2021年證券從業(yè)資格考試《證券基本法律法規(guī)》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理第五章 行業(yè)文化、職業(yè)道德與從業(yè)人員行為規(guī)范5道練習(xí)題，附答案解析，供您備考練習(xí)。

1、證券經(jīng)紀(jì)人在從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動(dòng)時(shí)，應(yīng)當(dāng)主動(dòng)向客戶出示證券經(jīng)紀(jì)人證書，明示其與所服務(wù)證券公司的（）。Ⅰ.委托代理關(guān)系Ⅱ.代理期間Ⅲ.執(zhí)業(yè)地域范圍Ⅳ.代理權(quán)限【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:B

答案解析:選項(xiàng)B正確：根據(jù)《證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)規(guī)范（試行）》的規(guī)定，證券經(jīng)紀(jì)人在從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動(dòng)時(shí)，應(yīng)當(dāng)主動(dòng)向客戶出示證券經(jīng)紀(jì)人證書，明示其與所服務(wù)證券公司的委托代理關(guān)系（Ⅰ項(xiàng)正確）以及代理權(quán)限（Ⅳ項(xiàng)正確）、代理期間（Ⅱ項(xiàng)正確）和執(zhí)業(yè)地域范圍（Ⅲ項(xiàng)正確）。

2、下列選項(xiàng)中，證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在五個(gè)工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告的是（）。Ⅰ.在內(nèi)部檢查中，發(fā)現(xiàn)存在違反規(guī)定行為的Ⅱ.發(fā)現(xiàn)其股東、客戶等相關(guān)方以不正當(dāng)手段干擾監(jiān)管工作的Ⅲ.發(fā)現(xiàn)其工作人員違反《細(xì)則》規(guī)定，且進(jìn)行內(nèi)部追責(zé)的Ⅳ. 發(fā)現(xiàn)監(jiān)管人員存在應(yīng)當(dāng)回避的情形而未進(jìn)行回避、利用職務(wù)之便索取或者收受不正當(dāng)利益等違反廉潔規(guī)定行為的【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

正確答案:B

答案解析:選項(xiàng)B正確：有下列情形之一的，證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在五個(gè)工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告：（1）證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)在內(nèi)部檢查中，發(fā)現(xiàn)存在違反規(guī)定行為的；（2）證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其工作人員發(fā)現(xiàn)監(jiān)管人員存在應(yīng)當(dāng)回避的情形而未進(jìn)行回避、利用職務(wù)之便索取或者收受不正當(dāng)利益等違反廉潔規(guī)定行為的；（3）證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其工作人員發(fā)現(xiàn)其股東、客戶等相關(guān)方以不正當(dāng)手段干擾監(jiān)管工作的；（4）證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)或者其工作人員因違反廉潔從業(yè)規(guī)定被紀(jì)檢監(jiān)察部門、司法機(jī)關(guān)立案調(diào)査或者被采取紀(jì)律處分、行政處罰、刑事處罰等措施的。第Ⅲ項(xiàng)是證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在十個(gè)工作日內(nèi)，向協(xié)會(huì)報(bào)告的情形之一。

3、中國證監(jiān)會(huì)撤銷保薦代表人資格的行為包括（）。 Ⅰ.保薦代表人被吊銷證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書 Ⅱ.保薦代表人被注銷證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書 Ⅲ.保薦代表人受到中國證監(jiān)會(huì)行政處罰 Ⅳ.保薦代表人未按要求參加保薦代表人年度業(yè)務(wù)培訓(xùn)的【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

正確答案:B

答案解析:選項(xiàng)B符合題意：保薦代表人被吊銷、注銷證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書（Ⅰ、Ⅱ包括），或者受到中國證監(jiān)會(huì)行政處罰的（Ⅲ包括），中國證監(jiān)會(huì)撤銷其保薦代表人資格；不再符合其他條件的，中國證監(jiān)會(huì)責(zé)令其限期整改，逾期仍然不符合要求的，中國證監(jiān)會(huì)撤銷其保薦代表人資格。個(gè)人通過中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的保薦代表人勝任能力考試或者取得保薦代表人資格后，應(yīng)當(dāng)定期參加中國證券業(yè)協(xié)會(huì)或者中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他機(jī)構(gòu)組織的保薦代表人年度業(yè)務(wù)培訓(xùn)。保薦代表人未按要求參加保薦代表人年度業(yè)務(wù)培訓(xùn)的，中國證監(jiān)會(huì)撤銷其保薦代表人資格；通過保薦代表人勝任能力考試而未取得保薦代表人資格的個(gè)人，未按要求參加保薦代表人年度業(yè)務(wù)培訓(xùn)的（Ⅳ包括），其保薦代表人勝任能力考試成績不再有效。

4、作出的表彰、獎(jiǎng)勵(lì)、評(píng)比不應(yīng)記入獎(jiǎng)勵(lì)信息的單位是（）?！具x擇題】

A.商業(yè)銀行

B.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)

C.中證資本市場發(fā)展監(jiān)測中心有限責(zé)任公司

D.地方性證券業(yè)協(xié)會(huì)

正確答案:A

答案解析:選項(xiàng)A符合題意：下列主體做出的表彰、獎(jiǎng)勵(lì)、評(píng)比應(yīng)記入獎(jiǎng)勵(lì)信息：（1）中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)；（2）中國證券業(yè)協(xié)會(huì)、中證資本市場發(fā)展監(jiān)測中心有限責(zé)任公司及地方性證券業(yè)協(xié)會(huì)；（3）全國性證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、產(chǎn)權(quán)交易場所；（4）其他省部級(jí)及以上國家相關(guān)主管機(jī)關(guān)或協(xié)會(huì)認(rèn)可的境內(nèi)外自律組織；（5）協(xié)會(huì)認(rèn)為有必要記錄其獎(jiǎng)勵(lì)信息的其他單位。

5、從事證券期貨市場活動(dòng)的證券從業(yè)人員的誠信信息，下列屬于應(yīng)當(dāng)計(jì)入誠信檔案的有（）。Ⅰ.姓名Ⅱ.國籍Ⅲ.性別Ⅳ. 身份證件號(hào)碼【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正確答案:A

答案解析:選項(xiàng)A正確：從事證券期貨市場活動(dòng)的證券從業(yè)人員的誠信信息，應(yīng)當(dāng)計(jì)入誠信檔案：姓名、性別、國籍、身份證件號(hào)碼，法人或者其他組織的名稱、住所、統(tǒng)一社會(huì)信用代碼等基本信息。