2022年證券從業(yè)資格考試《證券基本法律法規(guī)》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理精選模擬習題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、收購要約的期限為（）?！具x擇題】

A.30~45日

B.30～60日

C.30～75日

D.60～90日

正確答案:B

答案解析:選項B正確：收購要約約定的收購期限不得少于30日，且不得超過60日。

2、下列有關(guān)公開發(fā)行公司債券的條件，正確的是（）。Ⅰ.具備健全且運行良好的組織機構(gòu)Ⅱ.最近5年平均可分配利潤足以支付公司債券1年的利息Ⅲ.最近3年平均可分配利潤足以支付公司債券1年的利息Ⅳ.國務院規(guī)定的其他條件【組合型選擇題】

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:C

答案解析:選項C正確： 公開發(fā)行公司債券，應當符合下列條件： （1）具備健全且運行良好的組織機構(gòu)；（2）最近三年平均可分配利潤足以支付公司債券一年的利息；（3）國務院規(guī)定的其他條件。

3、廣州期貨交易所于（）成立，定位于創(chuàng)新型期貨交易所?！具x擇題】

A.2021年4月18日

B.2021年4月19日

C.2021年4月20日

D.2020年4月19日

正確答案:B

答案解析:選項B正確：廣州期貨交易所于2021年4月19日在廣州揭牌成立，定位于創(chuàng)新型期貨交易所。

4、對于在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的掛牌準入要求，說法正確的是（）。Ⅰ.依法設立且存續(xù)滿兩年Ⅱ.業(yè)務明確且具有持續(xù)經(jīng)營能力、公司治理機制健全、合法規(guī)范經(jīng)營、股權(quán)明晰、股票發(fā)行和轉(zhuǎn)讓行為合法合規(guī)Ⅲ.有主辦券商推薦并持續(xù)督導Ⅳ.對企業(yè)掛牌設立財務指標【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

正確答案:D

答案解析:選項D正確：全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的《業(yè)務規(guī)則》規(guī)定：對企業(yè)掛牌不設財務指標（Ⅳ不正確）；依法設立且存續(xù)滿兩年（Ⅰ正確）、業(yè)務明確且具有持續(xù)經(jīng)營能力、公司治理機制健全、合法規(guī)范經(jīng)營、股權(quán)明晰、股票發(fā)行和轉(zhuǎn)讓行為合法合規(guī)（Ⅱ正確）、有主辦券商推薦并持續(xù)督導的企業(yè)（Ⅲ正確），均可到全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)申請掛牌。

5、下列關(guān)于基金管理人、基金托管人的說法中，正確的是（）?！具x擇題】

A.基金管理人不得將基金財產(chǎn)歸入其固有財產(chǎn)

B.基金托管人可以將其固有財產(chǎn)歸入其固有財產(chǎn)

C.基金托管人可以將其固有財產(chǎn)歸入基金財產(chǎn)

D.基金管理人可以將基金財產(chǎn)歸入其固有財產(chǎn)

正確答案:A

答案解析:選項A正確：基金財產(chǎn)獨立于基金管理人、基金托管人的固有財產(chǎn)，不得歸入基金管理人、基金托管人的固有財產(chǎn)（選項A正確、選項CD錯誤）；基金管理人、基金托管人因基金財產(chǎn)的管理、運用或者其他情形而取得的財產(chǎn)和收益，歸入基金財產(chǎn)（選項B錯誤）；基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等原因進行清算的,基金財產(chǎn)不屬于其清算財產(chǎn)。

6、下列屬于變相公開發(fā)行證券的特征有（）。Ⅰ.非公開發(fā)行股票及其股權(quán)轉(zhuǎn)讓，采用廣告、公告、廣播、電話、傳真、信函、推介會、說明會、網(wǎng)絡、短信、公開勸誘等公開方式或變相公開方式向社會公眾發(fā)行的Ⅱ.公司股東自行以公開方式向社會公眾轉(zhuǎn)讓股票Ⅲ.向特定對象轉(zhuǎn)讓股票，未經(jīng)證監(jiān)會核準，轉(zhuǎn)讓后公司股東累計超過200人的Ⅳ.公司股東委托他人以公開方式向社會公眾轉(zhuǎn)讓股票【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

