2021年證券從業(yè)資格考試《證券基本法律法規(guī)》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理第二章 證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)管理規(guī)范5道練習(xí)題，附答案解析，供您備考練習(xí)。

1、任何人員最多可以在（）家證券公司擔(dān)任獨(dú)立董事。【選擇題】

A.1

B.2

C.3

D.4

正確答案:B

答案解析:選項(xiàng)B正確：任何人員最多可以在2家證券公司擔(dān)任獨(dú)立董事。

2、證券公司的凈資本等風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)在該情形發(fā)生之日起（）個(gè)工作日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，說(shuō)明基本情況、問(wèn)題成因以及解決問(wèn)題的具體措施和期限?！具x擇題】

A.1

B.2

C.3

D.5

正確答案:C

答案解析:選項(xiàng)C正確：證券公司的凈資本等風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)或者不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)分別在該情形發(fā)生之日起3個(gè)、1個(gè)工作日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，說(shuō)明基本情況、問(wèn)題成因以及解決問(wèn)題的具體措施和期限。

3、以下關(guān)于證券公司大額交易和可疑交易報(bào)告制度的說(shuō)法中，正確的是（）。【選擇題】

A.對(duì)單客戶多銀行輔助主輔賬戶劃轉(zhuǎn)、B股非銀證轉(zhuǎn)賬外部資金進(jìn)出等情形，如證券公司未發(fā)現(xiàn)交易或行為異常的，可以不提交大額交易報(bào)告

B.證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)制定證券公司的交易檢測(cè)標(biāo)準(zhǔn)，由證券公司對(duì)其有效性負(fù)責(zé)

C.證券公司發(fā)現(xiàn)或者有合理的理由懷疑客戶、客戶的資金或者其他資產(chǎn)、客戶的交易或者試圖進(jìn)行的交易與洗錢(qián)、恐怖融資等犯罪活動(dòng)相關(guān)的，且資金金額或者資產(chǎn)價(jià)值較大，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)反洗錢(qián)監(jiān)測(cè)分析中心提交可疑交易報(bào)告

D.對(duì)于既屬于大額交易有屬于可疑交易的交易，證券公司應(yīng)當(dāng)一并提交大額交易報(bào)告

正確答案:A

答案解析:選項(xiàng)A說(shuō)法正確：對(duì)單客戶多銀行輔助主輔賬戶劃轉(zhuǎn)、B股非銀證轉(zhuǎn)賬外部資金進(jìn)出等情形，如證券公司未發(fā)現(xiàn)交易或行為異常的，可以不提交大額交易報(bào)告；選項(xiàng)B說(shuō)法錯(cuò)誤：證券公司應(yīng)當(dāng)制定證券公司的交易檢測(cè)標(biāo)準(zhǔn)，并對(duì)其有效性負(fù)責(zé)；選項(xiàng)C說(shuō)法錯(cuò)誤：證券公司發(fā)現(xiàn)或者有合理的理由懷疑客戶、客戶的資金或者其他資產(chǎn)、客戶的交易或者試圖進(jìn)行的交易與洗錢(qián)、恐怖融資等犯罪活動(dòng)相關(guān)的，不論其資金金額或者資產(chǎn)價(jià)值大小，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)反洗錢(qián)監(jiān)測(cè)分析中心提交可疑交易報(bào)告；選項(xiàng)D說(shuō)法錯(cuò)誤：對(duì)于既屬于大額交易有屬于可疑交易的交易，證券公司應(yīng)當(dāng)分別提交大額交易報(bào)告和可疑交易報(bào)告。

4、證券公司在與客戶建立業(yè)務(wù)關(guān)系時(shí)，首先應(yīng)進(jìn)行（）。【選擇題】

A.客戶身份識(shí)別

B.大額和可疑交易報(bào)告

C.可疑交易的分析

D.與司法機(jī)關(guān)全面合作

正確答案:A

答案解析:選項(xiàng)A正確：證券公司在于客戶建立業(yè)務(wù)關(guān)系時(shí)，應(yīng)當(dāng)識(shí)別客戶身份，了解實(shí)際控制客戶的自然人和交易的實(shí)際受益人。

5、證券公司分類評(píng)價(jià)每年進(jìn)行（）次?！具x擇題】

A.1

B.2

C.3

D.4

正確答案:A

答案解析:選項(xiàng)A正確：證券公司分類評(píng)價(jià)每年進(jìn)行一次。