信檔案數(shù)據(jù)庫，記錄證券期貨市場誠信信息。

6、下列有關(guān)股票發(fā)行的說法，錯誤的是（）?！締芜x題】

A.股票由法定代表人簽字，公司蓋章。發(fā)起人的股票，應(yīng)當(dāng)標(biāo)明“發(fā)起人股票”字樣

B.發(fā)行無記名股票的，公司應(yīng)當(dāng)記載其股票數(shù)量、編號及發(fā)行日期

C.公司向發(fā)起人、法人發(fā)行的股票，可以是記名股票，也可以是不記名股票 

D.公司發(fā)行記名股票，應(yīng)當(dāng)置備股東名冊

正確答案:C

答案解析:選項C說法錯誤：公司發(fā)行的股票，可以為記名股票，也可以為無記名股票。公司向發(fā)起人、法人發(fā)行的股票，應(yīng)當(dāng)為記名股票。

7、證券投資顧問業(yè)務(wù)和發(fā)布證券研究報告都是證券經(jīng)營機構(gòu)服務(wù)客戶的重要手段?！九袛囝}】

A.正確

B. 錯誤

正確答案:A

答案解析:證券投資顧問業(yè)務(wù)和發(fā)布證券研究報告是證券投資咨詢業(yè)務(wù)的兩種基本形式，也是證券經(jīng)營機構(gòu)服務(wù)客戶的重要手段。

8、公司是指以營利為目的，由一個股東單獨投資組建或者特定人數(shù)的股東聯(lián)合投資組建，股東以其投資額為限對公司負(fù)責(zé)，公司以其全部財產(chǎn)對外承擔(dān)民事責(zé)任的企業(yè)法人。【判斷題】

A.正確

B. 錯誤

正確答案:A

答案解析:公司是指以營利為目的，由一個股東單獨投資組建或者特定人數(shù)的股東聯(lián)合投資組建，股東以其投資額為限對公司負(fù)責(zé)，公司以其全部財產(chǎn)對外承擔(dān)民事責(zé)任的企業(yè)法人。

9、開放式基金的基金份額在基金合同期限內(nèi)（）?！締芜x題】

A.逐漸增加

B.固定不變

C.不固定

D.逐漸減少

正確答案:C

答案解析:選項C正確：封閉式基金是指經(jīng)核準(zhǔn)的基金份額總額在基金合同期限內(nèi)固定不變，基金份額可以在依法設(shè)立的證券交易場所交易，但基金份額持有人不得申請贖回的基金。開放式基金是指基金規(guī)模不是固定不變的，而是可以隨時根據(jù)市場供求情況發(fā)行新份額或被投資人贖回的投資基金。開放式基金和封閉式基金共同構(gòu)成了基金的兩種基本運作方式。

10、證券公司應(yīng)當(dāng)定期或不定期評估洗錢風(fēng)險。【判斷題】

A.正確

B. 錯誤

正確答案:A

答案解析:證券公司應(yīng)當(dāng)定期或不定期評估洗錢風(fēng)險。