2024年證券從業(yè)資格考試《證券基本法律法規(guī)》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理精選模擬習(xí)題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、證券經(jīng)紀(jì)人是指接受證券公司的委托，代理其從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動的證券公司以外的（）。【單選題】

A.自然人

B.法人

C.機(jī)構(gòu)

D.社團(tuán)

正確答案:A

答案解析:選項(xiàng)A正確：證券經(jīng)紀(jì)人是指接受證券公司的委托，代理其從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動的證券公司以外的自然人。

2、董事會表決有關(guān)關(guān)聯(lián)交易的議案時(shí)，董事會會議由（）的無關(guān)聯(lián)關(guān)系董事出席即可舉行，董事會會議所作決議須經(jīng)無關(guān)聯(lián)關(guān)系董事（）通過?！締芜x題】

A.過半數(shù)；三分之二

B.過半數(shù)；過半數(shù)

C.三分之二；過半數(shù)

D.三分之二；三分之二

正確答案:B

答案解析:選項(xiàng)B正確：證券公司董事會、董事長應(yīng)當(dāng)在法定權(quán)限范圍內(nèi)行使職權(quán)，不得越權(quán)干預(yù)經(jīng)理層的經(jīng)營管理活動。董事會表決有關(guān)關(guān)聯(lián)交易的議案時(shí)，與交易對方有關(guān)聯(lián)關(guān)系的董事應(yīng)當(dāng)回避。該次董事會會議由過半數(shù)的無關(guān)聯(lián)關(guān)系董事出席即可舉行，董事會會議所作決議須經(jīng)無關(guān)聯(lián)關(guān)系董事過半數(shù)通過。出席董事會的無關(guān)聯(lián)關(guān)系董事人數(shù)不足3人的，應(yīng)當(dāng)將該事項(xiàng)提交股東（大）會審議。

3、當(dāng)證券公司有合理理由懷疑客戶或者其交易對手、資金或者其他資產(chǎn)與名單相關(guān)的，應(yīng)當(dāng)在立即向中國反洗錢監(jiān)測分析中心提交可疑交易報(bào)告的同時(shí)，以（）向所在地中國人民銀行或者其分支機(jī)構(gòu)報(bào)告，并按照相關(guān)主管部門的要求依法采取措施?！静欢?xiàng)】

A.電子形式或口頭形式

B.口頭形式或其他形式

C.書面形式或其他形式

D.書面形式或電子形式

正確答案:D

答案解析:選項(xiàng)D正確。當(dāng)證券公司有合理理由懷疑客戶或者其交易對手、資金或者其他資產(chǎn)與名單相關(guān)的，應(yīng)當(dāng)在立即向中國反洗錢監(jiān)測分析中心提交可疑交易報(bào)告的同時(shí)，以電子形式或書面形式向所在地中國人民銀行或者其分支機(jī)構(gòu)報(bào)告，并按照相關(guān)主管部門的要求依法采取措施。

4、下列各項(xiàng)中屬于證券分析師執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則的是（）?！締芜x題】

A.忠實(shí)客戶利益

B.保持客觀性

C.提供適當(dāng)?shù)耐顿Y建議服務(wù)

D.提供投資建議應(yīng)具有合理依據(jù)

正確答案:B

答案解析:選項(xiàng)ACD屬于證券投資顧問執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則。

5、質(zhì)押式報(bào)價(jià)回購交易中，異常情況一般包括以下（）情形。【多選題】

A.質(zhì)押券中的債券到期

B.證券公司被暫停或終止報(bào)價(jià)回購業(yè)務(wù)權(quán)限

C.客戶資金賬戶被司法等機(jī)關(guān)凍結(jié)或強(qiáng)制執(zhí)行

D.證券公司質(zhì)押專用賬戶中質(zhì)押券或質(zhì)押現(xiàn)金被司法等機(jī)關(guān)凍結(jié)或強(qiáng)制執(zhí)行

正確答案:A、B、C、D

答案解析:選項(xiàng)ABCD正確：質(zhì)押式報(bào)價(jià)回購交易中，異常情況一般包括以下幾種情形：（1）證券公司質(zhì)押專用賬戶中質(zhì)押券或質(zhì)押現(xiàn)金被司法等機(jī)關(guān)凍結(jié)或強(qiáng)制執(zhí)行的；（2）證券公司被暫?；蚪K止報(bào)價(jià)回購業(yè)務(wù)權(quán)限的；（3）證券公司進(jìn)入風(fēng)險(xiǎn)處置或破產(chǎn)程序的；（4）客戶資金賬戶被司法等機(jī)關(guān)凍結(jié)或強(qiáng)制執(zhí)行的；（5）質(zhì)押券中的債券到期的。