正確答案:C

答案解析:選項C正確：變相公開發(fā)行證券的特征包括：（1）非公開發(fā)行股票及其股權(quán)轉(zhuǎn)讓，若采用廣告、公告、廣播、電話、傳真、信函、推介會、說明會、網(wǎng)絡、短信、公開勸誘等公開方式或變相公開方式向社會公眾發(fā)行的，則構(gòu)成變相公開發(fā)行股票；（Ⅰ項正確）（2）公司股東自行或委托他人以公開方式向社會公眾轉(zhuǎn)讓股票，亦構(gòu)成變相公開發(fā)行股票；（Ⅱ、Ⅳ項正確）（3）向特定對象轉(zhuǎn)讓股票，未經(jīng)證監(jiān)會核準，轉(zhuǎn)讓后公司股東累計超過200人的，亦構(gòu)成變相公開發(fā)行股票。（Ⅲ項正確）

7、下列從業(yè)人員中，執(zhí)業(yè)行為錯誤的是（）。【選擇題】

A.應保守所在機構(gòu)的商業(yè)秘密

B.離開所在機構(gòu)后，保密義務結(jié)束

C.應保守客戶的個人隱私

D.應保守客戶的商業(yè)秘密

正確答案:B

答案解析:選項B錯誤：證券從業(yè)人員應保守國家秘密、所在機構(gòu)的商業(yè)秘密、客戶的商業(yè)秘密及個人隱私，對在執(zhí)業(yè)過程中所獲得的未公開的信息負有保密義務，但下列情況除外：（1）國家司法機關(guān)和政府監(jiān)管部門按照有關(guān)規(guī)定進行調(diào)查取證的；（2）有關(guān)法律、法規(guī)要求提供的。從業(yè)人員對客戶服務結(jié)束或者離開所在機構(gòu)后，仍應按照有關(guān)規(guī)定或合同約定承擔上述保密義務。（選項B錯誤）

8、保薦人出具有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的保薦書，或者不履行其他法定職責的，責令改正，給予警告，沒收業(yè)務收入，并處以業(yè)務收入（）的罰款?！具x擇題】

A.1倍以上5倍以下

B.1倍以上10倍以下

C.5倍以上10倍以下

D.1倍以上3倍以下

正確答案:B

答案解析:選項B正確：根據(jù)《證券法》第一百八十二條的規(guī)定，保薦人出具有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的保薦書，或者不履行其他法定職責的，責令改正，給予警告，沒收業(yè)務收入，并處以業(yè)務收入1倍以上10倍以下的罰款；沒有業(yè)務收入或者業(yè)務收入不足100萬元的，處以100萬元以上1000萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，并處暫?；蛘叱蜂N保薦業(yè)務許可。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以50萬元以上500萬元以下的罰款。

9、下列關(guān)于公司提供擔保的規(guī)定，正確的是（）?！具x擇題】

A.公司為他人提供擔保需要有公司章程的規(guī)定

B.公司為他人提供擔保不需要股東會、股東大會的決議

C.公司為股東或者實際控制人提供擔保可以不經(jīng)過股東會或者股東大會決議

D.關(guān)于公司為股東或者實際控制人提供擔保，公司章程可以做出與法律相反的規(guī)定

正確答案:A

答案解析:選項A正確：公司為他人提供擔保，需要董事會或者股東會、股東大會決議，但要有公司章程的規(guī)定；而公司為股東或?qū)嶋H控制人提供擔保，是法律特別規(guī)定，必須經(jīng)股東會或者股東大會決議，公司章程不得對此作出相反的規(guī)定。

10、證券金融公司應當每年按照稅后利潤的（）提取風險準備金?！具x擇題】

A.10%

B.5%

C.15%

D.20%

正確答案:A

答案解析:選項A正確：證券金融公司應當每年按照稅后利潤的10%提取風險準備金。中國證監(jiān)會可以根據(jù)防范證券金融公司風險的需要，對提取比例進行調(diào)整。