6、下列關(guān)于證券公司對董事、監(jiān)事、高級管理人員的任職資格要求，說法正確的有（）?！径噙x題】

A.證券公司不得聘任、選任未取得任職資格的人員擔(dān)任董事、監(jiān)事或高級管理人員

B.已經(jīng)聘任、選任的，有關(guān)聘任、選任的決議、決定無效；

C.證券公司董事、監(jiān)事、高級管理人員或者境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人不再具備任職資格條件的，證券公司應(yīng)當(dāng)解除其職務(wù)并向中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報(bào)告

D.證券公司未解除其職務(wù)的，中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)責(zé)令其解除

正確答案:A、B、C、D

答案解析:選項(xiàng)ABCD正確：《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》規(guī)定證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員應(yīng)當(dāng)在任職前取得經(jīng)證券公司注冊地所屬中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)的任職資格。證券公司不得聘任、選任未取得任職資格的人員擔(dān)任董事、監(jiān)事或高級管理人員；已經(jīng)聘任、選任的，有關(guān)聘任、選任的決議、決定無效。證券公司董事、監(jiān)事、高級管理人員或者境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人不再具備任職資格條件的，證券公司應(yīng)當(dāng)解除其職務(wù)并向中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報(bào)告；證券公司未解除其職務(wù)的，中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)責(zé)令其解除。

7、證券的發(fā)行、交易活動，必須遵守法律、行政法規(guī)，禁止欺詐、內(nèi)幕交易和操縱證券市場的行為?！九袛囝}】

A.正確

B. 錯(cuò)誤

正確答案:A

答案解析:證券的發(fā)行、交易活動，必須遵守法律、行政法規(guī)，禁止欺詐、內(nèi)幕交易和操縱證券市場的行為。

8、（）從事集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)違反規(guī)定的，中國證監(jiān)會依照法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定作出行政處罰；涉嫌犯罪的，依法移交司法機(jī)關(guān)，追究其刑事責(zé)任?！径噙x題】

A.證券公司及其相關(guān)人員 

B.資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)及其相關(guān)人員

C.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)及其相關(guān)人員 

D.代理推廣機(jī)構(gòu)及其相關(guān)人員

正確答案:A、B、C、D

答案解析:選項(xiàng)ABCD正確：證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、代理推廣機(jī)構(gòu)及其相關(guān)人員從事集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)違反規(guī)定的，中國證監(jiān)會依照法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定作出行政處罰；涉嫌犯罪的，依法移交司法機(jī)關(guān)，追究其刑事責(zé)任。

9、證券公司、期貨公司從事股票期權(quán)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，下列說法錯(cuò)誤的是（）?！締芜x題】

A.應(yīng)當(dāng)制定并嚴(yán)格執(zhí)行股票期權(quán)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)投資者適當(dāng)性管理制度

B.全面介紹股票期權(quán)產(chǎn)品特征，充分揭示股票期權(quán)交易風(fēng)險(xiǎn)

C.準(zhǔn)確評估投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力

D.不得向客戶作獲利保證，但是可以為客戶進(jìn)行收益預(yù)測

正確答案:D

答案解析:選項(xiàng)D說法錯(cuò)誤：證券公司、期貨公司從事股票期權(quán)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)不得向客戶作獲利保證，也不可以為客戶進(jìn)行收益預(yù)測；選項(xiàng)A、B、C說法正確：證券公司、期貨公司從事股票期權(quán)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)制定并嚴(yán)格執(zhí)行股票期權(quán)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)投資者適當(dāng)性管理制度，全面介紹股票期權(quán)產(chǎn)品特征，充分揭示股票期權(quán)交易風(fēng)險(xiǎn)，準(zhǔn)確評估投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力，不得向客戶作獲利保證，不得在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中與客戶約定分享利益或者共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)，不得虛假宣傳、誤導(dǎo)客戶。

10、下列選項(xiàng)中，不屬于證券發(fā)行、交易活動的當(dāng)事人應(yīng)遵守的原則的是（）。【單選題】

A.自愿原則

B.公開原則

C.有償原則

D.誠實(shí)信用原則

正確答案:B

答案解析:選項(xiàng)B符合題意：證券發(fā)行、交易活動的當(dāng)事人具有平等的法律地位，應(yīng)當(dāng)遵守自愿、有償、誠實(shí)信用的原則。